证券从业考试真题9辑.docx

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1、证券从业考试真题9辑证券从业考试真题9辑 第1辑 -般而言，只有在存在较高的收益级差和较长的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。正确答案：162.B一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。过渡期是指债券价格从偏离值返回历史平均值的时间。收益级差越大，过渡期越短，投资者从债券互换中获得的收益率就越高。 可以提前兑现的债券是（ ）。A 实物债券B 凭证式债券C 记帐式债券D 以上都不能正确答案：B 在基金营销环境的要素中，机构本身的( )会对基金营销产生重要的影响（1分）A股权结构B经营目标C资本实力D网点设置正确答案：ABCD108. ABCD在营销环境

2、的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下三个方面：机构本身的情况；投资者决策的因素；监管机构对基金营销的监管。机构的股权结构、经营目标、经营策略、资本实力、网点设置、人员素质等都会对基金营销产生重要的影响。 在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（ ）承担。A投资部B研究部C基金运营部D财务部正确答案：C 投资者选择的最优证券组合的风险投资部分所形成的证券组合的结构与切点证券组合T的结构相同，但不同偏好投资者的（ ）不同。 A风险投资金额占全部投资金额的比例 B风险投资金额 C无风险投资金额 D无风险投资金额与风险投资金额的比例正确答案：A考点：掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经

3、济意义。见教材第七章第三节，P344。证券从业考试真题9辑 第2辑 关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是( )。A2人以上B50人以下C1人以上，50人以下D至少有5人，没有上限正确答案：C47.C依照公司法的规定，有限责任公司是由1人以上、50人以下股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。 在证券交易所挂牌交易的（ ）是证券公司自营业务买卖的对象。A人民币普通股B证券投资基金C权证D国债正确答案：ABCD 证券法对股份有限公司申请股票上市要求是公司股本总额不少于人民币5 000万元。（ ）正确答案： 目前，我国的境外上市外资股不包括（ ）。 AB股 BH股 CS股

4、 DA股正确答案：AD 中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括（ ）。A内容与格式准则B编报规则C个案意见与案例分析D规范问答正确答案：ABCD证券从业考试真题9辑 第3辑 交易所资金清算是指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算。（ ）正确答案：场外资金清算是指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算；交易所资金清算是指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。 基金公司会员部负责调查、收集、反映业内意见和建议，研究论证业内相关政策与方案，草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准等。 （ ）正确答案： 根据证券发行与承销管理办法

5、的规定，首次公开发行股票数量在（ ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A2亿B2.5亿C3.5亿D4亿正确答案：D 投资者(包括已开设证券账户的投资者)购买证券投资基金时，必须开设基金账户。（ ）正确答案： 发行人应披露发起人、执有发行人10%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。（ ）正确答案：证券从业考试真题9辑 第4辑 按支出法计算，GDP=消费+投资+政府支出+净出口。 （ ）正确答案：按支出法计算，GDP=消费+投资+政府支出+净出口。 新l日行业并存是未来全球行业发展的基本规律和特点。（ ）正确答案：略 汇金公司予2022年在全国银行间债券市场成功发行了两期人民币，汇金债券被

6、定为地方政府债券。（ ）正确答案：汇金公司于2022年在全国银行间债券市场成功发行了两期人民币，共1090亿元。汇金公司没有金融业务牌照，它不属于金融机构，在我国按照发行主体性质确定债券名称的现行指导下，将汇金债券定为政府支持机构债券。 金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。A交易的对象B交易的性质C交易的期限D交易的时间正确答案：B 我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33，加入5年内，外资比例不超过49。 （ ）正确答案：证券从业考试真题9辑 第5辑 无记名股票与记名股票的差别，正确的是（ ）。A二者在股东的权利方面存在差

7、别B记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人C缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资D无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全正确答案：BCD 著名的有效市场假设理论是由（ ）提出的。A巴菲特B本杰明格雷厄姆C法默D凯恩斯正确答案：C 一个良好的基准组合应该具有的特征包括（ ）。A町实际投资的B可衡量的C可预先确定的D具有明确的构成正确答案：ABCD 增长型证券组合一般不会选择具有下列哪些特征的股票?（ ）A收入和股息稳步增长B收入增长率非常稳定C高预期收益D高派息E高收益，高风险正确答案：ADE 基金托管费与运

8、作费基金运作费包括（ ）。A审计费B律师费C持有人大会费用D经手费正确答案：ABC证券从业考试真题9辑 第6辑 在我国，基金日常估值由( )同时进行。A基金托管人与外部专业机构B基金管理人与基金持有人C基金管理人与基金托管人D基金管理人与外部专业机构正确答案：C30.C基金管理人发布基金日常估值，而托管人进行复核。 按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（ ）机构担任。A证券公司B保险公司C商业银行D基金管理公司正确答案：D 第 152 题 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前发生重要事项的，发行人应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。（）

9、A正确B错误正确答案： 分组比较就是根据( )等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。A.资产配置的不同B.风格的不同C投资区域的不同D.投资人的不同正确答案：ABC答案为ABC。分组比较是根据资产配置的不同、风格的不同、投资区域的不同等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较，其结果常以排序、百分位、星号等形式给出。 （ ）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A签署基金合同B基金募集C基金运作D基金终止正确答案：C证券从业考试真题9辑 第7辑 国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为（ ）。A武士债券B扬基债券C熊猫债券D龙债券正确答案：CC国际多边金融机构首

10、次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。A依法责令整改，暂停办理相关业务B对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话C出具警示函D暂停履行职务正确答案：ABCD 股票市场的需求主要受到（ ）政策因素的影响。A市场准人B利率变动状况C证券公司的增资扩股及融资渠道的拓宽D银证合作的前景正确答案：ABCD 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。A发行保荐书B发行保荐工作报告C保荐代表人专项授权书D中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件正确答案：ABCD 证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则

11、，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突（1分）A经纪业务B自营业务C证券研究D承销业务正确答案：ABC65. ABC根据证券公司管理办法的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。证券从业考试真题9辑 第8辑 基金财务报表附注主要包括（ ）。A主要会计政策B会计估计及其变更的披露C资产负债表日后事项的披露D关联方关系及其交易的披露正确答案：ABC

12、D 在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。（ ）正确答案：在国际债券市场上筹集资金，并不必然得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证，只是有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 从基金的基本类型看，基金一般可分为（ ）。A交易型开放式指数基金B封闭式基金C上市开放式基金D开放式基金正确答案：BDBD从基金的基本类型看，一般可分为封闭式与开放式两种。 第 71 题 国际推介活动中应当注意的内容有（）。A防止推销违例B把握推销发行的时机C宣传的内容一定要真实D推销时间应尽量延长正确答案：ABC本题考查国际推介活动中应当注意的内容。选项D应该是推销时间应尽量

13、缩短和集中。 系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。 （ ）正确答案：证券从业考试真题9辑 第9辑 1872年设立的（ ）是我国第一家股份制企业。A.龙烟铁矿公司B.上海众业公所C.上海股份公所D.轮船招商局正确答案：D 证券市场的结构是指证券市场的形成及其各部分之间的量比关系。（ ）正确答案：证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比的系。 第 133 题 所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（）A正确B错误正确答案：所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。 在有效率的市场中，公平原则得以充分体现，同时资源配置更为合理和有效。 （ ）正确答案：在有效率的市场中，投资者所获得的收益只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益，而不会有高出风险补偿的超额收益。因而，在有效率的市场中，公平原则得以充分体现，同时资源配置更为合理和有效。 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为A.市场风险B.政策风险C.证券自营风险D.管理风险E.证券经纪风险正确答案：CE