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1、江西省江西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规自年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案测提分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）有限责任公司监事的任期每届为（）。A.不少于 3 年B.不少于 2 年C.3 年D.2 年【答案】C2、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】D3、根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是（）。A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之曰起 30 日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上
2、市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起 12 日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将诙上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.证券公司可以让证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研【答案】C4、下列选项中，说法正确的是()。A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券
3、或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行【答案】A5、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B6、收购要约的期限为（）。A.3045 日B.3060 日C.3075 日D.6090 日【答案】B7、(2019 年真
4、题)根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。A.10 日B.30 日C.5 日D.20 日【答案】A8、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证 180 指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。A.80；75B.75；70C.70；65D.65；60【答案】C9、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市
5、证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】D10、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时，应当在该事实发生之日起内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价首
6、先设定正常经营的证券公司基准分为 120 分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日至本年度 5 月 1 日D.进行行业文化建设专项评价，研究设立职业道德与行业文化建设专项指标【答案】D12、下列说法错误的是（）。A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构B.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制D.以基础资产产生现金流循环
7、购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施【答案】C13、以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）A.B.C.D.【答案】D14、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.50B.100C.200D.500【答案】B15、(2019 年真题)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A16、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A17、证券公
8、司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括（）。A.B.C.D.【答案】B18、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（）承担连带责任。A.发行人的实际控制人B.发行人的法定代表人C.发行人D.发行人的控股股东【答案】C19、1 个投资者只能申请开立 1 个一码通账户，1 个投资者在同一市场最多可以申请开立（）个 A 股账户、（）个封闭式基金账户，只能申请开立 1 个信用账户、1 个 B 股账户。投资者申请开立 A 股账户时，除投资者确有需要开立单边 A 股账户之夕卜，证券公司等开户代理机构应当
9、为其同时开立沪市及深市双边 A 股账户。A.3；3B.1；1C.2；2D.5；5【答案】A20、证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（）。A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起 5 个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起 20 个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起 10 个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起 15 个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记【答案】A21、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.
10、D.【答案】C22、（2020 年真题）在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A23、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D24、（2020 年真题）上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。A.证券自营B.保荐C.证券经纪D.证券资产管理【答案】B25、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性
11、进行审查、监督或者检查的是（）。A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会【答案】A26、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的A.5B.4C.3D.2【答案】C27、（2018 年真题）证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。A.B.C.D.【答案】B28、（2017 年真题）期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会【答案】A29、证券公
12、司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.5000 万D.1 亿【答案】D30、承销机构在承销公司债券过程中，有（）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。A.B.C.D.【答案】D31、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺【答案】D32
13、、存托凭证发行后，（）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.存托人B.托管人C.境外基础证券发行人D.持有人【答案】C33、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于 20 万元的，应当处以（）罚款。A.20 万元以上 100 万元以下B.15 万元以上 120 万元以下C.25 万元以上 120 万元以下D.20 万元以上 120 万元以下【答案】A34、根据中华人民共和国证券法，下列关于发行人、上市公司擅自改变
14、公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B35、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是()。A.责令改正，给予警告B.情节严重的，撤销相关业务许可C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款D.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款【答案】C36、按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险
15、控制与管理机制，严格防范和控制风险B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动【答案】D37、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。A.100 亿美元B.100 亿元人民币C.200 亿美元D.2
16、00 亿元人民币【答案】A39、下列可以认定为同一或者相关资产的情形的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（）业务的证券公司。A.B.C.D.【答案】C41、下列情形中股份有限公司不可以收购本公司股份的是()。A.对外提供担保B.减少注册资本C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D.将股份奖励给本公司职工【答案】A42、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应
17、当配备具备 3 年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在 15 人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】B43、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B44、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 1 年A.B.C.D.【答案】C45、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。A.B.C.D.【
18、答案】D46、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。A.B.C.D.【答案】A47、证券投资咨询机构及其执业人员在（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】D48、下列说法中错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】B49、(2019 年真题)以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息【答案】B50、股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。A.30 日B.20 日C.15 日D.10 日【答案】A