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1、21年证券从业历年真题解析5篇21年证券从业历年真题解析5篇 第1篇 对证券回购交易的禁止行为的规定有（ ）A禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易B禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易C禁止金融机构以租券借券等方式从事证券回购交易D禁止将回购资金用于固定资产投资E禁止将回购资金用于股本投资正确答案：ABCDE 目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（ ）。 A上海银行问同业拆放利率 B国债回购利率 C1年期定期存款利率 D1年期定期存款利率正确答案：ABC考点：了解信用违约互换(CDS)的含义和主要风险。见教材第五章第二节，P173。 证券交易的结算可以划分为（ ）等环
2、节。 A交易数据接收、清算 B发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收 C证券交收和资金交收、发送交收结果 D结算参与人划回款项、交收违约处理正确答案：ABCD掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。 巨额赎回申请发行时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的（ ）的前提下，可以其余额赎回申请延期办理。A11%B20%C10%D5%正确答案：C （ ）在银行间市场发行了首批资产支持证券。A国家开发银行和中国银行B进出口银行和中国建设银行C国家开发银行和中国建设银行D国家开发银行和中国工商银行正确答案：C 证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融
3、券业务合同中，证券公司信息包含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照、个人身份证件号码、联系方式等。（ ）正确答案：证券公司包含的信息：名称、住所、法定代表人、联系方式等。题中描述的为客户应含的信息。 股份有限公司监事会成员不得少于（ ）人，其中职工代表的比例不得低于（ ）。A3；1/3B3；1/2C5；1/3D5；1/2正确答案：A 自可转换公司债券募集说明书核准日至可转换公司债券上市首日不超过3个月的，可适当简化刊登有关财务会计资料，但应作必要的附注说明。募集说明书已经失效的，发行人应按却定补充披露最近一期的财务报告。特别情况下可申请适当延长，但至多不超过1个月。此题为判断题
4、(对，错)。正确答案： 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。 （ ）正确答案：21年证券从业历年真题解析5篇 第2篇 集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（ ）正确答案：B。集合资产管理计划申购新股，不设申购“上限”，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是( )A年末存货B主营
5、业务成本C主营业务收入D年初存货正确答案：C 某投资者投资10000元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为（ ）。 A1259712元 B12400元 C10800元 D13310元正确答案：A计算如下：该项投资的终值=10000(1+8%)3=1259712(元)熟悉货币的时间价值、复利、现值和贴现的含义及其计算。见教材第二章第一节，P26。 根据上海证券交易所公司行业分类，下面属于“可选消费”行业的是( )。A纺织品、服装B饮料C休闲设备和产品D纸类与林业加工正确答案：AC103. AC饮料属于“主要消费”行业，纸类与林业加工属于“原材料”行业，纺织品、
6、服装以及休闲设备和产品属于“可选消费”行业。 基金管理人是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。 （ ）正确答案：基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。 公司债券申请上市必须向所在交易所提交债券持有人名册以及债券托管情况说明。（ ）正确答案： 下列股票种类中转让相对简便和容易的是（ ）。A、记名股票B、不记名股票C、流通股票D、非流通股票正确答案：BC 固定收益证券综合电子平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名或实名方式申报；询价交易中交易商必须以匿名
7、方式申报。（ ）正确答案：熟悉证券交易所的运作系统。见教材第六章第二节，P226。 可转换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。正确答案：可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。21年证券从业历年真题解析5篇 第3篇 技术分析为基础的投资战略是在否定( )市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型A强式效率B异常C弱式效率D中式效率正确答案：C41.C技术分析否定弱势信息，认为可以从历史的信息中获取投资机会。 净价交易是指买卖债券时，以不含有自然
8、增长的票面利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B清算交割时还应再加上应计利息。因为净价交易下，成交价格和应计利息是分解的。 根据募集方式的不同，基金可分为（ ）等类别。A公募基金B私募基金C主动型基金D被动（指数）型基金正确答案：AB 证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。（ ）正确答案：证券组合管理是承担一定的风险基础上使得收益率达到最大化。 关于基金交易的说法正确的是（ ）。A基金有封闭式基金和开放式基金之分B封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市C开放式基金成立一定时期后，基
9、金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让D基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费E封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样正确答案：ABCE 按照业务运作的顺序，在托管银行内部的开放式基金托管业务流程主要分为三个阶段：签署基金合同、基金运作和基金终止。（ ）正确答案： 远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定。 （ ）正确答案： 我国的首次国债发行始于l949年底，当时称为人民胜利折实公债。 （ ）正确答案： 下列各项中，（ ）是证券交易所特别会员的义务。A及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务B按证券交易所规定缴
10、纳特别会员费及相关费用C派人出席证券交易所会员大会D接受证券交易所年度检查和临时检查正确答案：ABD证券交易所特别会员应承担的义务有：遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他规定。执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告。及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。21年证券从业历年真题解析5篇 第4篇 目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是（ ）。A基本分析流派B学术分析流派C心理分析流派D技术分析流派E占星术分析流派正确答案：AD 理论上，股票分割会增加股票
11、总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位般东的权益比例。（）正确答案：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P55。 据有关规定，我国开放式基金申购费的法定上限低于赎回费的法定上限。（ ）正确答案：我国相关法律规定：申购、赎回费率的上限分别为5%、3%，即申购费的法定上限高于赎回费的法定上限。 信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。 （ ）正确答案： 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（ ）A会员制B公司制C契约制D合同制正确答案：A 基金（ ）最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风
12、险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A份额持有人B管理人C托管人D注册登记机构正确答案：B 投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。（ ）正确答案： 公司债券每张面值( )元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。A1B10C100D1000正确答案：C31.C公司债券发行试点办法第九条规定，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。 证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于（ ）。 A市场风险 B合规风险 C管理风险 D经营风险正确答案：D资产管理业务的风险中经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资
13、决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。21年证券从业历年真题解析5篇 第5篇 （ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。A确定目标市场与客户B开发新客户C保住老客户D设计市场营销组合正确答案：A 关于网上发行的缺点，下列说法正确的是（ ）。A吸收居民储蓄资金作用不如网下发行明显B吸收居民储蓄资金作用比网下发行明显C大部分申购资金都是证券市场存量资金和机构资金D大部分申购资金都是证券市场增量资金正确答案：AC上网竞价方式和上网定价穷式属于网上发行，这类方式主要的缺点是：吸收居民储蓄资金作用不如网下发行明显
14、，大部分申购资金都是证券市场存量资金和机构资全。 证券师从业资格证在什么时间考啊？考几科啊下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布
15、，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。 （ ）正确答案：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P216。 上市交易公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的，应作为一
16、个整体上市交易。 （ ）正确答案：上市公司的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。 证券投资组合管理的基本步骤依次是：确定投资政策进行证券投资分析构建证券投资组合投资组合业绩评估 ( )正确答案：125.B题干所述缺少“投资组合修正”这一步骤，这一步骤应在“构建证券投资组合”之后，“投资组合业绩评估”之前。 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（ ）正确答案： 第 25 题 签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行（）。A真实性复核B时间性复核C完整性复核D原则性复核正确答案：D签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行原则性复核。 关于利率的风险结构，下列说法正确的有( )。A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其债券收益率通常不同B.实践中，通常采用信用评级来确定不同债券的违约风险大小C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常较大D.无违约风险债券的收益率加上适度的收益率差，即为风险债券的收益率正确答案：ABD答案为ABD。在经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比较小；而一旦进入衰退或者萧条，信用利差就会急剧扩大，导致低等级债券价格暴。