《21年证券从业历年真题解析8章.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《21年证券从业历年真题解析8章.docx（22页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、21年证券从业历年真题解析8章21年证券从业历年真题解析8章 第1章 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。 （ ）正确答案： 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（ ）。A近两年没有违法和重大违规行为B债权债务关系确立并登记完毕C实际发行额不少于人民币3亿元D单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%正确答案：CD 我国现在允许发行无面额股票。（）正确答案：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P51。 下列计算结算备付金账户可用余额的方法正确的是（ ）。A可用余额=账户余额+(T+1实收实付
2、)-冻结金额-最低备付限额B可用余额=账户余额+(T+0实收实付)-冻结金额-最低备付限额C可用余额=账户余额+(T+1实收实付)-冻结金额D可用余额=账户余额+(T+0实收实付)-冻结金额正确答案：B 发行新股(增发)的发行方式主要包括（ ）。A上网定价发行与往下配售相结合B股票发行的上市保荐C股票发行的公开推介D网上网下同时累计投标询价E中国证监会认可的其他形式正确答案：ADE 深圳证券交易所配股认购于（ ）开始，认购期为（ ）个工作日。AR日，10BR+1日，15CR+1日，1ODR+1日，15正确答案：C 进行资产配置时构造最优组合的内容有（ ）。A确定不同资产投资之间的相关程度B确定
3、不同资产投资之间的投资收益率相关程度C计算组合的期望收益率D计算资产配置的风险正确答案：ABCD21年证券从业历年真题解析8章 第2章 证券投资的交易成本不包括（ ）。A固定成本B变动成本C人力成本D买卖价差正确答案：C 在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线（ ）A轨道线B黄金分割线C趋势线D平均线E支撑线正确答案：ABE 中国证监会于（ ）正式颁布实施公司债券发行试点办法。 A2022年3月 B2022年5月 C2022年10月 D2022年8月正确答案：D2022年8月，中国证监会正式颁布实施公司债券发行试点办法。公司债券发行试点办法的出台，标志着我国公司债券发行工
4、作的正式启动。 CR指标选择多空双方均衡点时，采用了（ ）。A开盘价B收盘价C中间价D最高价正确答案：C 根据我国证券投资基金法规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。正确答案： 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（ ）A正确B错误正确答案：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。 评估公司业务人员的进取意识和业务技能是公司业务人员素质分析的内容之一。( )正确答案：21年证券从业历年真题解析8章 第3章 基金的
5、赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应当归人基金财产。A. 10%B. 25%C. 30%D. 35%正确答案：B答案为B。行业协会在自律规则中规定：基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。 偏股型基金中股票的配置比例一般为（ ）。A30%40%B70%90%C40%60%D50%70%正确答案：D 利率预期策略运用的关键点在于能否准确地预测未来利率水平。（ ）正确答案：熟悉积极债券组合管理、消极债券组合管理的理论基础和多种策略。见教材第十四章第三节，P342。 中央银行提高利率将使人们的储蓄倾
6、向降低。 （ ）正确答案： （ ）中国证监会发布证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。A2022年lo月30日B2022年11月30日C2022年ll月30日D2022年10月30日正确答案：C 境内上市外资股采取记名股票形式，以（ ）标明面值，以（ ）认购。A人民币、人民币B人民币、外币C外币外币D外币人民币正确答案：B 在各种融资方式中，股权融资的成本较高，主要是因为( )。A由于股东比债权人承担更大的风险，因而比债权人要求的回报更高B股权融资的手续复杂、周期长C股权融资也不利
7、于企业财务杠杆作用的发挥D由于股东的红利只能从税后利润中支付，使得股权融资不具备冲减税基的作用正确答案：ACD99. ACD融资成本较高，主要有以下三个原因。首先，由于股东比债权人承担更大的风险，因而比债权人要求的回报更高；其次，由于股东的红利只能从税后利润中支付，使得股权融资不具备冲减税基的作用；第三，股权融资也不利于企业财务杠杆作用的发挥。因此，股权融资的成本一般高于债务融资的成本。21年证券从业历年真题解析8章 第4章 如果某投资者以52.5元的价格购买某公司的股票，该公司在上年末支付每股股息5元，预计在未来该公司的股票按每年5%的速度增长，则该投资者的预期收益率为（ ）。A14%B15
8、%C16%D12%正确答案：B 会员制证券投资咨询业务管理暂行规定第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议必须依据本公司最近（ ）内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户（ ）。A1个月内B2个月内C3个月内D6个月内正确答案：A 投资者申购基金成功后，投资者在（ ）日起有权赎回该部分的基金份额。AT+0BT+1CT+2DT+3正确答案：CC投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在T+2日起有权赎回该部分的基金份额。 下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。A证券公司监督管理条例B融资融券交易风险
9、揭示书C证券公司融资融券业务试点管理办法D关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见正确答案：D2022年1月22日，关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 基金资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。A本地债券市场结算B交易所交资金清算C全国银行间市场资金清算D场外资金清算正确答案：BCD 威廉姆斯认为股东投资的目的就是以现金股利的形式从公司获得回报，所以股票价值就是预期股利的贴现值。（ ）正确答案：威廉姆斯认为股东投资的目的就是以现金股利的形式从公司获得回报，所以股票价值就是现金股利的贴现值。 道氏理论的主要观点有( )。A.市场价
10、格指数可以解释和反映市场的大部分行为B.市场波动具有三种趋势C.交易量在确定趋势中的作用D.收盘价是最重要的价格正确答案：ABCD21年证券从业历年真题解析8章 第5章 计算速动比率时，要把存货从中流动资产中剔除。（ ）正确答案： 严重通货膨胀是指年通胀率达（ ）的通货膨胀。A10%以下B三位数以上C两位数D四位数以上正确答案：C 债券根据券面形式，其中（ ）是具有标准格式的债券。A 实物债券B 凭证式债券C 记帐式债券D 电子债券正确答案：A （ ）是证券投资基金的特点。A、集合投资B、交易频繁C、分散风险D、专家管理正确答案：ACD 在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有( )。A.旗形
11、出现之前，一般应有一个旗杆B.旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强C.旗形形成之前，成交量较大D.旗形形成之后，成交量较小正确答案：AC 行业分析方法中，历史资料研究法的不足之处是( )A缺乏客观性B不能反映行业近期发展状况C只能囿于现有资料开展研究D不能预测行业未来发展状况正确答案：C32.C历史资料研究法是通过对已有资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程，同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。这种方法的优点是省时、省力并节省费用；缺点是只能被动地囿于现有资料，不能主动地去提出问题并解决问题。 第 143 题 各国有独资商业
12、银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。（）A正确B错误正确答案：各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。21年证券从业历年真题解析8章 第6章 根据行业的生命周期分析，处于（ ）内的企业数量在增加、产品价格在下降、利润增加、风险高。A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期正确答案：B幼稚期市场风险很大，适合投机者和创业投资者；成长期企业数量在增加、产品价格在下降、利润增加、风险高；成熟期厂商的竞争手段主要为非价格竞争，风险比较稳定，新企业难于进入；衰退期的厂商数目减少，利润水平停滞不前。 以
13、募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（ ）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（ ）以上。A3；15%B3；25%C4；15%D4；25%正确答案：C 证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的( )。A30%B50%C70%D80%正确答案：B34.B证券公司定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的50%；担保金额不足50%或者未提供担保定向发行债券的，应当在发行和转让时向投资者作特别风险提示，并由投资者签字。 基金财产的保管由独立于基金管理人的( )负责。A.基金注册登记机构B基金销售机构C.基金评级公司D.基金托管人正确答案：D答
14、案为D。为了保证基金资产的安全，证券投资基金法规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。 证券投资基金销售业务信息管理中的前台业务系统，其功能不包括（ ）。A提供投资资讯B信息管理C提供服务D数据支持正确答案：DD前台业务系统应具备的功能包括：(1)提供投资资讯功能；(2)对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能；(3)交易功能；(4)为基金投资人提供服务的功能。后台管理系统主要是实现对前台业务系统的数据支持和集中管理。 证券交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（ ）正确答案：证券交易所可根据
15、市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整。 托管人在对基金资产进行保管时，应做到以下基本要求（ ）。A独立、完整、安全地保管基金的全部资产B依法处分基金资产C严守基金商业秘密D对基金财产的损失承担赔偿责任正确答案：ABCD21年证券从业历年真题解析8章 第7章 可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是（ ）。A先行性指标B同步性指标C滞后性指标D以上都是正确答案：A 下述关于可行域的描述正确的是（ ）。A可行域可能是平面上的一条线B可行域可能是平面上的一个区域C可行域就是有效边界D可行域是由有效组合构成的正确答案：AB 我国经济周期分为繁荣期与衰退期两种。
16、正确答案： 按照范围不同，资产配置可分为( )。A.全球资产配置B.股票、债券资产配置C.行业风格资产配置D.资产混合配置正确答案：ABC 债券收益率可分为（ ）。A票面收益率B直接收益率C持有期收益率D到期收益率正确答案：ABCD 设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，高级管理人员应至少有一名计算机专业技术人员。（ ）正确答案： 技术分析通常以市场历史交易数据的统计结果为基础。 （ ）正确答案：21年证券从业历年真题解析8章 第8章 现金股息在除息日直接计人基金收益。 ( )正确答案： 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。
17、( )正确答案：123.A证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：业务的范围；执行期货保证金安全存管制度的措施；业务对接规则；客户投诉的接待处理方式；报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。 大势型指标只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案：略 外资股招股说明书的编制一般需要经过以下（ ）的过程。A发行人及相关专业机构的宣讲推介B资料准备C验资指引或验证备忘录的编制D招股说明书草案的起草E责任声明书的签署正确答案：BCDE 基本分析是以（ ）为研究基础，通过对公司业绩的判断确定其投资价值。A宏观经济B历史的交易数据C公司的基本经济数据D行业的基本经济数据正确答案：ACDACD基本分析是以宏观经济、行业和公司的基本经济数据为研究基础，通过对公司业绩的判断确定其投资价值。 下列关于凸性的描述正确的是( )。A.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系B.凸性对投资者是有利的C.凸性无法弥补债券价格计算的误差D.其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者正确答案：ABD ( )是会员制证券交易所的最高权力机构。A会员大会B理事会C董事会D监察委员会正确答案：A30.A证券法和证券交易所管理办法规定，会员大会是会员制证券交易所的最高权力机构。