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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。A.一万元以上五万元以下B.两万元以上二十万元以下C.五万元以上十万元以下D.十万元以上二十万元以下【答案】B2、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问()A.、B.、C.、D.
2、、【答案】D3、发行人定向发行后股东累计不超过（）人的，由全国股转公司自律审查。A.50B.100C.150D.200【答案】D4、()负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。A.证监会B.银监会C.中国人民银行D.财政部【答案】A5、关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】A6、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C7、股份有限公司董事不得从事的行为
3、有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、下列关于公开发行证券的说法，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出【答案】D9、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.B.C.D.【答案】C10、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A.艺术品B.贷款C.房地产D.基金份额【答案】D11、证券交易场所、证券公司
4、和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】A13、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（）等。A.B.C.D.【答案】B14、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的 100%。A.营业利润B.
5、最近 3 年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】C15、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳【答案】B16、按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。A.3B.4C.5D.6【答案】
6、B17、（2016 年真题）国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B19、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D20、证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实
7、披露的信息包括（）A.B.C.D.【答案】B21、投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】D22、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】B23、发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。前述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（），且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不
8、少于（）个月。A.5%；12B.10%；12C.5%；6D.10%；6【答案】B24、出现下列（）情形，不能成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人A.最近 3 年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录B.净资产超过 1 亿元人民币C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕D.股权结构清晰【答案】C25、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B26、证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C27、(20
9、19 年真题)下列说法中,正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B30、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、(2018 年真题)证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.2B.3C.5D.7【答案】C32、按照
10、证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】D33、(2019 年真题)证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。A.集
11、中竞价B.拍卖竞价C.做市D.标购竞价【答案】A34、以下关于有限责任公司的设立条件，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B36、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（）。A.B.C.D.【答案】D37、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】D38、证券公司对融资融券业务要实行()管理。A.分散B.分业C.集中统一D.分部门【答案】C39、对于财政与预
12、算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C40、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。A.B.C.D.【答案】B41、财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般会采取（）等监管措施。A.B.C.D.【答案】A42、下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是(?)A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过B.董事会决议的表决，实行一人一票C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经
13、代表三分之二以上表决权的股东通过D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外【答案】A43、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。A.劳动合同；7 日B.劳动合同；15 日C.委托代理协议；10 日D.委托代理协议；15 日【答案】A44、下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（）。A.下设机构B.为他人从事场外配资C.投资非上市公司股权D.从事实体业务【答案】C45、有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有()。A.B.C.D.【答案】C46、(2019
14、年真题)虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。A.5B.2C.3D.10【答案】C48、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B49、最近 36 个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。?A.因执业行为违法违规受到处罚B.因执业行为违反自律规范C.因执业行为违反行为规范D.存在违反诚信的不良记录【答案】A50、（2016 年真题）下列不属于内幕信息的是（）。A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司增资的计划C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 10%D.上市公司收购的有关方案【答案】C