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1、2022证劵从业( 新 )考试试题题库7章2022证劵从业( 新 )考试试题题库7章 第1章证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，（ ）聘任。A.证券公司首席风险官；证券公司董事会B.证券公司首席风险官；子公司董事会C.证券公司董事长；证券公司董事会D.证券公司总经理；子公司董事会答案：B解析：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体
2、系，保障全面风险管理的一致性和有效性。 证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。有限责任公司的权力机构是（）。 A、监事会 B、理事会 C、董事会 D、股东会答案：D解析：中华人民共和国公司法第三十六条规定，有限责
3、任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法做出的要求包括（ ）。对投资者进行分类评估和分类管理对投资者提供同质化服务确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.B.C.D.答案：A解析：管理办法要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理，为经营机构提供差异化服务奠定基础。期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受
4、理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.30B.60C.20D.40答案：C解析：期货公司办理变更注册资本且调整股权结构及国务院期货监督管理机构规定的其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。（ ）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证答案：A解析：认股权证也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。2022证劵从业( 新 )考试试题题库7章 第2章下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东
5、的有（ ）。因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年净资产低于实收资本的50%或有负债达到净资产的50%A.B.C.D.答案：A解析：根据证券公司监督管理条例第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%或者或有负债达到净资产的50%；不能清偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的其他情形。根据合伙企业法，合伙人有下列（ ）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。未履行出资义务非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失.执
6、行合伙事务时有不正当行为发生合伙协议未约定的事由但对合伙企业有负面影响?A：B：C：D：答案：C解析：下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（ ）。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务答案：B解析：B项
7、说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。关于基金费用，说法正确的是（ ）。基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支A.B.C.D.答案：C解析：下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、按照国家有关规定和基金合同规定可以在基金财产中列支的其他费用。基金财产的债务由基金财产本身承担
8、，基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款答案：C解析：中华人民共和国证券投资基金法第五条第一款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。2022证劵从业( 新 )考试试题题库7章 第3章下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.
9、证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理答案：B解析：本题考查证券研究报告质量控制。任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效。以下属于中央银行资产类业务的是（ ）。外汇特别国债政府存款再贷款余额A.B
10、.C.D.答案：B解析：中央银行的资产业务包括国外资产（外汇、货币黄金、其他国外资产）、对政府债券（主要是特别国债）、对其他存款性公司债券（再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利、中期贷款便利等）、对其他金融性公司债权、对非金融性部门债券。根据发布证券研究报告暂行规定，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。方式时间内容对象A、B、C、D、答案：A解析：根据发布证券研究报告暂行规定第十八条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。A
11、.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价答案：B解析：考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。通常情况下，（ ）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。A.中央政府B.地方政府C.大型企业D.金融机构答案：A解析：政府和政府机构发行债券特点。通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，被视为无风险债券，相应的，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。2022证劵从业( 新 )考试
12、试题题库7章 第4章下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（ ）。证券公司向客户推荐适当的产品或服务证券公司需与客户签订资产管理合同证券公司对客户委托的资产进行经营运作证券公司须确保客户资产的稳定增值A.、B.、C.、D.、答案：D解析：项，根据证券公司客户资产管理业务管理办法第三十三条，证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(2022年)中国证监会建立监管信息系统,将（）进入其诚信档案。.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财
13、务顾问的专业意见出现较大差异的.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的.中国证监会认定的其他事项。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：同时，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案： 第一，财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。 第二，在持续督导期间，上市公司或者其他委托人遣反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。 第三，中国证监会认定的其他事项。财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（ ）。A.0.1亿元B.0.2亿元C.1亿元D
14、.2亿元答案：B解析：财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为0.2亿元。按照发行时证券的性质，证券分为( )。 A、可转换债券、可转换优先股票B、可转换普通股票、可转换优先股票C、可转换债券、可转换普通股票D、可转换债券、信用债券答案：A解析：在国际市场上，按照发行时证券的性质，证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。(2022年)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部答案：D解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。2022证劵从业( 新 )
15、考试试题题库7章 第5章关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任证券公司应建立健全融出方资质审查制度融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购A.B.C.D.答案：C解析：证券公司应建立健全融入方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生
16、品的合计额不得超过（ ）的100%。A.营业利润B.最近三年累计净利润C.净资本D.总资产答案：C解析：自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2022年)证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）.协助客户办理开户手续.代理客户进行期货交易.提供期货行情信息、交易设施.代期货公司、客户收付期货保证金A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理
17、客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。客户信用交易担保资金账户融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（注意题目问的是“在证券登记结算机构开立的”）下列关于私募
18、基金子公司说法错误的是（ ）。A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构答案：B解析：私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制
19、风险、保持流动性的原则。2022证劵从业( 新 )考试试题题库7章 第6章股东可以用来出资的包括（ ）。货币实物知识产权土地使用权A.B.C.D.答案：D解析：股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ）.处罚处分机构或个人名称.处罚处分时间.会员对本单位从业人员做出的处罚处分.文号A：.B：.C：.D：.答案：D解析：处罚处分信息中不包括会员对本单位从业人员做出的处罚处分。最近36个月内（ ）的人不得申请财务顾问主办人资格。?A：因执业
20、行为违法违规受到处罚B：因执业行为违反自律规范C：因执业行为违反行为规范D：存在违反诚信的不良记录答案：A解析：财务顾问主办人应该具备的条件根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，财务顾问主办人应当具备下列条件：?1.具有证券从业资格；?2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历；?3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；?4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；?5.未负有数额较大到期未清偿的债务；?6.最近24个月无违反诚信的不良记录；?7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；?8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚证券
21、公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（ ）。A.会计师事务所验资B.资产评估机构评估C.信用评级机构评级D.律师事务所核实答案：B解析：证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90B
22、.80C.60D.50答案：B解析：考点：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。利润实现数未达盈利预测50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。2022证劵从业( 新 )考试试题题库7章 第7章下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）
23、。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人答案：C解析：符合下列情形之一的，为公开发行证券：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：公司公开发行新股，要求最近3年财务会计文件无虚
24、假记载，无其他重大违法行为。(2022年)投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。A.银行账户B.证券账户C.结算账户D.资金账户答案：B解析：3证券账户的管理 证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。中国结算对证券账户实施统一管理，证券账户的管理主要包括：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告债权人自接到通知书之
25、日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权A.B.C.D.答案：D解析：清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权。选项D正确。下列说法中，正确的是（ ）。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出人必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任答案：B解析：自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。选项A错误。自营业务资金的出人必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金，禁止从自营账户中提取现金。选项C错误。对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。选项D错误。