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1、21年证券从业历年真题解析6辑21年证券从业历年真题解析6辑 第1辑 在股指期货运行过程中，若产生与现货或各不同到期月份合约之间的价格偏离程度（ ）各项成本总和时，即可进行股指期货的套利交易。 A小于 B大于 C小于等于 D大于等于正确答案：B考点：掌握期现套利、跨期套利、跨市场套利和跨品种套利的基本概念、原理。见教材第八章第二节，P382。 投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收人和要求的适当收益率，该收益率又被称为（ ）。A内部收益率B必要收益率C市盈率D净资产收益率正确答案：B 时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值；简单收益率由于考虑到了分红再投资。（ ）正确答案：熟悉基
2、金净值收益率的几种计算方法。见教材第十五章第二节，P357。 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。A.T+1日B.T+2日C.T+3日D.T+4日下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格
3、考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括（ ）。
4、A禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途B禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易C禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资D禁止将融得资金用于短期周转正确答案：D根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为包括禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资等等。 上市公司股东大会的普通决议可以通过（ ）。A董事会和监事会的工作报告B公司年度报告C公司年度预算方案和决算方案D回购本公司股票正确答案：ABC
5、 定向工具可以向社会公众发行。（ ）正确答案：考点：熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P107。 证券交易规则规定，大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，但要纳入指数计算，计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。 ( )正确答案：答案为B。大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的总成交量。 21年证券从业历年真题解析6辑 第2辑 买断式回购交易中债券所有权随交易的发生而转移。（ ）正确答案：A买断式回购初始交易时债券持有人(正回购方)是将债券“卖”给债券购买方(逆回购方)，而不是质押冻结，债券所有权随交
6、易的发生而转移。 基金市场营销主要是指开放式基金的市场营销，其涉及的内容包括（ ）。A营销渠道的建立B营销环境的分析C营销组合的设计D营销过程的管理正确答案：BCD （ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 A合法、合规性 B全面性 C审慎性 D适时性正确答案：C熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P103。 我国证券投资基金管理人和托管人（ ）对基金资产进行估值。A每周B每两天C每三天D每日正确答案：D 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证
7、券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。（ ）正确答案： 深圳证券交易所规定，属于下列（ ）情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。A首次公开发行股票上市的B暂停上市后恢复上市的C首次公开发行上市的封闭式基金D增发上市的股票正确答案：AB 根据我国公司法第161条的规定，股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元是公司债券发行的必须符合的条件之一。 （ ）正确答案： 关于股东表决权，下列说法不正确的是( )。A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个
8、股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权正确答案：D25.DD项，股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议，代理人应向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。21年证券从业历年真题解析6辑 第3辑 扩张型资产重组的效果受被收购兼并方生产及经营现状影响较大，磨合期较长，因而见效可能较慢。 ( )正确答案：123.A对于扩张型资产重组而言，通过收购、兼并，对外进行股权投资，公司可以拓展产品市场份额，或进入其他经营领域。但这种重组方式的特点之一，就是其效果受到被收购兼并方生产及经营现状影响较大，磨合期较长，因而见
9、效可能较慢。 上市公司宣布分红派息方案后至（ ）前，该上市证券为含息或含权证券。 A股利宣布日 B股权登记日 C除息除权日 D派发日正确答案：C掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P52。 2022年10月9日，国际金融公司和中国人民银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。中国的外国债券或熊猫债券市场便也由此诞生。（ ）正确答案：2022年10月9日，国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场
10、首次引入外资机构发行主体。 大股东提名监事候选人和作为监事会召集人的行为应得到鼓励。（ ）正确答案： 下列对内核小组成员要求正确的是（ ）。A内核小组通常由510名专业人士组成B成员应保持独立性和稳定性C公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员D成员中应有熟悉法律、财务的专业人员正确答案：BCD 全国银行间债券市场回购的交易单位为万元，债券结算单位为万元资金清算单位为元，保留两位小数。 （ ）正确答案： 实务衡量的优点是（ ）。A简单精确B全面科学C简单全面D直观易行正确答案：D 公司未弥补的亏损达实收股本总额的( )时，必须召开临时股东大会。A1/2B1/4C1
11、/3D1/5正确答案：C52.C有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足 法规规定人数或者公司章程所定人数的2/3时；公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时； 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。21年证券从业历年真题解析6辑 第4辑 基金托管人对每一个基金单独设账、分账管理。()正确答案： 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（ ）。A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券正确答案：D 根据证券法规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净
12、资产的 ( )。A20%B30%C40%D50%正确答案：C44.C根据企业债券管理条例第十六条规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值；公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的 40%。在此限定规模内，具体的发行规模由发行人根据其资金使用计划和财务状况自行确定。 为了有效实施投资计划并降低风险，证券投资基金管理暂行办法规定，单个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（ ）。A10%B40%C50%D80%正确答案：D这是证券投资基金管理暂行办法第三十三条的条文。 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答
13、案：略 公司应当每年召开一次股东大会。年会应当于上一会计年度结束之日起的6个月内举行，最迟不得晚于7月1号。（ ）正确答案： 担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票( )正确答案：答案为A担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票 深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。（ ）正确答案：21年证券从业历年真题解析6辑 第5辑 上市公司的盈利能力具有可持续性，需要具备（ ）条件。A最近3个会计年度连续盈利B业务和盈利来源相对稳定C会计基础工作规范D高
14、级管理人员和核心技术人员稳定E最近5年会计年度连续盈利正确答案：ABD 证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令一般不经过（ ）。A场内交易员B营业部的电脑系统C交易所电脑主机D营业部的终端处理器正确答案：A 设有基金管理人的有效划款指金，基金托管人不得办理基金名下资金清算。 （ ）正确答案：略 目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括（ ）。A中国工商银行B中国银行C中国人民银行D国家开发银行正确答案：AB 一般认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。A收入型证券组合B平衡型证券组合C指数化型证券组合D有效型证券组合正确答案：C 下列各项中，属于根据投资分析法分解所得债券互
15、换回报率组成部分的有( )。（1分）A时间成分B票息C收益成分D票息再投资收益正确答案：ABCD117. ABCD债券互换的估价方法相当复杂。一种较简单的估价方法是投资期分析法。投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成成分，它们所具有的风险是不同的，其中两种是确定性的，另两种是不确定性的。两种确定性的组成成分是源于时间成分和票息因素所引起的收益率变化；两种不确定性的组成成分是由于到期收益率变化所带来的资本增值或损失（收益成分）和票息的再投资收益。用公式可以表示为：总回报率=时间成分+票息+收益成分+票息再投资收益。 应计收益率下降或上升1个基点时，债券价格波动性是（ ）。 A相同的
16、 B不同的 C递增的 D递减的正确答案：A熟悉测算债券价格波动性的方法。见教材第十四章第二节，P338。 律师被吊销职业证书的，5年后可以再从事证券法律业务。 （ ）正确答案：相关法律规定，律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。21年证券从业历年真题解析6辑 第6辑 可转换公司债券到期未转换的，发行人应当按照可转换公司债券募集说明书的约定，于期满后10个工作日内偿还本息。 ( )正确答案：150.B可转换公司债券到期未转换的，发行人应当按照可转换公司债券募集说明书的约定，于期满后5个工作日内偿还本息。 基金托管人只负责对基金管理人计算的基金单位净值、累计基金单位净值进行核对，基金期初单
17、位净值不需要核对。（ ）正确答案：基金期初单位净值需要核对。 下列哪项不在区位分析的范围内：（ ）。A区位内的自然和基础条件B区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持C区位的地理位置D区位内的比较优势和特色正确答案：A 为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括（ ）。A统计干扰B基金的投资目标C基金的风险水平D比较基准正确答案：A为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素包括：基金的投资目标；基金的风险水平；比较基准；时期选择；基金组合的稳定性。 经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（ ）A普通席位B特别席位C代理席位D自营席位正确答案：A 投资者参与股份转让，应当委托
18、证券公司营业部办理并自行承担投资风险。()正确答案：投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。 在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。正确答案： 一笔债券质押式回购交易涉及( )A 一个交易主体、两次交易契约行为B两个交易主体、两次交易契约行为C一个交易主体、一次交易契约行为D两个交易主体、一次交易契约行为正确答案：B答案为B一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为两个交易主体是指正回购方（卖出回购方、资金融入方）、逆回购方（买入返售方、资融出方），两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易