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1、青海省青海省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规自年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案测提分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B2、证券金融公司应当每个交易日公布（）。A.B.C.D.【答案】D3、甲是 A 有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续 5 年不向股东分配利润，而 A 公司该 5 年连续实现盈利，且符合中华人民共和国公司法规定的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、以下关于证券公司敏感信息管理
2、的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C5、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。A.6B.12C.24D.36【答案】B6、下列关于公开发行证券的说法，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出【答案】D7、下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C8、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误
3、的是（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由 2/3 以上董事共同推举 1 名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事履行职务【答案】B9、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。A.3B.4C.5D.6【答案】A10、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。A.5 万元以上 20 万元以下B.5000 元以上 5 万
4、元以下C.2000 元以上 2 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下【答案】A11、下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】A12、下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额 5%以上 15%以下的罚款B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】C13、下列说法错误的
5、是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者申请注销证券账户应当同时满足以下条件：证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务C.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后2 个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延D.特殊机构与产品开户后 5 个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续【答案】D14、按照证券市场禁入规定，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】A15、下列有关法律
6、主体的说法，错误的是（）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】A16、下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、（2017 年真题）下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放
7、在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内【答案】C19、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供A.五万元以上二十万元以下B.三万元以上二十万元以下C.三万元以上三十万元以下D.五万元以上三十万元以下【答案】C20、根据证券业从业人员执业行为准则，证券从业人员不得从事以下活动（）。A.B.C.D.【答案】D21、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表
8、决权。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A22、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.B.C.D.【答案】B23、违反证券法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.一倍以上十倍以下；一百万元B.一倍以上五倍以下；五十万元C.一倍以上十倍以下；五十万元D.一倍以上五倍以下；一百万元【答案】A24、证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?（）A.、B.、C.、D.、【答案】B25、集合资产管理计划的投资者人数不超过（）人。A.1
9、00B.150C.200D.250【答案】C26、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、（2016 年真题）股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（）。A.12B.14C.13D.23【答案】C28、债券存续期内，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内披露半年度报告。A.1B.2C.3D.4【答案】B29、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应遵循（）要求。A.B.C.D.【答案】A30、下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（）。A.观察名单不影响证券公司开展业务B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控C.证券公
10、司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单D.观察名单属于高度保密的名单【答案】B31、下列说法中，错误的是（）。A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在 2 个或 2 个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】A32、下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。
11、A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10 个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告B.主办券商应在取得业务备案函后 10 个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日 10 个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 10 个转让日内与主办券商重新签订协议书【答案】A33、股指期货包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、
12、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.高级管理层；委托机构B.高级管理层；受托机构C.董事会；委托机构D.董事会；受托机构【答案】A35、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在 100 万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额 20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额
13、 40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续 12 个月的累计数额占净资产 60%【答案】B36、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B37、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。A.B.C.D.【答案】B38、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.15 日B.20 日C.30 日D.45 日【答案
14、】B39、按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3;20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20C.改正，给予警告；5;50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3;50【答案】C40、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、发生异常情况的，交易各方可以按业务协议约定的（）等方式来处理。A.B.C.D.【答案】C42、证
15、券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。A.B.C.D.【答案】D43、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括()。A.责令整改B.追究刑事责任C.出具警示函D.监管谈话【答案】B44、下列关于股东滥用权利的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B46、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知，证券公司投资经理应当具备（）。A.B.C.D.【答案】A47
16、、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、下列说法错误的是（）。A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同原国家计划委员会审批D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批【答案】B49、按照证券发行市场保荐业务管理办法的辨定，保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管措施累计 2 次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3B.6C.9D.12【答案】B50、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下【答案】D