证券从业考试真题5节.docx

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1、 证券从业考试真题5节证券从业考试真题5节 第1节 公司股权分置改革的动议原则上应当由（ ）全都同意提出。 A董事会 B高级治理人员 C全体非流通股股东 D全体流通股股东正确答案：C熟识我国股权分置改革的状况。见教材其次章第四节，P75。 贝塔系数的肯定值越大，说明证券担当的系统风险越大。 （ ）正确答案：贝塔系数的肯定值越大，说明证券担当的系统风险越大。 资本市场包括（）。A中长期信贷市场B股票市场C债券市场D基金市场成绩始终有效，新规定未出，考试合格后先被机构应聘，再申请下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题

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4、公司内部治理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进展合规审查 B实行有效措施，对公司及其工作人员的经营治理和执业行为的合规性进展监视 C保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动协作证券监管机构和自律组织的工作。 D出具的合规审查意见、供应的合规询问意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的状况作出记录正确答案：ABCD考点：把握证券公司内部掌握的目标、原则，熟识证券公司各项业务内部掌握的主要内容。见教材第七章第三节，P293。 我国于（ ）开头启动合格境内机构投资者的试点。A2023年4月B2023年8月C2023年2月D2023年11月正确

5、答案：B 发行人更换保荐机构(主承销商)应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。（ ）正确答案：A考点：把握发行人报送申请文件后变更中介机构的要求。见教材第四章其次节，P147。证券从业考试真题5节 第2节 在市场富强期，胜利的择时力量表现为( )应当较小。（1分）A基金的现金比例B持有的债券比例C持有股票的比例D有价证券的比例正确答案：AB73. AB在市场富强期，胜利的择时力量表现为基金的现金比例或持有的债券比例应当较小；在市场萧条期，基金的现金比例或持有的债券比例应较大。 基金治理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的1/3。A

6、3B4C5D6正确答案：A 国际债券的种类有（ ）。A外国债券B本国债券C欧洲债券D扬基债券正确答案：AC国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券主要分为两类：外国债券；欧洲债券。 证券公司应当遵循( )原则，建立有关隔离制度A保密性B内部防火墙C条块治理D业务掌握正确答案：B5B依据证券公司治理方法的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种治理规章、操作流程和岗位手册。 关于股票基金，以下说法正确的选项是（ ）。 A主要投资对象是股票 B投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 C具有变现性强、流淌性强的特点 D

7、各国一般对其治理较严正确答案：ABD 偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（ ）。A20%-40%B50%-70%C40%-60%D70%-90%正确答案：B （ ）是指以根底产品所蕴含的信用风险或违约风险为根底变量的金融衍生工具A. 股权类产品的衍生工具B. 货币衍生工具C. 利率衍生工具D. 信用衍生工具正确答案：D 拟进展治理层收购的上市公司应具备的条件有（ ）。A公司具有良好的组织机构以及有效的内部掌握B公司董事会成员中独立董事的比例应到达或者超过1/2C本次收购应当经董事大会审议，且取得2/3以上独立董事的同意D经独立董事同意的提议应经过股东大会非关联方股东的2/3以上的通过正确答案

8、：ABCD四个选项均为拟进展治理层收购的上市公司应具备的条件。 客户的证券交易托付由证券营业部业务员审查后，将托付指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。（ ）正确答案：只要不是由场内交易员输入交易所电脑系统的申报都是无形席位申报，因此题中方式属于无形席位申报，而不是有形席位申报。证券从业考试真题5节 第3节 证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是（）。A证券公司不必考虑现金的收付送解银行或去银行提款等事务B证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务C可以简化交接手续，节约社会劳动力，提高市场效率D证券公司直接

9、把握客户资金动态正确答案：D 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括( )。A.商业银行B证券公司C证券投资询问机构D.专业基金销售机构正确答案：ABCD答案为ABCD。基金销售由基金治理人负责办理。基金治理人可以托付取得基金代销资格的其他机构代为办理。目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资询问机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他具备基金代销业务资格的机构。 货币供应的削减，可削减投资本钱，刺激投资增长和生产扩大，从而增加社会总供应；反之，货币供应的增加将促使贷款利率上升，从而抑制社会总供应的增加。（ ）正确答案：货币供应的增加有利

10、于贷款利率的降低，可削减投资本钱，刺激投资增长和生产扩大，从而增加社会总供应；反之，货币供应的削减将促使贷款利率上升，从而抑制社会总供应的增加。 上海证券交易所资金的清算和交收以（ ）为明细核算单位。A会员公司在该所取得的交易席位B会员公司的账户C会员公司的客户D证券公司的保证金账户正确答案：A上海证券交易所资金的清算和交收以会员公司在该所取得的交易席位为明细核算单位。 直接融资市场是资金供求双方通过股票、债券等金融工具进展资金融通的场所。（ ）正确答案： 上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在将来（ ）。A维持不变B下降C上升D两者没有明显关系正确答案：C 上海市场结算参加人的划款只

11、能通过PROP券商端进展。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B特别状况下，结算参加人经中国结算上海分公司同意也可以使用传真划款凭证作为应急措施划拨资金。 基金合同草案基金托管协议草案招募说明书草案等文件是基金治理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此被称为“草案”。( )正确答案： 构造化金融衍生产品按联结的根底产品分类，可分为（ ）。A股权联结型产品B利率联结型产品C汇率联结型产品D商品联结型产品正确答案：ABCD证券从业考试真题5节 第4节 资本资产定价模型的有效性问题是指( )A在抱负市场中的风险与收益是否具有负相关关系B理论上风险与收益是否具有正相关关系C是否还有更合理的

12、度量工具用以解释不同证券的收益差异D现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系正确答案：BCD110. BCD资本资产定价模型说明：卢系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平是正相关的，即风险越大，收益越高。由于资本资产定价模型是建立在对现实市场简化的根底上，因而现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系，是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差异，就是所谓的资本资产定价模型的有效性问题。 买人注销是指发行人在债券未到期前按（ ）购回并注销债务。A发行价格B承销价格C市场价格D一次归还正确答案：C买入注销是指发行人在债券未到期是按市场价格购回并且注销业务。 关于基金治理公司内部掌握根本要求

13、的表达，正确的选项是（ ）。A部门设置要表达职责明确、相互制约的原则B严格授权掌握C强化内部监察稽核掌握D建立科学严密的风险治理系统正确答案：ABCD 基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监视、信息披露等业务的执业人员不少于3人，并具有证券从业资格。（ ）正确答案：证券投资基金托管资格治理方法对托管业务准入条件有具体规定：最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币；设有特地的基金托管部门；基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监视、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格；有安全保管基金财产的条件等。 未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保

14、管，利息按银行活期存款利率计算 ( )正确答案：139.B未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。 假如证券A和B完全负相关，那么同时买入两种证券可抵消风险。 （ ）A正确B错误正确答案：此题考察证券相关性的内容。此题表述正确。 以下属于证券经纪业务制止行为的有（ ）。A挪用客户的交易结算资金和证券B依据客户的指令买卖证券(成交可能造成托付人损失)C向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D在批准的营业场所之外承受客户托付和进展清算、交收正确答案：ACD证券市场遵循“三公原则”，制止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。A

15、CD选项中证券经纪商的行为均违反了我国证券法等相关法律法规中有关证券经纪业务制止行为的规定。依据客户的指令买卖证券是证券经纪商必需履行的义务，不属于证券经纪业务的制止行为。 内部掌握应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监视、反应等各个环节。（ ）正确答案： 以下关于股份有限公司的利润安排说法正确的选项是（ ）。A公司持有的本公司股份可以安排利润B公司的法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取C公司安排当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金D公司的法定公积金缺乏以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当以当年利润

16、弥补亏损E公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，股份有限公司根据股东所持有的股份比例安排，但按章程规定不是按持股比例安排的除外。正确答案：CDE证券从业考试真题5节 第5节 联合国的国际标准行业分类把国民经济划分为（ ）个门类。A8B13C10D11正确答案：C 采纳主动治理方法的治理者坚持“买入并长期持有”的投资策略。 （ ）正确答案： 传统折中理论认为公司的加权平均资本本钱将先升后降，存在一个最优的资本构造。 （ ）正确答案： 技术分析作为一种证券投资分析工具，在应用时应当留意（ ）。A技术分析必需与根本分析结合起来使用B多种技术分析方法综合研判C理论与实践相结合D充分发挥单项技术分析方

17、法的作用正确答案：ABC技术分析作为一种证券投资分析工具，在应用时应当留意：技术分析必需与根本分析结合起来使用；多种技术分析方法综合研判；理论与实践相结合。 基金的会计责任主体是对基金进展会计核算的基金治理公司和基金托管人，其中后者担当会计责任。（ ）正确答案：应是基金治理公司担当会计责任。 证券投资基金相对于单只股票而言风险较小。（ ）正确答案：把握基金的投资风险。见教材第四章第四节，P141。 我国货币市场基金的治理费率为1%。（ ）正确答案：目前，我国基金大局部根据l.5的比例计提基金治理费，债券基金的治理费率一般低于l，货币市场基金的治理费率为0.33。 第 129 题 股东大会就发行证券事项作出决议，必需经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。（）A正确B错误正确答案：股东大会就发行证券事项作出决议，应当是经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 国家开发机构申请在中国境内发行人民币债券其具备的条件之一就是已为中国境内工程或企业供应的贷款和股本资金在10亿人民币以上。（ ）正确答案：