证券从业考试题库精选8章.docx

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1、证券从业考试题库精选8章证券从业考试题库精选8章 第1章 重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=被评估资产全新市价一折旧或被评估资产价值=被评估资产全新市价成新率 ( )正确答案：171.B重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性贬值一功能性贬值一经济性贬值；被评估资产价值=重置全价成新率。 收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（ ）正确答案： 投资者的最优证券组合是使他最满意的有效组合，它恰恰是无差异曲线簇与有效边界线构成的闭合区域。（ ）正确答案：投资者的最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合。 集合资产管理计划说明书的集

2、合计划介绍中包括（ ）。A集合计划的目标规模B集合计划的投资范围和投资组合设计C委托人参与集合计划的时间D每份集合计划的面值、参与价格正确答案：ABDC不包括在集合计划介绍中。 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（ ）。 A只能有1个 B可以有2个 C可以有3个 D可以有4个正确答案：A熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P240。证券从业考试题库精选8章 第2章 企业在改组为上市公司时，必须对承担政府管理职能的非经营性 资产进行剥离。 （ ）正确答案： 存在以下（ ）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。A主要出资人是依法设立的

3、持续经营3个以上完整会计年度的法人B注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定C最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于人员人数的1/2正确答案：B 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（ ）。A3000万元B1亿元C2亿元D3亿元正确答案：CC证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于2亿元。 最优风险证券组合就等于市场组合。 （ ）正确答案：当市场处于均衡状态时，最优风险组合才等于市场组合。 客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以融资融券合

4、同约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。 （ ）正确答案：熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P239。证券从业考试题库精选8章 第3章 投资决策委员会的职责是制定( )。A.基金的投资计划B.基金的投资策略C.基金的投资原则D.基金的投资目标正确答案：ABCD 董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺披露的董事候选人的资料真实、完整，并保证当选后切实履行董事职责。 （ ）正确答案：略。 假设期货市场与现货市场涨跌幅保持一致，直接取保值比率为1，假如对拥有100000

5、英镑进行套期保值，每份英镑期货合约的价值为25000英镑，需购买( )份英镑期货合约。A.1B.2C.3D.4正确答案：D 我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ ）。A2022年5月底B2022年4月底C2022年5月底D2022年1月底正确答案：B 招股说明书应披露发行人的历史沿革及经历的改制重组情况，包括发行前最大10名自然人股东姓名及其持股数量和比例。正确答案：证券从业考试题库精选8章 第4章 （ ）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。A寻找目标公司B预警服务C提出收购建议D商议收购条款正确答案：A 下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。A客户开户时审核证件、资料不严B客户委托

6、买卖时审核凭证不慎C证券公司工作人员申报差错D交收失误正确答案：ABCD 择时能力是基金经理对市场整体走势的预测能力。（ ）A正确B错误正确答案：A择时能力是基金经理对市场整体走势的预测能力。 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )A合法性B合理性C一致性D及时性正确答案：AC78. AC审单主要是审查委托单的合法性及一致性。 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（ ）。A存券银行B评级公司C托管银行D中央存托公司正确答案：B证券从业考试题库精选8章 第5章 在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。 （ ）正确答案： 根据企业债券管理条

7、例第二十条规定，企业发行企业债券所筹资金可以作为任何用途。 （ ）正确答案：根据企业债券管理条例第二十条规定，企业发行企业债券所筹资金应当按照审批机关批准的用途，用于本企业的生产经营。企业发行企业债券所筹资金不得用于房也产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资。 深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )A基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额C通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

8、D通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交正确答案：ABCD答案为ABCD上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回交易的渠道A、B、C、D选项均为其特点 本人想考证卷从业资格证，请问一定要高中学历吗？我只读了一年就没读了，但是有个毕业证，可这个毕业证我都不知道是不是真的，因为看起来像个假的一样。但是我想了下在网上报名考试他们怎么鉴别真假？下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威

9、名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575

10、653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 下列各项不属于对股票投资价值的估值方法的是（ ）。A市盈率模型B市净率模型C资本资产定价模型D现金流折现模型正确答案：CC项是揭示证券收益风险之间经济本质的模型属于证券组合管理理论的内容。其余三项都是对股票投资价值进行估值时常用的方法。证券从业考试题库精选8章 第6章 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。 基金托管人是基金持有人权益的代

11、表，对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。 （ ）正确答案： 目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（ ）A正确B错误正确答案：本题考查证券投资基金的投资限制。题干表述正确。 关于资产支持证券的信息披露正确的有( )。A资产支持证券应通过中国货币网和中国债券信息网及中国人民银行规定的其他方式披露B资产支持机构的受托机构应在发行说明书中说明资产支持证券的清偿顺序和投资风险，并在显要位置提示投资者C资产支持证券在续存期内，受托机构应在每期资产支持证券本息兑付日的3个工作日内公布受托情况D资产支持证券每年4月30日前公布经注册会计师审计的上年度受托机

12、构报告正确答案：ABCD106. ABCD掌握资产支持证券的信息披露，题干中四个选项均是正确说法。 对证券营业部的说法错误的是（ ）A属于非法人机构B可以承包、租赁方式经营C不得以合资、合作方式设立D未经批准不得再下设营业性场所正确答案：B证券从业考试题库精选8章 第7章 一般说来，可以根据下列因素判断趋势线的有效性（ ）。A趋势线的斜率越大，有效性越强B趋势线的斜率越小，有效性越强C趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认D趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认正确答案：D 证券市场的稳定性是指证券成交数量的波动程度。（ ）正确答案： 按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为A.出纳差

13、错B.交易差错C.事故性差错D.责任性差错E.技术性差错正确答案：CDE 对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。 （ ）正确答案： 证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会。 （ ）正确答案：证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会。证券从业考试题库精选8章 第8章 确定证券投资政策涉及到的流程是（ ）。A决定投资收益臼标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C确定具体的投资资产和投资者的资金

14、对各种资产的投资比例D投资组合的修正和投资组合的业绩评估正确答案：A从控制过程来看，证券组合管理通常包括以下基本步骤：确定投资政策、进行证券投资分析、构建证券投资组合、投资组合的修正、投资组合业绩评估。 证券营业部技术人员管理的内容包括（ ）。A证券营业部信息技术人员编制应不少于2人B技术人员不少于本单位总人数的10%C信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作D严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密E营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换正确答案：ABCDE （ ）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A一致性B合法性C规范性D真实性正确答案：D开立证券账户的真实性原则是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此，被称为（ ）。A预案B草案C草拟D暂拟正确答案：B 上海证券交易所规定：集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值（包括上月中每个工作日的资产净值）；在会计年度结束后3个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。 ( )正确答案：157.B集合资产管理计划应在会计年度结束后4个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。