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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规过年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.会计师事务所C.审计事务所D.资产评估事务所【答案】B2、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续 15 个交易日内成交量累计达到该证
2、券或者期货合约同期总成交量 30%以上的B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量 40%以上的C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续 20 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 20%以上的D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量 30%以上，且在该期货合约连续 30 个交易日内联合或者连续买卖斯货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30%以上的【答案】C3、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、
3、期货投资咨询从业资格，应当提交（）。A.B.C.D.【答案】D4、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】B5、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】D6、下列有关子公司和分公司的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B7、名下金融资产不低于人民币（）万元的个人投资者，为公司债券发行与交
4、易管理办法所称合格投资者。A.2000B.1000C.500D.300【答案】D8、按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、（2020 年真题）根据证券公司全面风险管理规范，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）A.监督B.传达C.培训D.考核【答案】D10、下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（）。A.准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业
5、资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备 3 年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近 3 年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】B11、下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。A.期货公司可以从事股票期权经纪业务B.期货公司不可以从事股票期权相关业务C.期货公司可以从事股票期权做市业务D.期货公司可以从事股票期权自营业务【答案】B12、下列选项中，说法正确的是()。A.证券经纪商具有广泛性B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务C.证券公司办理经纪
6、业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产【答案】B13、保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。A.5 年B.10 年C.15 年D.20 年【答案】D14、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业财产属于合伙人共有D.合伙企业具有高度的资合性【答案】C15
7、、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B16、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】D17、A 公司推出“美股投资基金”业务，实际上并未进行基金登记，违法获利300 万元，需要接受的处罚为责令改正，没收违法所得，并处（）万元罚款。A.600B.1600C.100D.200【答案】A18、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C.最近 36 个月内因违法违规经营
8、收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.曾依据财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务【答案】C19、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】A20、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A.持有证券公司 5以上股权的股东B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】C21、证券公司信息隔离墙制度指引对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、下列关于证券发行内部控制
9、机制的说法，正确的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】B23、（2020 年真题）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.30B.25C.5D.20【答案】D24、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。A.B.C.D.【答案】C25、(2019 年真题)按照证券公司治理准则的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。A.证券公司的控股股
10、东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险【答案】B26、（2016 年真题）在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主
11、承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊【答案】D28、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（）。A.B.C.D.【答案】D29、内幕交易的犯罪主体包括（）A.B.C.D.【答案】A30、根据中华人民共和国合伙企业法的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（）。A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业
12、执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力【答案】D31、监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在 100 万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露
13、的资产总额的 20的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的 40的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续 12 个月的累计数额占净资产 60【答案】B33、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】A34、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。A.B.C.D.【答案】D35、（2017 年真题）在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C3
14、6、保荐人的资格及其管理办法由()规定。A.保监会B.银监会C.证监会D.中国人民银行【答案】C37、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是（）。A.撤销任职资格或证券从业资格B.处以 30 万元以上 300 万元以下的罚款C.没收违法所得D.给予警告【答案】D38、根据证券公司治理准则，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C.证券公司不得
15、挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉【答案】A39、根据刑法第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。A.2B.3C.5D.10【答案】C40、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A.20B.30C.50D.80【答案】C41、下列关于证券公
16、司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10 个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告B.主办券商应在取得业务备案函后 10 个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日 10 个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 10 个转让日内与主办券商重新签订协议书【答案】A4
17、2、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、我国证券法规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A.B.C.D.【答案】B45、根据证券法，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B46、按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员包括（）A.B.C.D.【答案】A47、
18、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者B.技术系统准备就绪C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案【答案】A48、中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。A.B.C.D.【答案】B49、某证券公司在 2017 年 8 月 1 日开始行政重组。关于下列行为，符合证券公司风险处置条例规定的是（）。A.2017 年 12 月 31 日完成重组B.2018 年 8 月 11 日完成重组，且未申请延期C.2018 年 7 月 31 日获批准延期，延期到 2019 年 8 月 1 日D.上述选项均不符合规定【答案】A50、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的 20%D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的 5%【答案】D