证券从业考试真题9节.docx

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1、证券从业考试真题9节证券从业考试真题9节 第1节 证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。A.负责制定融资融券业务操作流程B.选择可从事融资融券业务的分支机构C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率D.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类正确答案：ABCD B股发行一般采用私募方式。 （ ）正确答案：B股发行仍可以采用公募(配售)方式。 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（ ）。A资产负债表B利润表C主要项目的附注D现金流量表正确答案：ABC挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表，利润表，主要项目的附注 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（ ）文件。 A

2、金融债券发行申请报告 B发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 C金融债券发行办法 D承销协议正确答案：ABCD熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露的有关规定。见教材第九章第二节，P289。 设立股份有限公司，应当向公司登记相关申请登记；设立分公司，无须向公司登记机关申请登记。 （ ）正确答案：在公司设立的原则上，我国公司法第六条规定，设立公司，符合公哥法规定设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。设立股份有限公司的同时设立分公司的，应当就设立分公司向公

3、司登记机关申请登记，领取营业执照。 2022年1月1日公司法修订实施前发起设立的股份有限公司，历史上的上市情况分为两种：一种是不论其股东所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易；另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。（ ）正确答案： 1958年，()提出了著名的MM定理，创建了现代资本结构理论。A、大卫杜兰特和米勒B、米勒和麦克林C、莫迪格利安尼和麦克林D、莫迪格利安尼和米勒点击点击下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写

4、的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 （

5、 ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A融资融券业务B证券自营业务C证券经纪业务D证券资产管理业务正确答案：D证券从业考试真题9节 第2节 政府债券的（ ），关系着一国的社会、经济发展的全局。A发行规模B期限结构C利率$_$D未清偿余额正确答案：ABD政府债券的发行主体是政府，其主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政治、经济发展的全局。 下述（ ）是长

6、期负债。A短期借款B应付债券C应付票据D应付账款E应付引进设备款正确答案：BE 有价证券按（ ），可以分为股票、债券和其他证券。A证券发行主体的不同B募集方式分类C是否在证券交易所挂牌交易D证券所代表的权利性质分类正确答案：DD本题考查有价证券的分类。按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券。 当日买进的权证，当日可以卖出。 （ ）正确答案： 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。A财务部门B风险监控部门C计算机管理中心D业务稽核部门正确答案：BD 基金托管人职责终止时，无须聘请会计师事务所对基金财产进行审计。（ ）正确答案：基金托管人职责终止时，应聘请会计师事

7、务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公布，同时报中国证监会备案。 反映上市公司财务结构的财务比率指标有（ ）。A资产负债率B资本化比率C存货周转率D固定资产净值率正确答案：AC 资金透支是交割中的禁止行为。正确答案：证券从业考试真题9节 第3节 对于（ ）而言，无差异曲线为垂线。A风险极度厌恶者B风险极度爱好者C理性投资者D风险中立者正确答案：A 根据对市场有效性的不同判断，可以将股票投资组合策略分为两大类：一类是以战胜市场为目的的消极型股票投资组合策略；另一类是以获得市场组合收益为目的的积极型股票投资组合策略。( )正确答案： 基金信息披露（ ）主要规范特定事项或特殊基金品种的披露。 A

8、编报规则 B内容准则 C格式准则 DXBR1模板正确答案：A了解我国基金信息披露制度体系。见教材第九章第一节，P191。 证券法对股份有限公司申请股票上市要求公司股本总额不少于人民币5000万元。（ ）正确答案： 证券上市发行后，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会汁年度。A.1/2B.1C.2D.3下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-

9、5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 上海证券交易所规定：集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)；在会计年度结束后3个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。（ ）正确答案：集合资产管理计划应在会计年度结束后4个月内，向上海证券交易所

10、报送集合资产管理计划单项审计意见。 N多年前学过金融管理，现在都忘了，考证券从业资格证从头学，要看多长时间书采能考过，具体看哪基本书？要花多少钱？好考吗？不想要链接网站的，经验人士过来谈谈，谢谢先了解一下内容在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU

11、82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了( )。A国债B权证C企业债券D可转换债券正确答案：ABCD除题中四项外，还包括封闭式基金等。证券从业考试真题9节 第4节 国务

12、院证券监督管理机构决定证券公司证券经济等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。A3B6C12D24正确答案：C10.C证券公司风险处置条例第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经济等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。 以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是（ ）。A指数基金B成长型基金C收入型基金D平衡型基金正确答案：C成长性基金主要投资增长速度较高的潜在收益高的证券，因此其收益比较高，但风险也比较大。 可转换公司债（ ）。 A与一般的债券一样，在转换前可以定期得到利息收入，并且不具备股东的权利 B当

13、发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债在约定期限内可以按预定转换价格由投资者选择转换成公司的股票 C投资者拥有的转换权可以确保其分享公司未来的增长利益 D一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在契约中规定转换期限和转换价格正确答案：ABCD 计提基金管理费时，基金规模越大，基金管理费费率越低。（ ）正确答案：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，基金管理费率越低；基金风险程度越高，基金管理费率越高。 属于财务顾问业务规程的有（ ）。 A签订委托协议 B尽职调查 C外部审核 D规范辅导正确答案：ABD掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业

14、务规则。见教材第十二章第三节，P512。 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票 ( )正确答案：B150.B对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。 无差异曲线的特点有（ ）。A投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇B由左至右向上弯曲的曲线C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D落在同一条无差异曲线上的组合给投资者带来相同的满意程度正确答案：ABCD无差异曲线具有如下六个特点：(1)无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线；(2)每个投资者的无差异曲

15、线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇；(3)同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同；(4)不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同；(5)无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高；(6)无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。所以A、B、C、D四个选项都正确。 基金募集失败，( )应承担法定责任。A投资者B基金托管人C基金管理人D基金注册登记机构正确答案：C1C封闭式基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金不能成立。基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：基金管理人以固有的财产承担因募集行为而产生的债务与费用；在基金募集期限届满后3

16、0日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。证券从业考试真题9节 第5节 股息发放率是普通股每股股利与每股净收益的百分比。正确答案： 股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（ ）A正确B错误正确答案：B股票、债券属于基础性的金融产品。权证、可转换债券属于金融衍生产品。 在资本定价模型下，投资者甲的风险承受能力比投资者乙的风险承受能力强，那么（ ）。 A甲的无差异曲线比乙的无差异曲线向上弯曲的程度大 B甲的收益要求比乙大 C乙的收益比甲高 D相同的风险状态下，乙对风险的增加要求更多的风险补偿正确答案：D考点：了解无差异曲线的含义、作用和特征。见教材第七章第二节，P337。

17、 一个基金是否有效益主要是看（ ）是否偏高。A管理费B托管费C运作费D宣传费正确答案：C 符合上市公司向原股东配售股份(配股)条件的为（ ）。 A拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20% B控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C采用证券法规定的包销方式发行 D上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为正确答案：BD掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P207。 设立股份有限公司，应当有（ ）人以上（ ）人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。A2，200B5，100C2，100D5，200正确答案：A

18、普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司()。A资产总额B税后利润的多少C未来发展需要D负债总额B税后利润的多少在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证

19、券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有

20、详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 下列选项，不可以向股东会提出议案的是（ ）A监事会B董事会C持有证券公司5%以上股权的股东D经理正确答案：D证券从业考试真题9节 第6节 证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署风险揭示书。风险揭示书由证券公司(证券经纪商)统一制定。（ ）正确答案： 证券组合分析的内容主要包括（ ）。A马柯威茨的均

21、值方差模型B资本资产定价模型C循环周期理论D套利定价模型正确答案：ABD 在招股说明书中，发行人遵循时间性原则来披露风险因素。（ ）正确答案：在披露风险因素的顺序上，发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。同时，针对自身的实际情况，充分、准确、具体地描述相关风险因素。 托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚时，托管人应当在事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。 A1 B2 C3 D5正确答案：B考点：了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九

22、章第二节，P194。 上市公司股东大会可审议批准的担保事项有（ ）。A本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的30%以后提供的任何担保B公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的20%以后提供的任何担保C为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保D单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保正确答案：CD根据上市公司章程指引第四十一条的规定，上市公司股东大会审议批准如下担保事项：本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的30%以后提供的任何担保

23、；为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保；对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。A1分钟B2分钟C3分钟D5分钟正确答案：A收盘价的形成，要掌握。 公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和（ ）股份属于基本不流通股份。 A公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份 B国有股、战略投资者持股 C冻结股份、受限的员工持股 D交叉持股正确答案：ABCD考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P24

24、0。 已选择指定交易的投资眷，将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构，所以，选择指定交易应当慎重。 （ ）正确答案：已选择指定交易的投资者，有权根据需要将自己指定交易所属证券营业部予以变更，证券营业部不得以任何理由拖延或拒绝，除非投资者有未履行交易交收责任等违约情况。证券从业考试真题9节 第7节 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易.与客户是雇佣关系。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B证券经纪商与客户应该是委托代理关系。 道琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。 （ ）正确答案： 证券营业部的业务数据包括（ ）。A历史数据B备份数据C交易数据D财务数据正确答案：CD 1927年的（ ）取

25、消了禁止商业银行承销股票的规定。A国民银行法B麦克法顿法>C格拉斯斯蒂格尔法D金融服务现代化法案正确答案：B 上市公司质量与经济效益状况，是影响股票市场需求最直接、最根本的因素。（ ）正确答案：应该是供给，而不是需求。 基金托管人的实收资本不少于l00亿元人民币。（ ）正确答案： 债券票面注明债券发行者名称，指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。（ ）正确答案： 在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中（ ）。A存货的价格变动较大B存货的质量难以保障C存货的变现能力最低D存货的数量不易确定正确答案：C存货的变现能力最低是计算速动比率时排除

26、存货的原因之一。A、B、D选项不是排除存货影响的原因。证券从业考试真题9节 第8节 根据相关规定，对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收营业税。（ ）A正确B错误正确答案：A对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收营业税。 银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。 （ ）正确答案： 金融衍生工具产生的最基本原因是避险。（ ）正确答案：了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一节，P151153。 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A必须经证监会批准B证券公司对融资融券业务要实行集中统一

27、管理C证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约正确答案：ABCD72. ABCD除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。 按（ ），证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。A投资理念的不同B基金的组织形式不

28、同C投资目标划分D基金运作方式不同正确答案：DD本题考查证券投资基金的分类。按基金运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式。（ ）正确答案：略 公司发行债券后，总资产增加，资产负债率降低。正确答案： 根据材料回答3641题： 某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为1183%)，成交价132,75元；次年1月6日卖出，成交价13026元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价1092元；2月18日卖出，成交价1152元。假设

29、经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的02%。 对股票交易佣金的收费为成交金额的28%。，买入x国债的实际付出是（ ）元。 A273668 B273768 C273838 D273938正确答案：B掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。证券从业考试真题9节 第9节 在我国和日本，将金融机构发行的债券定义为金融债券，而欧美等西方国家将其归入公司证券一类。 （ ）正确答案：在我国和日本，将金融机构发行的债券定义为金融债券，而欧美等西方国家将英归入公司证券一类。 2022年实施的新证券法对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。A.完善了证券公司设立制度

30、，对股东特别是大股东的资格作出规定B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类C.建立以净资本为核心的监管指标体系D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度正确答案：ABCD答案为ABCD。2022年实施的新证券法对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括：(1)完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；(2)对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；(3)建立以净资本为核心的监管指标体系；(4)确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；(5)增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。 债券的到期期

31、限越长，久期也越长。随着期限的增长，同一幅度的期限上升所能引起的久期增加相同，即期限对久期的边际作用不变。（ ）正确答案：债券的到期期限越长，久期也越长。不过，随着期限的增长，同一幅度的期限上升所能引起的久期增加递减，即期限对久期的边际作用递减。 分离交易的可转换公司债券发行后累计公司债券余额应不超过最近1期末净资产额的（ ）。 A10% B20% C30% D40%正确答案：D可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

32、；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。 以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（ ）。A信息向市场中的每个人自由流动B任何证券的交易单位都是无限可分的C市场只有一个无风险借贷利率D在借贷和卖空上有限制正确答案：D 非系统风险可以通过分散投资来抵消。 （ ）正确答案： 客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（ ）或流通市值不低于（ ）。A1亿股；5亿元B2亿股；5亿元C5亿股；8亿元D2亿股；8亿元正确答案：D 根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后，公告的时间是( )。A.3个工作日内B.3H内C.5个工作日内D.5日内正确答案：A