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1、第三章 资本形成 马克思主义政治经济学的观点：马克思主义政治经济学的观点：“能带来剩余价值的价值能带来剩余价值的价值”。评评价价：资资本本被被看看作作是是一一个个历历史史的的范范畴畴，这这是从资本的生产关系属性特征来定义的。是从资本的生产关系属性特征来定义的。在在现现代代经经济济学学中中，凡凡用用于于生生产产、扩扩大大再再生生产产或或能能提提高高生生产产效效率率的的物物质质(包包括括这这种种物物质质的的载载体体)都可称都可称为为“资资本本”。现现代代经济经济学的学的观观点：点：人人人人力力力力资资资资本本本本 人人类类自自身身在在经经济济活活动动中中获获得得收收益益的的能能力力，这这种种能能力
2、力主主要要指指劳劳动动力力质质量量，它它可可以以用用劳劳动动者者的的数数量量与与质质量量的的统统一来表示。一来表示。现现代代经济经济学学对资本的分类对资本的分类物物物物质质质质资资资资本本本本：在在一一定定时时间间内内用用来来生生产产其其他他产产品品(消消费费品品和和投投资资品品)的的物物品品，如如机机器器设设备备、厂厂房房和和其其他他建建筑筑物物，运运输输工具等等。工具等等。金融金融金融金融资资资资本本本本n发展经济学家纳克斯：“资本形成”的意义，是指社会不把它的全部现行生产活动，用于满足当前消费的需求和愿望，而是以其一部分用于生产资本品：工具和仪器、机器和交通设施、工厂和设备各式各样可以用
3、来大大增加生产效能的真实资本。资本形成一词有时被用于包括物质资本，也包括人力资本，即在技能、教育及健康等方面的投资这是一种非常重要的投资形式。资本是生产活动中的几个基本要素之一。资本是生产活动中的几个基本要素之一。很多时候，即使不增加其他要素的投入，只要很多时候，即使不增加其他要素的投入，只要增加物质资本的投入，也能够有效地提高产量增加物质资本的投入，也能够有效地提高产量和生产效率，物质资本被认为是一国经济发展和生产效率，物质资本被认为是一国经济发展的基本动力之一。的基本动力之一。资本对于发展中国家的重要性：资本对于发展中国家的重要性：贫困的原因是由于经济增长停滞和人均贫困的原因是由于经济增长
4、停滞和人均收入低下，而导致了经济增长停滞和人均收收入低下，而导致了经济增长停滞和人均收入低下的原因是资本匮乏和投资不足，因此，入低下的原因是资本匮乏和投资不足，因此，解决发展中国家的资本形成问题是实现经济解决发展中国家的资本形成问题是实现经济起飞和摆脱贫困的先决条件。起飞和摆脱贫困的先决条件。早期的发展经济理论的观点：早期的发展经济理论的观点：第一节 资本匮乏对经济发展的障碍n贫困恶性循环理论n低水平均衡陷阱理论n循环累积因果关系理论n 1953年，纳克斯(Ragnar Nurkse)在不发达国家的资本形成一书中探讨了贫困的根源。他认为发展中国家之所以贫困是因为其经济中存在若干互相联系、互相作
5、用的“恶性循环力量”在作用，其中最主要的就是贫困的恶性循环。他由此得出了著名的结论：“一国穷是因为它穷（A country is poor because it is poor）”。n主要思想 资本缺乏是阻碍发展中国家发展（增长）的关键。1.1 纳克斯的“贫困恶性循环(vicious circle of poverty)”理论 一一国国由由于于经经济济不不发发达达，人人均均收收入入低低，低低收收入入意意味味着着人人们们将将要要把把大大部部分分收收入入用用于于消消费费，很很少少用用于于储储蓄蓄，从从而而导导致致了了储储蓄蓄水水平平低低，储储蓄蓄能能力力低低，低低储储蓄蓄能能力力会会造造成成资资本
6、本形形成成不不足足；资资本本形形成成不不足足又又会会导导致致生生产产规规模模难难以以扩扩、劳劳动动生生产产率率难难以以提提高高，低低生生产产率率造造成成低低产产出出，低低产产出出又又造造成成低低收收入入，形形成成了了一一个个“低低低低收收收收入入入入低低低低资资资资本本本本形成形成形成形成低收入低收入低收入低收入”恶恶性循性循环环；供供给给方面方面的恶性循环：的恶性循环：发发展展中中国国家家的的人人均均收收入入水水平平低低下下意意味味着着低低购购买买力力和和低低消消费费能能力力，低低购购买买力力导导致致投投资资引引诱诱不不足足，投投资资引引诱诱不不足足又又会会造造成成资资本本形形成成不不足足，
7、低低资资本本形形成成使使生生产产规规模模难难以以扩扩大大、生生产产率率低低下下，低低生生产产率率带带来来低低产产出出和和低低收收入入，这这样样，也也形形成成了了一一个个“低低低低收收收收入入入入低低低低资资资资本本本本形形形形成成成成低收入低收入低收入低收入”恶恶性循性循环环。需求方面需求方面的恶性循环：的恶性循环：低收入低储蓄能力低消费低投资引诱低资本形成低生产率低产出供给循环需求循环具体分析两个循环联系起来：两个循环联系起来：即使有了储蓄，也会因为投资引诱不足而难即使有了储蓄，也会因为投资引诱不足而难以消化储蓄；另一方面，即使有了投资引诱，也缺少储蓄可以用以消化储蓄；另一方面，即使有了投资
8、引诱，也缺少储蓄可以用来投资。这样，这两个恶性循环相互联系，很难被打破，因而发来投资。这样，这两个恶性循环相互联系，很难被打破，因而发展中国家长期贫困是难以改变的。展中国家长期贫困是难以改变的。资本形成是打破贫困恶性循环的关键，从供给和资本形成是打破贫困恶性循环的关键，从供给和需求两方面同时作用，进入良性循环。需求两方面同时作用，进入良性循环。n1956年，纳尔逊（Nelson,R.R.）在不发达国家的一种低水平均衡陷阱理论中提出发展中国家的人口过快增长是阻碍人均收入提高的“陷阱”，必须进行大规模的资本形成，使投资和产出的增长超过人口增长，才能跳出“陷阱”，实现人均收入的大幅提高和经济增长。1
9、.2 纳尔逊的“低水平均衡陷阱”理论1.2.2 具体分析n人口增长与人均收入变动的关系n经济增长与人均收入变动的关系n低水平均衡陷阱人口增长与人均收入变动的关系n如图n人均收入水平很低，人口增长率低n人均收入提高，人口增长率提高n人均收入到一定水平后，人口增长率稳定下来人均收入人口增长率ACBOab经济增长率与人均收入变动的关系n如图n在经济增长初期，人均收入提高，经济增长率提高n到一定水平后，经济增长率开始下降A人均收入国民收入增长率OBCa低水平均衡陷阱n将两图结合，可以清楚的看出三个变量的关系n人均收入低于Oa时n人均收入超过Oa，但低于Oa时na是低水平均衡点（收敛）n越过D点才能跳出
10、陷阱人均收入人口增长率ADBOaa国民收入增长率BEaA1.3 循环累积因果关系理论n缪尔达尔（Myrdal,G.K.）在1957年出版的富国与穷国和1968年出版的亚洲的戏剧：一些国家的贫困问题研究中提出发展中国家的贫困问题是经济、政治、文化等因素综合作用、循环积累的结果。他也因此获得1974年的诺贝尔经济学奖。经济发展的循环积累过程n在经济发展过程中，多种因素是相互联系、相互影响、互为因果的，呈现“循环积累”的发展态势，即一个因素发生变化（初始变化），引发另外的因素发生相应的变化，并强化先前的因素（次级强化），使经济沿原先因素发展的方向发展。发展中国家的分析n人均收入低贫困社会水平低下、营
11、养不良、卫生保健条件差、文化教育落后人口质量下降、劳动力素质低劳动生产率低产出低收入低n是一个多因素循环积累的过程。最重要的因素n产生低收入的原因有社会、经济、政治、制度等多方面，但最重要的因素是资本形成不足和收入分配不均。结论n这些理论的共同点是：经济增长停滞、人均收入水平低下是发展中国家贫困的原因，而经济增长停滞、人均收入水平低下的根源在于资本形成不足。n因此，资本稀缺是经济发展的阻碍或约束条件，而摆脱贫困、实现经济持续增长，必须大量积累资本、大幅提高投资水平第二节 促进资本形成的理论n大推进理论n临界最小努力理论2.1 大推进理论n罗森斯坦罗丹（Rosentein-Rodan,P.N)2
12、0世纪40年代提出的n主要观点要摆脱落后状态，必须发展工业，实现工业化，而工业化的唯一途径是增加资本投资，这种投资必须是全面地、大规模地进行投资。n三个不可分性供给不可分储蓄不可分需求不可分 很很难难找找到到一一个个国国家家是是通通过过全全面面的的、大大规规模模的的投投资资推推进进工工业业化化进进程的。程的。在在现现实实生生活活中中，基基础础设设施施相相互互依依存存，互互为为条条件件并并不不必必然然导导致致一一定定要要全全面面大大规规模模的的投投资资，反反而而应该应该是逐步地、分是逐步地、分阶阶段地来完善。段地来完善。对对“大推进大推进”理论的评价理论的评价n借鉴意义：全盘的发展规划（部门、投
13、资项目相互联系）n批评：2.2 莱宾斯坦的“临界最小努力”理论n1957年，莱宾斯坦（Leibenstein,H.）在经济落后与增长中提出了“最小临界努力”理论，扩展了“低水平均衡陷阱”理论。n主要观点：发展中国家要打破低收入与贫困之间的恶性循发展中国家要打破低收入与贫困之间的恶性循环，根据其人口多且增长率高的特点，必须首环，根据其人口多且增长率高的特点，必须首先保证足够高的投资率以使国民收入的增长超先保证足够高的投资率以使国民收入的增长超过人口的增长从而使人均收入水平得到明显提过人口的增长从而使人均收入水平得到明显提高，这个投资率水平即高，这个投资率水平即“临界最小努力临界最小努力”，没，没
14、有这个最小努力就难以使发展中国家的国民经有这个最小努力就难以使发展中国家的国民经济摆脱贫穷落后的困境。济摆脱贫穷落后的困境。为为什什么么发发展展中中国国家家的的这这种种低低收收入入均均衡衡陷陷阱阱难难以冲破呢以冲破呢?观点：观点：观点：观点：提高收入的力量提高收入的力量提高收入的力量提高收入的力量 VS VS VS VS 压压压压低收入的力量低收入的力量低收入的力量低收入的力量 经经济济增增长长中中所所存存在在的的这这两两种种力力量量既既相相互互依依存存又又相相互互对对立立，因因为为这这两两种种力力量量受受不不同同因因素支配。素支配。提提高高收收入入的的力力量量是是由由上上一一期期的的收收入入
15、水水平平和和投投资资水水平平决决定定的的，压压低低收收人人的的力力量量是是由由上上一一期期的的人人口口增增长长和和投投资资规规模模决决定定的的。只只有有当当收收入入水水平平超超过过人人口口增增长长速速度度时时，提提高高收收入入的的力力量量才才能能大大于于压压低低收收入入的的力力量量，人人均均收收入入水水平才会大幅度提高。平才会大幅度提高。提高收入的力量提高收入的力量提高收入的力量提高收入的力量 VS VS VS VS 压压压压低收入的力量低收入的力量低收入的力量低收入的力量 发发展中国家的展中国家的现实现实:压压低低收收入入的的力力量量往往往往大大于于提提高高收收入入的的力量力量 收收人人增增
16、长长滞滞后后于于人人口口增增长长导导致致人人均均收收人人难难以打破低水平的均衡以打破低水平的均衡 提高收入的力量提高收入的力量提高收入的力量提高收入的力量 VS VS VS VS 压压压压低收入的力量低收入的力量低收入的力量低收入的力量提高收入的力量提高收入的力量提高收入的力量提高收入的力量 VS VS VS VS 压压压压低收入的力量低收入的力量低收入的力量低收入的力量对策建议：对策建议：在在经经济济发发展展的的初初始始阶阶段段只只有有通通过过大大规规模模的的投投资资，才能使提高收入的力量大于，才能使提高收入的力量大于压压低收人的力量。低收人的力量。还还要要具具备备一一些些制制度度和和人人文
17、文条条件件，如如人人们们观观念念的的更更新新，形形成成追追求求利利润润，能能承承当当风风险险的的意意识识，适适宜企宜企业业家成家成长长和投和投资资盈利的社会盈利的社会环环境等等。境等等。资本形成对经济增长贡献的实证分析n 麦迪森(Maddisom，A)在19501965年的15年间，发展中国家和地区的经济增长率平均为5.55，其中劳动对经济增长的贡献是35，资源配置效率对经济增长的贡献是10，而资本对经济增长的贡献为55。n纳迪利(Nadiri，M)研究的结果是在发展中国家，对经济增长贡献最大的是资本和劳动投入量的增加，其中主要是劳动投入量的增加。n对中国19521982年间工业总产值增长因素
18、进行了分析，结果是，资本增长的作用为5057，劳动增长的作用约为2731，技术进步的作用是1619。发发展展中中国国家家资资本本形形成成的的作作用用之之所所以以突突出出，是是因因为为在在经经济济发发展展初初期期走走的的是是一一条条粗粗放放式式的的发发展展道道路路，选选择择的的是是优优先先发发展展重重工工业业的的赶赶超超发发展展战战略。略。只只有有重重视视技技术术进进步步，实实现现经经济济增增长长方方式式由由粗粗放放向向集集约约型型的的转转变变，才才能能真真正正实实现现高高效效的的经经济济增增长长。实证研究的结论：实证研究的结论：n假设一个国家的经济计划取得4的增长率，如果其新增资本产出比率是7
19、，所需储蓄率必须达到_;如果新增资本产出比率是3，则所需储蓄率达到_。n结论：对资金的利用效率可能比资本单纯数量增长更重要。项目项目199019911992199319941995年平均年平均增长率增长率（）（）1995年投资年投资占国民生产占国民生产总值的百分总值的百分比（）比（）可利用的投资可利用的投资低水平低水平150157.5165.4173.6182.3191.45.0高水平高水平150165.0181.5199.6219.6214.610.0A(ICOR=4)低水平低水平10001037.51076.91118.21161.61207.23.815.9高水平高水平10001037.
20、51078.81124.11174.01228.94.219.7B(ICOR=3)低水平低水平10001050.01102.51157.61215.51276.35.015.0高水平高水平10001050.01105.01165.51232.01305.25.518.5采取不同的储蓄和投资战略所取得的国内生产总值和投资对表的分析结果n投资对经济增长的作用如何？n资本利用效率对经济增长的作用如何？n资本利用效率与资本数量相比，哪个对经济增长的作用更大一些？第三节 资本形成的来源n形成资本来源的一般公式n国内民间储蓄3.1 资本来源的一般公式n国民收入核算基本公式n总支出：Y=C+I+(X-M)n
21、总收入：Y=C+SnI=S+(M-X)3.2 国内民间储蓄n家庭储蓄n企业储蓄3.2.1 家庭储蓄n居民可支配收入n储蓄倾向：平均每单位居民可支配收入中用于储蓄的比例。收入分配的平均程度家庭规模风俗习惯宗教信仰通货膨胀3.2.2 企业储蓄n企业储蓄来自企业缴税并支付股息后的利润。除去资本折旧和重置资本（以新换旧），余下的净投资是资本形成的来源。n发展中国家除少数几个（巴西等）以外，现代企业部门通常较小，因而企业储蓄也较少。我国较高的储蓄率n根据世界银行2005年6月份的分析报告，与不同组别国家相比，中国的储蓄率都更高（我国储蓄率高达46）;把储蓄分解为家庭储蓄、企业储蓄和政府储蓄,家庭储蓄和政府储蓄都在30%水平，企业储蓄达到40%。n针对此种现象，您如何看待？试分析造成这么高的储蓄率的原因？以及对中国经济带来的影响？小结n本章回顾和总结资本形成在发展中国家经济发展中的作用，介绍资本形成的主要理论，论述资本形成的各种来源和方式。