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1、21年证券从业考试题库精选5篇21年证券从业考试题库精选5篇 第1篇 对一般法人配售的股票，自发行人股票（ ）方可上市流通。A上市之日起B上市之日起3个月后C上市之日起6个月后D上市之日起1年后正确答案：B 在行业成熟期，行业增长速度降到一个适度水平，在某些情况下，整个行业的增长可能会完全停止，其产出甚至下降。（ ）正确答案： 在完成了N股审批手续后，即使发行人拟进行的股票发行与上市还没有得到中国证券监管部门的批准，发行人和承销人也可以按照发行地国家要求的程序和方式将招股说明书和相关招股文件披露。此题为判断题(对，错)。正确答案： 在指令驱动系统下，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同
2、驱动(）此题为判断题(对，错)。正确答案： 证券投资基金市场营销涉及的内容不包括( )。A营销程序规范B目标客户确定C营销组合设计D营销过程管理正确答案：A2A基金市场营销的内容包括目标市场与客户的确定、营销环境的分析、营销组合的设计、营销过程的管理等四个方面。 资产配置的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。 （ ）正确答案： 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。A本集合计划开始运作的条件和日期B参与金额(比例)C收益分配和责任分担方式D管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺正确答案：BCD 某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先
3、股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得3元股息。( )正确答案：21年证券从业考试题库精选5篇 第2篇 首次公开发行股票的()原则是指发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，最大限度地降低发行成本。A.公平B.高效C.经济D.公开下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ44639933
4、6谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 通常，期限在2年以下（含2年）的国债为贴现式国债，期限在1年以上的国债为附息式国债。 ( )正确答案：答案为。通常，期限在1
5、年以下（含1年）的国债为贴现式国债，期限在1年以上的国债为附息式国债。 截至2022年3月，中国证监会已相继与（ ）个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了46个监管合作备忘录。A.36B.40C.42D.46正确答案：C 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。 （ ）正确答案： 下列选项中中，属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是（ ）A. 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的5计算经纪业务风险资本准备B. 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投
6、资规模的30和20计算风险资本准备；对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5计算风险资本准备C. 证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8、5、5计算资产管理业务风险资本准备D. 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备52. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有（ ）A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从
7、业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。B. 有100万元人民币以上的注册资本；有公司章程C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有健全的内部管理制度D. 具备中国证监会要求的其他条件正确答案：BCD,ABCD “股票入选成分股，引起股票上涨”属于公司异常的表现 ( )正确答案：150.B“股票入选成分股，引起股票上涨”属于事件异常的表现。事件异常是与特定事件相关的异常现象。 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。（ ）正确答案：A。略 发起人股可以是（ ）。 A国家股 B法人股 C自然人股 D外资股正确答案：ABC
8、D21年证券从业考试题库精选5篇 第3篇 消极型管理是有效市场的最佳选择。（ ）正确答案：消极型管理是有效市场的最佳选择，其原因在于：如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，那么股票市场上不存在“价值低估”或“价值高估”的股票，投资者也不可能通过寻找“错误定价”的股票获取超出市场平均的收益水平，这个时候积极管理也是徒劳的，还不如选择消极管理。 （ ）因素是波浪理论考虑的最重要的因素，是该理论赖以生存的基础。A股价B时间C成交量D形态正确答案：D对于波浪理论来说，股价走势所形成的形态，是其最重要的因素，它是指波浪的形状与构造，是波浪理论赖以生存的基础。 在现阶段，我国对A
9、股配股权证的要求是（ ）。 A挂牌交易与允许转托管 B不挂牌交易与不允许转托管 C不挂牌交易与允许转托管 D挂牌交易与不允许转托管正确答案：B配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。 基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（ ）。A合法、合规性原则B全面性原则C审慎性原则D适时性原则正确答案：ABCD注意公司内部控制应遵循的原则与公司内部控制制度应遵循的原则二者之间的区别，选项所述各项均是公司内部控制制度应遵循的原则。 是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。A.上涨与下跌线B.简单过滤器规
10、则C相对强弱理论D.卖空比率正确答案：B答案为B。根据选定的参考基准和计算方法的差异，相继出现了简单过滤器规则、移动平均法、上涨和下跌线以及相对强弱理论。其中，简单过滤器规则是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。这一事先设定的股票价格变化的百分比就称为过滤器。它将股价上涨或下跌幅度达到标准的股票筛选出来作为投资组合的选择对象。 第 72 题 可转换证券筹资的特点有（）。A一个高速增长的公司在其
11、普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要高于普通股或优先股B如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权C可转换证券有利于未来资本结构的调整D可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本正确答案：ABCD本题考查可转换证券筹资的特点。 开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。（ ）正确答案：熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节，P24。 上司公司辅导期满后三年内，拟发行公司可以由主承销商提出股票发行上市申请。（ ）正确答案：21年证券从业考试题库精选5篇 第4篇 公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份
12、的，应当从公司的( )中支出。A税前利润B资本公积C盈余公积D税后利润正确答案：D答案为D。公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的5%；至于收购的资金来源，应当从公司的税后利润中支出。 机漫步理论认为（ ）。A证券价格波动有一定规律，但无法捉摸B证券价格的波动没有规律可循C证券价格的波动和外部因素无关D证券价格上下起伏的机会差不多是均等的E证券价格波动和外部因素有关正确答案：BDE 下面属于大宗交易意向申报的有( )A征券代码B证券账号C买卖方向D成交数量正确答案：ABC答案为ABCD选项成交数量属于大宗交易成交申报的内容 深证100指数成分股的选取主要
13、考察A股上市公司（ ）指标。 A流通市值 B账面价值 C成交金额 D成交数量正确答案：AC掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P243。 净资产倍率越小，说明股票的投资价值越高；反之，投资价值越低。 （ ）正确答案：净资产倍率越小，说明股票的投资价值越高；反之，投资价值越低。 根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是（ ）。A买卖申报优先于转股申报B转股申报优先于买卖申报C二者没有固定的优先次序D随机进行正确答案：A 设立证券登记结算机构必须经（ ）批准。 A中国证券业协会 B中国人民银行 C国家外汇
14、管理局 D国务院证券监督管理机构正确答案：D掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P10。 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（ ）。A警告B罚款C暂停其从事证券业务D公开谴责正确答案：D21年证券从业考试题库精选5篇 第5篇 基金收益来源有( )A股票股利收入B债券利息收入和买入返售证券收入C证券买卖差价收入D存款利息收入和公允价值变动损益正确答案：ABCD104. ABCD基金收益来源有股票股利收入、债券利息收入和买入返售证券收入、证券买卖差价收入、存款利息收入和公允价值变动损益。 不定期检查侧重对基金运作、公司财务状况以及基金托管人和管理公司的监察稽核工作
15、。（ ）正确答案： 当上市公司出现（ ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易。并要求上市公司立即公布有关信息。A公司的股票交易发生异常波动B有投资者发出收购该公司股票的公开要约C上市公司依据上市协议提出停牌申请D未按规定履行信息披露义务正确答案：ABC 从内容上看，权证具有（ ）的性质。 A约定交易 B所有权 C期权 D远期交易正确答案：C从内容上看，权证具有期权的性质。在证券交易市场上看，因为权证代表一定的权利，故也有交易的价值。 企业资产重组的( )方式容易形成内部人控制。A.交叉控股B.表决权信托与委托书C.公司股权托管和公司托管D.股份回购正确答案：A答案为A。交叉控股是指母、
16、子公司之间互相持有绝对控股权或相对控股权，使母、子公司之间可以互相控制运作。这种方式的一大特点是企业产权模糊化，找不到最终控股的大股东，公司的经理人员取代公司所有者成为公司的主宰，从而形成内部人控制。 关于可转换债券的价值和价格论述不正确的是（ ）。A可转换债券的市场价格以理论价值为基础并受供求关系的影响B在可转换债券到期以前，只要投资者对所转换普通股票的价格看涨，可转换债券的转换价值就会高于它的市场价格C可转换债券的市场价格至少应相当于以下两者中的较高者：债券的转换价值和投资价值D从理论上说，当市场价格与转换价值相同时，称为转换平价；如果市场价格高于理论价值，称为转换升水；市场价格低于转换价值，称为转换贴水正确答案：B 外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（ ）正确答案：在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 证券登记结算采取各地独立的运营方式。 （ ）正确答案：