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1、21年证券从业考试题库精选7篇21年证券从业考试题库精选7篇 第1篇 实现国际收支平衡需要避免国际收支的过度逆差或顺差。 （ ）正确答案：A考点：熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、雇民可支配收入等指标的内容。见教材第三章第一节，P78。 我国根据规定召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。（ ）正确答案：在我国，根据公司法规定，召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。 取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）原则。A时间优先B价格优先C会员优先D客户优先正确答案：D 上市公司申请公开发
2、行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会报送。（ ）正确答案： 广泛用于权证定价的布莱克舒尔茨模型适用于欧式权证 ( )正确答案：180.A欧式权证在到期前不能行权，只能在到期日行权，与模型的假设相吻合，可以用布莱克舒尔茨公式定价。21年证券从业考试题库精选7篇 第2篇 证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件时净资产不低于人民币（ ）万元。A5000B1000C3000D10000正确答案：A证券公司股票承销商的资格考生要熟悉。 进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。 （ ）正确答案： 在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有（ ）。 A正回购方(
3、融资方) B逆回购方 C中央国债登记结算有限责任公司 D证券交易所正确答案：AB熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273。 基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。A基金托管人B基金发起人C基金管理人D基金清算小组正确答案：A 股票发行价高于面值价额发行，称为溢价发行。溢价款列为（ ）。A公司资本公积金B法定补偿金C任意公积金D职工工资正确答案：A这是我国公司法的条文。21年证券从业考试题库精选7篇 第3篇 套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。A检验资本市场线的有效性B分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C检验证券市场线的有效性
4、D明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益正确答案：BD84. BDBD项属于套利定价模型在实践中的应用；AC项不属于套利定价模型在实践中的应用。 上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售，但不能全部向原股东优先配售（ ）正确答案： 下列关于上海市场与深圳市场的B股清算交收模式的论述正确的有( )A上海市场与深圳市场的B股清算交收模式略有不同B上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度C深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D深圳市场不允许托管行客户
5、达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任正确答案：AD95. AD上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度；而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度。 影响股票发行价格的因素主要有（ ）。A行业特点B经营业绩C投资者心理因素D净资产E政府政策F发展潜力G发行数量H股市状态正确答案：ABDFGH 上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登两次配股提示性公告。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登三次配股提示性公告。21年证券从业考试题库精选7篇 第4篇 基金交易目前不收过户费。（ ）A正确B错误正确答案：A基金交
6、易目前不收过户费。 无担保的ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人参与，存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利和义务关系。 （正确答案： 按投资目标，证券组合通常包括（ ）类型。 A避税型 B收入型 C固定资产型 D增长型正确答案：ABD考点：了解证券组合的含义、类型。见教材第七章第一节，P321。 目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（ ）。A18天回购B63天回购C273天回购D4天回购正确答案：BCD 金融性汇率风险主要包括（ ）。A、市场风险B、债权债务风险C、储备风险D、价格风险正确答案：BC21年证券从业考试题库精选7篇 第5篇 下列
7、选项中，不属于衍生证券投资基金的是（）。A期货基金B期权基金C认股权证基金D黄金基金D黄金基金基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全
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10、向战略投资者配售股票。 套期保值的形式有（ ）。 A.买进套期保值 B.多头套期保值 C.卖出套期保值 D.空头套期保值正确答案：ABCD掌握股指期货套期保值交易实务。见教材第八章第二节，P376。 证券公司的成立需要经过中国人民银行和国务院证券监督管理机构审查批准。 （ ）正确答案：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P7。 121年证券从业考试题库精选7篇 第6篇 基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列（ ）规定。A不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏B不得登载单位或者个人的推荐性文字C应对基金的证券投资业绩进行预测D不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代
11、销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金正确答案：ABD 基金管理公司不需要报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者，境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨淘服务。（ ）正确答案：基金管理公司向合格境外机构投资者，境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务需要报经中国证监会审批。 在收购过程中，并购企业主要面临的风险有（ ）A整合风险B市场风险C融资风险D法律风险正确答案：ABCD 目前，我国对B股实行（ ）交收方式。AT+1BT+2CT+3DT+4正确答案：C常识，B股实行T+3交收方式。 债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券
12、账户，不可以申报继续用于债券回购交易( )正确答案：答案为B债券回购到期日，融资方既能将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易21年证券从业考试题库精选7篇 第7篇 独立董事需有5年以上金融、法律或者财务的工作经历。（ ）正确答案： 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括()。A.证券交易所手续费B.印花税C.证券公司经纪佣金D.证券交易监管费正确答案：B佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用包括证券公司经
13、纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，不包含在证券公司收取的佣金内。本题正确答案为B。 当运用不同种类的K线组合得到的结论不同时，应尽量使用根数多的K线组合的结论。 （ ）正确答案： 各类技术分析流派从不同的方面理解和考虑证券市场只是根据假设进行了主观上的判断，没有明确的理论基础 ( )正确答案：167.B技术分析流派有的有相当坚实的理论基础，有的没有明确的理论基础。 在应用KDJ指标时，主要从以下（ ）方面进行考虑。AK、D取值的绝对数字BJ指标的取值大小CK、D指标的交叉DK、D指标的背离正确答案：ABCD本题考查KDJ指标的应用。ABCD选项都正确。