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1、21年证券从业考试题库精选9章21年证券从业考试题库精选9章 第1章 首次公开发行股票的信息披露原则的真实性原则是指：信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。（ ）正确答案：首次公开发行股票的信息披露原则的真实性原则是指：信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。 收益公司债券的未付利息可以累加，待公司收益改善后再补发。（ ）正确答案： 1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债。这一时期的国债主要是 （ ）。A记名国债B无记名国债C凭证式国债D记账式国债正确答案：C 规范的股权结构的含
2、义包括（ ）。A有效的股东大会制度B流通股股权适度集中C降低股权集中度D股权的普遍流通性正确答案：BCD 对配股的股份登记，是在配股登记日（ ）向证券公司传送投资者配股明细数据库。A开市前B闭市后C开市前2日D闭市后2日正确答案：B 中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（ ）。 A投资者与托管证券公司托管关系的建立、 B投资者与托管证券公司托管关系变更 C投资者托管在证券公司的证券数量 D投资者托管在证券公司的证券数量变化情况正确答案：ABCD熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P26。 上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到（ ）
3、标准之一的情形。A购买、出售、置换人的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上B购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上C购买、出售、置换人的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达30%以上D购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达30%以上E购买、出售、置换人的资产在最近1个会计年度所产生的主营业收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达30%以上正确答案：AB 证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业
4、务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（ ）。A人民币5000万元B人民币10000万元C人民币15000万元D人民币50000万元正确答案：D经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。其中，证券公司经营上述第项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。21年证券从业考试题库精选9章 第2章 无形资产是企业拥有的一种特殊权利，给
5、企业带来的收益具有较高的不确定性，主要包括( )等。A商标权B著作权C专有技术D土地使用权正确答案：ABCD答案为ABCD。无形资产是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内（超过1年）使企业在生产经营中受益的资产。无形资产实际上是企业拥有的一种特殊权利，给企业带来的收益具有较高的不确定性，主要包括商标权、专利权、著作权、专有技术、土地使用权、商誉、特许经营权、开采权等。 第 134 题 根据中国证监会关于赋予中国证券业协会部分职责的决定的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的7个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（）A正确B错误正确答案：根据中国证监会
6、关于赋予中国证券业协会部分职责的决定的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。而不是7个工作日。 证券公司开展利率互换交易业务需要向（ ）申请。 A中国人民银行 B中国证监会 C中国银行间市场交易商协会 D全国银行间同业拆借中心正确答案：CD掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。 ( )是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。A.战胜市场B.长期持有C.收益最大化D.风险最小化正确答案：B 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。（ ）正确答案： 过去的表现并不代表未来的表现，因此对基
7、金绩效的事后衡量是无用的。 （ ）正确答案：基金的历史业绩不能作为未来的表现来宣传。 高增长行业的股票价格一般来说受经济周期的影响较小。 （ ）正确答案：所谓高增长行业，主要是与城市居民消费结构和产业结构升级相关的行业这种行业的股票价格一般来说受经济周期的影响较小 发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（ ）的情形外，不得抽回资本。A发起人被破产清算B创立大会决议不设立公司C发起人未按期召开创立大会D未按期募足股份正确答案：BCD21年证券从业考试题库精选9章 第3章 总量分析完全是一种动态分析。（ ）正确答案： 经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（ ）A普通席位B特
8、别席位C代理席位D自营席位正确答案：A 样本由40只上市公司股票构成的指数有（ ）。A深证成分股指数B深证A股指数C深证B股指数D深证创新指数正确答案：AD 证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书的、情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书的、情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 发行人应披露的关联方有（ ）。A控股股东B对控股股东有实质影响的自然人C发行人参与的联营企业D控股股东参股的企业E关键管理人员控制的企业正确答案：ABCDE 证券交易所内证券交易的竞价原则是A.价格优先原则B.时间优先原则C
9、.最大成交量原则D.全部成交原则E.集中成交原则正确答案：AB 套利定价理论认为，（ ）。A市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定B承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率C期望收益率跟因素风险的关系可由期望收益率的因素敏感性的线性函数所反映D当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利机会消失为止正确答案：ABCD答案为ABCD。套利组合理论认为，当市场上存在套利机会时，投资者会不断地进行套利交易，从而不断推动证券的价格向套利机会消失的方向变动，直到套利机会消失为止；市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定
10、：承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率；期望收益率与因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映。所以A、B、C、D四个选项都正确。 股票是一种设权证券而不是证权证券。正确答案：21年证券从业考试题库精选9章 第4章 指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场”。（ ）正确答案：指令驱动系统是一种竞价市场，也称订单驱动市场；报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称做市商市场。 长期借款筹资与普通股筹资相比的特点表现在（ ）。A筹资风险较高B筹资风险较低C借款成本较高D限制条件较多E筹资数量有限正确答案：ADE 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券
11、、期货交易市场，造成严重后果的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。 A3 B4 C5 D7正确答案：C熟悉刑法对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节，P325。 是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。A.合法性原则B.审慎性原则C及时性原则D.完整性原则正确答案：D答案为D。完整性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法
12、规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年A7B10C15D20正确答案：C36C证券公司客户资产管理业务试行办法第六十一条规定：“证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于 15年。” 在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的可能对基金份额价格产生误导性影响的消息，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。（ ）正确答案：熟悉需要进行临时信
13、息披露的重大事件。见教材第九章第五节，P206。 证券交易所的理事会具有以下职权（ ）。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D制定和修改证券交易所的业务规则正确答案：D 重置成本法是指在评估资产时按被评估资产的现时重置成本来确定被评估资产价值的（ ）A正确B错误正确答案：重置成本法是指在评估资产时按被评估资产的现时重置成本扣减其各项损耗价值来确定被评估资产价值的方法。21年证券从业考试题库精选9章 第5章 证券公司媒介资金侧重于中短期资金的供需。 （ ）正确答案：证券公司媒介资金侧重于中长期资金的供需。 融资融券交易活动出现异常，已经
14、或者可能危及市场稳定有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券融资融券的交易并公告。（ ）正确答案： 审核股权激励计划是公司董事会的一般职权。 （ ）正确答案：审核股权激励计划是公司董事会的特殊职权。 公开的市场指数包含交易成本，而基金在投资中也必定会有交易成本，也常常引起比较上的不公平。（ ）正确答案：了解基金绩效收益率的衡量方法。见教材第十五章第三节，P362。 转托管只能是一只证券或多只证券。 （ ）正确答案：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。 以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（ ）。 A融券专用证券账户用于记录证券公司持有
15、的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 B信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 C融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券正确答案：B 网上发行结束后，中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。（ ）正确答案：A考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P149。 期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。（ ）正确答案：考点：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的
16、区别。见教材第五章第二节，P158。21年证券从业考试题库精选9章 第6章 投资股票的收益来源于（ ）。A公司分红B买卖差价C资本增值D退还股本金正确答案：ABC 实际运作中，托管人对基金管理人投资运作监督时，场外交易主要借助于（ ）完成。A法律法规B技术系统C人工手段D员工自律正确答案：CC场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助于人工手段完成，属于托管人对基金管理人投资运作监督的特点之一。 证券交易所的主要职责有（ ）。A提供交易场所与设施B制定证券交易所的业务规则C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D确保交易市场的公开、公平和公正正确答案：ABCD证券交易所的
17、主要职责：提供交易场所与设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平、公正。 证券投资基金的投资对象为股票债券和其他证券投资基金。（ ）正确答案： 2022年以来，开放式基金愈来愈受到普通投资者的青睐，2022年末我国开放式基金的账户数已达到（ ）户，个人投资者持有基金的比例达到了（ ）。A1亿，90%B9 912万，80%C9 912万，87%D1亿，80%正确答案：C 开放式基金当年收益应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年收益分配。 （ ）正确答案： 开放式基金的认购采取金额认购的方式。 （ ）正确答案： 获取上海证券交易所B股经纪商
18、资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。A.基本结算会员B.普通结算会员C.一般结算会员D.特殊结算会员下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解
19、答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 21年证券从业考试题库精选9章 第7章 基金管理公司独立董事必须（ ）年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。 A2 B3 C5 D6正确答案：B了解基金行业高级管理
20、人员的任职资格条件。见教材第十章第五节，P239。 假设当股价涨至10元时开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位有( )。A.809B.191C.618D.382正确答案：ABCD 2022年10月成立的国内第一只上市开放式基金是（ ）。A南方积极配置基金B国投瑞银瑞福基金C汇丰晋信2022基金D华夏上证50ETF正确答案：AA2022年10月成立的国内第一只上市开放式基金是南方积极配置基金。 根据权证行权（ ）的不同，权证分为认股权证和备兑权证。 A所买卖的标的股票来源 B持有人权利 C内在价值 D基金资产正确答案：A根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，
21、权证分为认股权证和备兑权证。认股权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。 目前，我国银行间市场质押式回购的期限除14天，21天，1个月，4个月，3个月外还包括（ ）。A7天B32天C45天D2个月E6个月正确答案：AD 不同基金之间在（ ）等方面应完全独立，实行专户、专人管理。A持有人名册登记B账户设置C资金划拨D账册记录正确答案：ABCD 发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有：（ ）A战略投资者的选择标准B向战略投资
22、者配售的股票总量C占本次发行股票的比例D持有期限制正确答案：ABCD 目前A股印花税按成交金额的2%o比例计收。 （ ）正确答案：21年证券从业考试题库精选9章 第8章 （ ）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。A国务院B证券交易所C中国证券业协会D中国证监会正确答案：B证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。 第 29 题 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。A3000，高B5000，低C3000，低D5000，
23、高正确答案：C发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。 商品证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 （ ）正确答案： “熊猫债券”（ ）。A是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券B是国际多边金融机构在中国发行的美元债券C属于欧洲债券D属于外国债券正确答案：AD 20 下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有 ( ) 。A 股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900 以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下
24、 10 B 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30 ， 连续竞价 、 收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10 C 债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10 ，连续竞价 、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10 D 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 30 ，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10 正确答案：ABC20 ABC D 项债券质押式回购非上市首 H 开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 100 ，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 100
25、。 董事会审议下列（ ）事项应当经过2/3 以上的独立董事通过。A公司及基金投资运作中的重大关联交易B聘请或者更换会计师事务所C公司管理的基金的季度报告D公司和基金审计事务正确答案：ABD 基金托管人的信息披露义务主要涉及（ ）环节。A基金资产保管B代理清算交割C会计核算D净值复核正确答案：ABCD 封闭式基金的募集一般要经过申请核准发售备案四个步骤。 ( )正确答案：21年证券从业考试题库精选9章 第9章 公司分析分为基本分析与财务分析两大部分。 （ ）正确答案：公司分析除基本分析与财务分析外还包括公司重大事项分析。 公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（ ）
26、。A担保金额B最近1期末经审计的净资产C最近1期末经审计的总资产D债券总值正确答案：A 不同基金之间在( )等方面应完全独立，实行专户、专人管理。A.持有人名册登记B.账户设置C.资金划拨D.账册记录正确答案：ABCD 描述公司成长性的指标通常有（ ）。A资本权益比率B持续增长率C红利收益率D杠杆收益率正确答案：BC 金融期货的基本功能有( )。A.价格发现功能B.套期保值功能C.投机功能D.套利功能正确答案：ABCD解析：金融期货具有四项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能 债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。（ ）A正确B错误正确答案：本题考查债券的流动性。题干表述正确。 法定公积金来源有（ ）。A公司投资于其他公司所获收益部分B股票发行溢价部分C每年从税后净利中按比例提存部分D公司资产重估增值部分正确答案：BCD法定公积金是依照法律规定必须提取的，由法定盈余公积金和资本公积金构成。A选项中公司投资于其他公司所获收益部分不是法定公积金的来源。 设立证券登记结算机构不一定要经国务院证券监督管理机构批准。（ ）正确答案：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节P10。