证券从业考试题库精选9篇.docx

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1、证券从业考试题库精选9篇证券从业考试题库精选9篇 第1篇 与财政政策和货币政策相比，收入政策的调节层次更高。 （ ）正确答案：收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务所制定的政策，它比财政政策和货币政策具有更高一层次的调节功能。 股票发行的定价方式可以是( )。A.一般询价B.上网竞价C.累计投标询价D.协商定价正确答案：ABCD答案为ABCD。股票发行的定价方式有A、B、C.D选项所述的四种。我 国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。 封闭式基金已取代开放式基金而成为市场的主流产品。 ( )正确答案：124.B20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模

2、增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。 股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。A股票红利B资本利得C长期资本增值D公司控股权正确答案：BC 证券投资分析的目标有（ ）。A提高对未来预测的能力B 实现投资决策的科学性C实现战胜市场的梦想D实现证券投资净效用最大化正确答案：BD证券投资分析的目标是实现投资决策的科学性和实现证券投资净效用最大化。 发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（ ）不得再次提出新股发行申请。A6个月内B10个月内C12个月内D18个月内正确答案：A 一证券投资者以每股l2元的价格买人l0000股股票，那么，该投资者最低需要以（ ）元卖出该

3、股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A12.05B12.12C12.21D12.32正确答案：B 以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的30%作为履约保证金存人证券登记结算机构指定的银行。（ ）正确答案： 企业债券募集说明书的扉页应包括（ ）。A企业负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明B主承销商勤勉尽责声明C发行人或发行人董事会声明 >>>>>D其他重大事项或风险提示正确答案：ABCD资本公积金不得用于弥补公司的亏损；股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列为公

4、司资本公积金。法定公积金转让资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。证券从业考试题库精选9篇 第2篇 开放式基金的前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。（ ）正确答案：开放式基金的后端收费模式的定义如题述规定。前端收费模式是在认购基金份额时就需要支付认购费用的模式。 结算系统参与人（ ）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。 A无对应交易席位 B已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权 C已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务 D资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金正确答案：A

5、BC掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。 证券投资管理的的作业流程包括（ ）。A确定投资目标B信息管理C资产配置D投资选择E风险管理正确答案：ABCD 债券的到期收益率与债券的票面利率和债券的市场价格有一定的联系。（ ）正确答案： 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。 （ ）正确答案：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P199。 关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。A代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券

6、买卖委托书，供委托人使用C在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券正确答案：A 基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的上市交易投资运作及经营业绩等信息。( )正确答案： 标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。 下列哪些模型是债券估值

7、模型（ ）。 A零息债券定价 B附息债券定价 C累息债券定价 D资产报酬率正确答案：ABC考点：熟悉债券估值模型。见教材第二章第二节，P3334。证券从业考试题库精选9篇 第3篇 招股说明书分别以中外文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。 （ ）正确答案： 债券募集说明书自最后签署之日起( )个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。A1B3C6D10正确答案：C33.C公司债券发行试点办法第十九条规定，债券募集说明书自最后签署之日起6个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。 证券投资基金是一种集中资金、专

8、家管理、分散投资、降低风险的投资工具。 （ ）正确答案： 客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。 （ ）正确答案：A熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。 要约收购报告书所披露的基本事实发生重大变化后，收购人应当在该变化发生之日起三个工作日内，向中国证监会做出书面报告。此题为判断题(对，错)。正确答案： 基金管理公司研究部的研究一般包括( )。A.行业研究B.科技研究C.上市公司价值变化研究D.宏观研究正确答案：ACD 当收购人有( )情形时，不得收购上市公司A负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态B最近5年有重大

9、违法行为或者涉嫌有重大违法行为C最近3年有严重的证券市场失信行为D为自然人的，存在公司法第一百四十七条的规定情形正确答案：ACD98. ACD有下列情形之一的，不得收购上市公司：收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为； 收购人最近3年有严重的证券市场失信行为；收购人为自然人的，存在公司法第一百四十七条规定情形；法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。 政府发行实物国债，是因为（ ）。A货币经济不发达，实物交易占主导地位B用于建设项目C虽然以货币经济为主，但币值不稳定D弥补预算赤字正确答案：AC答案为AC。

10、实物国债是以某种商品实物为本位而发行的国债，政府发行实物国债的原因主要是A、C两项所提到的内容。需要注意的是，在现代社会，实物国债非常罕见。 发行公告是承销商对公众投资人作出证券投资价值的事实通知。 （ ）正确答案：A掌握股票发行公告的披露和内容。见教材第六章第三节，P220。证券从业考试题库精选9篇 第4篇 在我国，证券公司自营业务( )。A必须与其他业务严格分离B资金的出入必须以公司的名义进行C必须通过专用的自营席位进行D投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立正确答案：ABCD90. ABCD证券公司的自营业务具有投机性，业务风险比较大，所以我国制定严格的法律法规对其管理。

11、中国证监会于2022年4月4日公布了上市公司行业分类指引，将上市公司分为（ ）个门类。A12B13C14D15正确答案：B 有效市场假设理论的论述可以追溯到（ ）的研究。A马柯威茨B夏普C罗斯D巴奇列正确答案：D 上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间。 （ ）正确答案： 12 证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作 ( ) 交付客户。A 每日股票交割单B 买卖成交报告单C 每日资金清算单D 买卖成交汇总表正确答案：B12 B 买卖成交后 ， 证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户 ， 并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。 收入型

12、证券组合的收益主要来源于资本利得。正确答案： 研究表明，大盘股的表现与小盘股显著不同，从历史上看，大盘股的总体表现要好于小盘股。（ ）正确答案： 一国的国际储备包括（ ）。A外汇储备B黄金储备C特别提款权DIMF的储备头寸正确答案：BD 在一般情况下，优先认股权的价格比起可购买的股票价格的增长或减少的速度慢得多。 （ ）正确答案：证券从业考试题库精选9篇 第5篇 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）罚款。A1倍以上5倍以下B3万元以上30万元以下C30万元以上60万元以下D1万元以上10万元以下正

13、确答案：C 基金管理公司章程中有关公司治理结构的具体要求包括（ ）。A董事会职责、董事会对公司的战略性指导和对公司运作的有效监督B监事会的职责及监事会行使职责的有效保证C股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员的权利、义务和禁止行为D独立董事制度正确答案：ABCD 证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险是市场风险，该风险由客户承担。（ ）正确答案：A市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。该风险按证券公司证券资产管理业务试行办法规定应在资产管理合同中约定由客户承担。证券公司不得向客户作出保证资产本金不受

14、损失或取得最低收益的承诺。 金融衍生工具按照市场形态划分，包括（ ）。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具正确答案：ABD 监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。（ ）正确答案： 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布1次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的lO个交易日停止交易的事项。 ( )正确答案：149.B上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布3 次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。 在我国，国有股权行政管理的专职机构是

15、国有投资公司。 （ ）正确答案： 企业短期融资券注册会议原则上（ ）召开一次，由（ ）名注册委员会委员参加。A每周；3B每周；5C每月；3D每月；5正确答案：B 一般而言，全球资产配置的期限为( )。A.1个季度B.半年以内C1年以上D. 10年以上正确答案：C答案为C。不同范围资产配置在时间跨度上往往不同。一般而言，全球资产配置的期限在1年以上；股票、债券资产配置的期限为半年；行业资产配置的时间最短，一般根据季度周期或行业波动特征进行调整。证券从业考试题库精选9篇 第6篇 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有( )。A.投资者的资产负债情况B.国际经济形势C.国内经济状

16、况与发展动向D.通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等正确答案：BCD 基金募集信息披露监管包括（ ）。 A对基金募集申请材料进行审核 B对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管 C对基金份额发售至基金合生效期问的信息披露行为进行监管 D基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查正确答案：ACD考点：熟悉基金信息披露监管的内容。见教材第十章第四节，P232。 在证券交易的证券经纪业务中，证券经纪商是（ ）。A委托人B管理人C受托人D代理人E授权人正确答案：CD 董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所规定人数的（ ），或公司未弥补的亏损达实收股本

17、总额（ ）时，应当在两个月内召开临时股东大会。A2/3，2/3B1/3，1/3C2/3，1/3D1/3，2/3正确答案：C 圆弧形形成所花的时问越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信这个圆弧形。（ ）正确答案：掌握反转突破形态和持续形态的形成过程、特点及应用规则。见教材第六章第二节，P289。 基金分类的意义在于（ ）。 A有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握 B有助于投资者作出正确的投资选择与比较 C有助于基金资产评估的公平、公正 D有助于实施更有效的分类监管正确答案：ABCD了解证券投资基金分类的意义。见教材第二章第一节，P21。 基金管理公司会计控制制度是内部控制

18、制度的重要方面。（ ）正确答案： 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。 ( )正确答案： 我国公司法规定，货币出资额不得低于注册资本的50%。 （ ）正确答案：我国公司法规定，货币出资额不得低于注册资本的20%。证券从业考试题库精选9篇 第7篇 全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为（ ）。A公开报价和对话报价B公开报价和秘密报价C秘密报价和对话报价D以上答案都不对正确答案：A债券自主报价分为公开报价和对话报价。 现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式（ ）。A上网定价发行方式B向二级市场投资者配售方式C向场外交易者配售D向国际投资者

19、私募发行正确答案：AB 我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（ ）。A 综合类证券公司B 代理性证券公司C 经纪类证券公司D 自营性证券公司正确答案：AC 基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。（ ）正确答案：掌握基金财产保管的内容。见教材第五章第三节，P117。 关于价量关系指标的说法正确的有( )（1分）A技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势B成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价

20、涨跌的幅度C在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点D价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的正确答案：ABCD108. ABCD四个选项均为价量关系指标的正确说法。 反映公司资本结构的指标有（ ）。A股东权益比率B资产负债比率C股东权益周转率D股东权益与固定资产比率E长期负债比率正确答案：ADE 证券交易所会员应当设会员业务联络人（ ）名，根据授权代位履行会员代表职责。 A14 B24 C15 D25正确答案：A熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P14。 公司解散时，应当依法组成清算组进行清算，清算组由(

21、)确定人选。A.董事会B.股东大会C.监事会D.董事长下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU825

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23、的不断壮大D保护公众投资者的合法权利正确答案：D 金融工程运用的领域有（ ）。A公司理财B金融工具交易C投资管理D风险管理E资金管理正确答案：ABCD金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施并为金融问题提供创造性的解决办法。 请假证券从业资格考试备考安排的合理顺序，时间充裕下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ4463993

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25、( )。A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘管理公司，基金管理公司负责理基金的投资业务B契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些C.公司基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.目前我国的基金以契约型基金为主，仅有少量公司型基金存在正确答案：A 通过基金超市买卖基金比通过银行柜台、独立的投资顾问等承担的费用要低得多。（ ）正确答案：了解基金的销售渠道与促销手段。见教材第六章第三节，P138。 下列各项对于本期利润的陈述，其中符合规定的是（ ）。A该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值B不包括记入当期损益的

26、公允价值变动损益C是基金在一定时期内全部损益的总和D是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标正确答案：ACD本期利润是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益，因此B项不选。余下各项的陈述都是正确的。证券从业考试题库精选9篇 第9篇 根据我国政府对WT0的承诺，加入后3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。（ ）正确答案：A。根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过13。合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、

27、政府和公司债券的承销扣交易，以及发起设立基金。 上市公司证券发行管理办法对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定（ ）。A在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求B限制发行对象的资格和数量C发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%D股份自发行结束之El起，l2个月内不得转让；控股股东、实际控人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让正确答案：ABCD 认股权证交易后的交割期限为（ ）。 A12小时 B24小时 C36小时 D48小时正确答案：B 下列属于久期特性的是（ ）。 A是债券期限的加权平

28、均数 B一般情况下，债券的到期期限总是大于久期 C久期与息票利率呈相反的关系 D久期与到期收益率之间呈相反的关系正确答案：ABCD考点：熟悉债券资产组合的基本原理与方法，掌握久期的概念与计算，熟悉凸性的概念及应用。见教材第七章第六节，P362。 16 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内 ， 可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括 ( ) 。A 在证券交易所挂牌交易的股票B 在证券交易所挂牌交易的债券C 在证券交易所挂牌交易的权证D 证券投资基金正确答案：ABCD16 ABCD 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内 ， 可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括： 在证券交易所

29、挂牌交易的股票； 在证券交易所挂牌交易的债券 ； 证券投资基金； 在证券交易所挂牌交易的权证； 中国证监会允许的其他金融工具 。 此外，合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。 证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（ ）A全部成交B部分成交C不成交D推迟成交正确答案：D 按照行业增长速度的不同，可以将行业分为：（ ）。A增长型行业B衰退型行业C周期型行业D进攻型行业E防守型行业正确答案：ACE 债券发行时，只能按照面值发行，不允许折价发行和溢价发行。 （ ）正确答案：债券可以按照折价和溢价发行。 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的（ ）计算风险资本准备。A5B10C15D20正确答案：B