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1、21年证券从业历年真题解析5章21年证券从业历年真题解析5章 第1章 上海证券交易所规定，（ ）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。 AA股 BB股 C国债及债券回购 D基金大宗交易正确答案：A 中证指数公司发布的指数有（ ）。A发行量加权股价指数B沪、深300行业指数C沪、深300指数D中证流通指数正确答案：BCD 第 80 题 上市公司出现（）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。A公司有重大违法行为B发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C未按照可转换公司债券募集办法履行义务D公司最近1年连续亏损正确答案：ABC本题考查证券交易所
2、暂停可转换公司债券上市的情形。 证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。（ ）正确答案：B。证券公司的业务决策机构确定对单一客户和单一证券的授信额度；证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。 申请证券从业人员资格者，必须年满（ ）周岁。A18B19C20D21正确答案：A 下列应计人股东权益增减变动表的内容包括（ ）。 A直接计人所有者权益的利得和损失项目及总额 B会计政策变更和差错更正的累计影响金额 C
3、净利润 D以上说法均正确正确答案：D考点：熟悉资产负债表、利润分配表、现金流量表和股东权益变动表的含义、内容、格式、编制方式以及资产、负债和股东权益的关系。见教材第五章第三节，P198。21年证券从业历年真题解析5章 第2章 依照证券投资基金会计核算办法规定，管理人报酬应按照基金契约和招募说明书规定的方法和标准计提。（ ）正确答案： 资产配置过程的基础是投资者的风险承受能力与效用函数。（ ）正确答案：资产配置过程是在投资者的风险承受能力与效用函数的基础上，根据各项资产在持有期间或计划范围内的预期风险收益及相关关系，在可承受的风险水平上构造能够提供最优回报率的资金配置方案的过程。 证券业从业人员
4、执业行为准则的适用对象是证券业所有从业人员。（ ）正确答案：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。 收入型证券以资本利息为目标 ( )正确答案：132.B收入型证券以资本升值为目标，增长型证券组合以资本升值为目的。 记名股票与不记名股票的区别在于（ ）。A股东权利的差异B记载方式的差异C股东义务的差异D股东属性的差异正确答案：B记名股票是指记载股东姓名等基本信息的股票，不记名股票不记载股东姓名等信息。 根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。A除合同另有规定
5、外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C知情的权利D汇集他人资金参与集合资产管理计划正确答案：ABC21年证券从业历年真题解析5章 第3章 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。 （ ）正确答案：为了控制证券公司风险指标，我国证券法规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。 即使在没有价格管制、价格基本由市场调节的情况下，通货变动与物价总水平也不是同义语。（ ）正确答案：一般在没有价格管制、价格基本由市场调节的情况下，通货变动与物价总水平是同义语。 证券交易
6、所实行（ ）管理。 A自律 B他律 C主动 D被动正确答案：A掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P365。 我国证券投资分析师的服务范围不包括( )。A一级市场上涉及上市公司收购的财务顾问服务B二级市场投资分析服务C-级市场上涉及上市公司兼并重组的财务顾问服务D拟上市公司的辅导正确答案：D21.D目前，我国证券分析师的内涵从横的方面看，现行法律法规所界定的证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括一级市场上涉及上市公司的收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问服务。 2022年10月12日，中国证监会颁布了（ ），明
7、确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。 A发布证券研究报告暂行规定 B证券投资顾问业务暂行规定 C证券、期货投资咨询管理暂行办法 D证券法正确答案：AB考点：掌握了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节，P405。以个人为发行对象的（ ），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。A短期国债B流通国债C非流通国债D中期国债正确答案：C21年证券从业历年真题解析5章 第4章 金融期货的主要交易制度有（ ）。A集中交易制度B标准化的期货合约和对冲机制C保证金及其杠杆作用D大户报告制度正确答案：ABCDABCD本题考查金融期货的主要交易制度。
8、选项ABCD都正确。 我国记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况。（ ）A正确B错误正确答案：A本题考查记账式国债的发行。题于表述正确。 我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是（ ）。A不需使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录B招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达C正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义D要准备公开募股使用的招股章程正确答案：D 期货基金、期权基金、认股权证等高风险基金是（ ）。A货币市场基金B指数基金
9、C衍生证券投资基金D上市开放式基金正确答案：C答案为C。衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。这种基金风险大，因为衍生证券一般是高风险投资。 在债务融资工具存续期间，出现以下（ ）情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟定会议议案。 A发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息 B发行人转移债务融资工具全部清偿义务 C发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或被接管 D单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开正确答案：ABCD考点：熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用
10、评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。见教材第九章第五节，P339。 企业发行中期票据应制定发行计划。在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。（ ）正确答案：21年证券从业历年真题解析5章 第5章 ETF申购、赎回清单中，T日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。AT+0BT+1CT-1DT+2正确答案：BBETF申购，赎回清单中，T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。 网上竞价发行的优点有()。A、市场性B、连续性C、安全性D、经济性E、高效性正确答案：ABDE 根据鲁宾斯坦的考证，最早的投资理论可以追溯到1202年意大
11、利数学家（ ）的算盘书(Liber Abaci)。 A斐波那契 B帕乔利 C斯蒂安 D艾尔蒙多正确答案：A了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理论。见教材第一章第二节，P3。 关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。A电脑人员可兼任清算员B资金存取和其他岗位不得合并C营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益D营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开正确答案：A16.A证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经
12、纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。 采取对一般投资者上网定价发行和对法人配售相结合的方式发行股票的公司，要求做到的有（ ）。A用于配售部分的股票不得少于公开发行量的30%，不得多于公开发行量的75%，一般应少于50万股B对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起三个月后方可上市流通C与发行公司有股权关系或为同一企业集团的法人不得参加配售D法人可以同时参加配售和上网申购E配售前，发行公司须向证监会出具承诺函，保证在整个配售过程中，不向参加配售的法人提供任何财务资料和补偿正确答案：BCE 关于基垒临时报告，下列说法正确的是（ ）。A基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告，同时上报中国证监会B基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所C基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告D基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告，基金无需再进行公告正确答案：AC基金临时报告无须经中国证监会核准后予以公告，基金的投资的上市公司出现重大事件，基金公司也要披露。