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1、证劵从业( 新 )考试试题题库8章证劵从业( 新 )考试试题题库8章 第1章(2022年)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15答案：C解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定。情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。A:信息披露的监管B:公司治理监管C:并购重组的监管
2、D:内幕交易行为的监管答案：D解析：对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。股份有限公司发行新股时，（）应当对新股种类及数额做出决议。A.股东大会B.监事会C.董事会D.经理答案：A解析：股份有限公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：（1）新股种类及数额。（2）新股发行价格。（3）新股发行的起止日期。（4）向原有股东发行新股的种类及数额。(2022年)下列说法中,正确的是（）。.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期
3、和不定期跟踪评级.在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅A.、B.、C.、D.、答案：C解析：（5）资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定： 按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告； 在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告； 应充分关
4、注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布 信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（ ）。A.完善的证券市场体系B.证券市场良好的秩序C.准确和全面的信息D.证券市场监管机构的合理监管答案：C解析：准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。赤字国债建设国债战争国债特种国债A、B、C、D、答案：C解析：按资金用途，可将国债分为：赤字国债，指用于弥补政府预算赤字的国债；建设国债，指发债筹措的资金用于建设项目；战争国债，专指
5、用于弥补战争费用的国债；特种国债，指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。（ ）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场答案：A解析：一级市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序向投资者出售证券所形成的市场。证劵从业( 新 )考试试题题库8章 第2章(2022年)以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，
6、但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利答案：B解析：普通合伙企业和有限合伙企业的主要区别在于：1合伙人对企业债务的责任方面普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。2合伙人数量方面普通合伙企业的投资人数为2人以上，无上限规定；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下，且至少有1个普通合伙人。3合伙人权利方面普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利。当然，根据合伙协议约定或经全体合伙人决定，可委托1个或数个合伙人
7、对外代表合伙企业，执行合伙事务；而有限合伙企业中的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务。4利润分配方面普通合伙企业的出资人不得在合伙协议中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业全部亏损由部分合伙人承担。5竞业禁止方面普通合伙人不得自营或与他人合作经营与合伙企业相竞争的业务；有限合伙人可自营或与他人合作经营与本企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外。6关联交易方面普通合伙人不得同本企业进行交易，但合伙协议另有约定或经全体合伙人一致同意的除外；有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约
8、定不能进行交易的除外。7出资份额出质方面普通合伙企业的合伙人以其出资份额出质，须经全体合伙人一致同意，否则其出质行为无效；有限合伙人可将出资份额出质，但合伙协议约定有限合伙人不能以其出资份额出质的除外。证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。管理证券公司一定区域内的证券营业部经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：深圳证券交易所于（）正式营业。A:1990年8月3日B:1992年6月3日C:1989年5月3日D:1991年7月3日答案：D
9、解析：1991年7月3日深圳证券交易所正式营业。下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。 A、发行人的监事B、持有公司3%股份的股东C、保荐人D、公司的实际控制人答案：B解析：根据证券法第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、
10、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。下列选项中，属于股东会职权的有( )。决定公司的经营计划和投资方案选举和更换全部董事审议批准董事会的报告对发行公司债券作出决议 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：根据公司法第37条的规定，股东会行使下列职权：1.决定公司的经营方针和投资计划；2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3.审议批准董事会的报告；4.审议批准监事会或者监事的报告；5.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7.对公司增加或者减少注册资本作出决议；8.对发行公司债券作出决议；
11、9.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；10.修改公司章程；11.公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的可以不召开股东会会议直接作出决定并由全体股东在决定文件上签名、盖章。直接融资，亦称直接金融，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以（ ）为主要金融工具进行资金融通的方式。股票债券现金期货A.、B.、C.、D.、答案：D解析：直接融资，亦称“直接金融”，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。赵某持有S公司1万股股票。2022年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元；3月6日，钱某将赵某所持的S公司股
12、票尽数买人；5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。A.赵某B.钱某C.孙某D.李某答案：C解析：辨析股利发放的四个日期，特别是除息除权日的定义，除息除权日通常为股权登记日之后的1个工作日，本日（含本日）买人的股票不再享有本期股利。证劵从业( 新 )考试试题题库8章 第3章按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（ ）万元。A.500B.300C.200D.100答案：C解析：按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的
13、通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于200万元。金融期权的主要风险指标Vega=（ ）。A.期权价值变化/到期时间变化B.到期时间变化/期权价值变化C.期权价值变化/波动率的变化D.波动率的变化/期权价值变化答案：C解析：金融期权的主要风险指标。Vega值指合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。Vega=期权价值变化/波动率的变化。在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用()。A.保险法B.担保法C.证券法D.证券投资基金法答案：C解析：根据证券法第二条规定，在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定
14、的，适用公司法和其他法律、行政法规的规定。国务院证券公司监督管理条例规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。证券公司治理结构健全，内部控制有效风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券有完善的融资融券业务管理制度和实施方案A.、B.、C.、D.、答案：D解析：国务院证券公司监督管理条例规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效；(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；(3)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；(4)有完善的融资融券业务管理制度和
15、实施方案；(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券投资基金存在的风险主要有（ ）。巨额赎回风险技术风险市场风险管理能力风险A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券投资基金存在的风险主要有市场风险、管理能力风险、技术风险、巨额赎回风险等。股份公司自身的经营现状和（ ）是股票价格的基石。A.股票价值B.发展前景C.股票份额D.以上都不对答案：B解析：股份公司自身的经营现状和发展前景是股票价格的基石。中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（ ）。中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利中证中小投资者服务中心有限责任公
16、司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解A.B.C.D.答案：A解析：考查存托凭证的投资者保护，均正确。证劵从业( 新 )考试试题题库8章 第4章主要负责美国的保险监管职责的是（ ）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府答案：C解析：美国保险业的监管机构。美国实行的是“双层多头”金融监管体制。各州的保
17、险监管局在美国银行业的监管机构中作为监管机构的协调机构，负责美国的保险监管职责。 我国现行的规定是，各工商企业可（ ）。参与股票配售投资股票二级市场投资中小板投资境外股票市场A.、B.、C.、D.、 答案：B解析：我国现行的规定是，各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场；事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（ ）。债项评级达AAA级以上每次发行时认购的机构投资者不超过200人单笔认购不少于500万元人民币所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务A.B.C.D.答案：A解析：非公开发行的
18、项目收益债券的债项评级达AA级以上。首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（ ）。A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份责任有限公司B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20%C.最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更答案：C解析：首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件;最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，最近三个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元，或者最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。在投资者准入方面，针对创
19、新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。财务状况投资资质投资经验专业知识A.B.C.D.答案：B解析：针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。A: 责令改正，给予警告B: 情节严重的，撤销相关业务许可C: 处以违
20、法所得1倍以上10倍以下的罚款D: 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款答案：C解析：根据证券公司监督管理条例第86条的规定有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权；证券公司股东、实际控制人强
21、令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券().自有资金和证券.通过了证券交易所的业务平台融入的资金和证券.通过证券金融公司的业务平台融入的资金.依法筹集的其他资金和证券A.
22、、B.、C.、D.、答案：B解析：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券： 第一，自有资金和证券； 第二，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券； 第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金； 第四，依法筹集的其他资金和证券。证劵从业( 新 )考试试题题库8章 第5章下列关于股票分割的说法中，正确的有（ ）。股票分割又称拆股、拆细股票分割将1股股票均等地拆成若干股股票分割通常适用于低价格股票分割后，每股股票的市价不变A.、B.、C.、D.、答案：A解析：股票分割又称“拆股”“拆细”，是将1股股票均等地拆成若干股。股票合并又称“并股”，是将若干股股票合并为1股。股票分割通常适用于高
23、价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多的投资者购买；并股则常见于低价股。信用违约互换中的参考信用工具包括（ ）。 .债券 .按揭贷款 .按揭支持证券 .各国国债 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：信用违约互换（Credit Default Swap，简称“CDS”）就是一方将购入的具有违约风险的债务或债券中的违约风险转嫁给第三方（保险公司）。CDS交易参考的信用工具包括：按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数。下列选项中，说法不正确的是( )。 A、上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款B、依法负有信
24、息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金C、集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚D、证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役答案：B解析：根据刑法第161条的规定依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的对其直接负责的主管人员和其他直接责任
25、人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。故选项8错误。基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利挪用基金投资者的交易资金和基金份额隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录A.、B.、C.、D.、答案：C解析：基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基
26、金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。资产管理业务的基本要求包括（ ）勤勉尽责充分了解客户资格审批业务融合A.B.C.D.答案：C解析：资产管理业务的基本要求包括勤勉尽责，充分了解客户，资格审批。股东有权查阅、复制的内容是()。公司章程股东会会谈记录董事会会议决议财会会计报告A.B.C.D.答案：D解析：根据中华人民共和国公司法第三十三条规定：股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（ ）。A.未来收益证券化
27、和信贷资产证券化B.境内资产证券化和境外资产证券化C.境内资产证券化和离岸资产证券化D.股权型证券化和债权型证券化答案：C解析：资产证券化的分类包括：（1）根据证券化的基础资产不同，可将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等。（2）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。（3）根据证券化产品的金融属性不同，可将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。证劵从业( 新 )考试试题题库8章 第6章下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）。知识产权土
28、地使用权货币实物A.B.C.D.答案：C解析：根据公司法第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（ ）。A.具有中华人民共和国国籍B.具备完全民事行为能力C.具有专科以上学历D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试答案：C解析：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：具有中华人民共和国国籍、具备完全民事行为能力、具有大学本科以上学
29、历、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试等。债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括（ ）。偿还性流动性风险性收益性A.、B.、C.、D.、答案：B解析：债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括偿还性、流动性、安全性和收益性。证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款证券公司借用客户资金，30日内还清法律规定的其他情形A.B.C.D.答案：C解析：除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户
30、提款。（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。（3）法律规定的其他情形。托管人在合格境外投资者汇人本金，汇出本金或者收益（ ）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A.5B.4C.3D.2答案：D解析：托管人在合格境外投资者汇人本金，汇出本金或者收益2个工作日内，向国家外汇管理局报告。以下属于我国场内市场的是()。A.区域性股权交易市场B.中小企业板C.券商柜台市场D.私募基金市场答案：B解析：下列关于利率传导机制说法正确的是（ ）。利率为核心变量基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响利率对收入的影响是直接的基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动A.B.C.D.答案：
31、B解析：利率的传导机制，利率为核心变量。货币政策对收入水平的大小取决于：货币政策对货币供应量的影响、利率对投资水平的影响、投资水平对收入的影响。利率对收入的影响是间接的。表述错误。证劵从业( 新 )考试试题题库8章 第7章下列不属于公司高级管理人员的是()。A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东答案：D解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（ ）条件。有明确、合法的投资方向有明确的基金运作方式基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定基金名称表明基金的类别和投资特征A
32、.B.C.D.答案：D解析：以上选项均符合基金的募集所需要具备的条件。下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（ ）。公司的董事甲某持有A公司5%股份的股东B公司的普通员工乙某A公司的实际控制人丙某为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某A.B.C.D.答案：C解析：证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发
33、行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。我国金融行业的监管机构主要有（ ）。中国银行中国银行业监督管理委员会中国保险监督管理委员中国证券监督管理委员会A.、B.、C.、D.、答案：A解析：经过30多年的改革开放，中国的金融机构体系已由过去长期实行的“大一统”银行体制逐步发展成为多元化的金融机构体系。并已形成了由中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会作为最高金融管理机构对各类金融机构实行“分业经营、分业监管”的架构。证券公司应当向协会报送柜台市场业
34、务（ ）报告以及（ ）报告。A.季度；重大事项B.季度；年度C.年度；重大事项D.年度；其他答案：C解析：本题考查定期报告及重大事项报告。 证券公司应当向中国证券业协舍报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。 （1）定期报告证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。（2）重大事项报告柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时
35、，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。证券公司对金融产品承担担保责任因金融产品设计产生的责任由管理人承担因金融产品设计产生的责任由委托人承担双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A.B.C.D.答案：C解析：证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。市场的流动性是由（ ）维度因素决定的。深度密度即时性弹性A.B.C.D.答案：B解析：市场的流动性是由四个维度因素
36、决定的:是深度，即执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力；三是密度,即买卖价格的缺口,资产的买卖价差越小,流动性越好；三是即时性,即交易执行的速度；四是弹性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度。证劵从业( 新 )考试试题题库8章 第8章我国证券投资基金法规定，（）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。提前终止基金合同基金扩募或者延长基金合同期限更换基金管理人提高基金管理人、基金托管人的报酬标准A、B、C、D、答案：D解析：根据我国证券投资基金法第四十七条，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：决定基金扩募或者延长基金合同期限；决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基
37、金合同；决定更换基金管理人、基金托管人；决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；基金合同约定的其他职权。证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。A.对同一类评级对象评级B.对同一类评级对象跟踪评级C.采用一致的评级标准和工作程序D.不能调整评级标准答案：D解析：评级标准有调整的，应当充分披露。下面关于企业债券的说法正确的是（ ）。棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60%的企业债券资金棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的30%非公开发行公司债券，募集资金用于约定
38、的用途A.B.C.D.答案：D解析：企业债券的相关要求，选D。棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金企业债券管理条例规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。募集资金投向：公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途；非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。属于债券的特征的有（ ）。偿还性流动性安全性收益性A.B.C.D.答案：A解析：债券的特征有：偿还性、流动性、安全性、收益性。现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（ ）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。
39、A.银行存款B.股票C.期货D.有价证券答案：A解析：全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：保荐机构应当指定2名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。考查参与保荐工作的保荐代表人数量。下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。收购要约约定的收购期限不得少于20日在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票A.B.C.D.答案：B解析：收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。