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1、2022证券从业答疑精华9辑2022证券从业答疑精华9辑 第1辑 在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（ ）的一方。 A质权 B抵押权 C处置权 D所有权正确答案：A掌握债券质押式回购交易的概念。见教材第九章第一节，P265。对于证券从业资格考试中的舞弊行为有何处罚?有禁考期限的，详细考场规则下载我的资料库的文件 公开披露基金信息时，不得有的情形是( )。A.在每个基金会计年度结束后90日内编制完成年度报告B.就基金业绩进行预测C.诋毁同行D.承诺最低收益正确答案：BCD答案 B, C, D解析：证券投资基金信息披露管理办法第六条规定，公开披露基金信息不得有下列
2、行为（1）虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏（2）对证券投资业绩进行预测（3）违规承诺收益或者承担损失（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构（5）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字（6）中国证监会禁止的其他行为。 恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。.()正确答案： 中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的（ ）。 A保险金 B利息 C成本 D利润正确答案：B掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P297。2022证券从业答疑精华9辑 第2辑 客户发出当日有效的委托指令，买卖部分成交，客户有权变
3、更原来所有的委托指令。（ ）正确答案：如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。因此该客户无权变更原来所有的委托指令。 商业银行间的债券回购业务( )A既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行B在场外进行C必须通过全国统一同业拆借市场进行D既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行正确答案：C15.C商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行。 下列不属于基金信息披露的作用的是( )。A.有利于投资者的价值判断B.有利于消除证券市场的系统性风险C.有利于防止利益输送D.有利于提高证券市场的效率正确答案：B 上
4、证180金融股指数采用派许加权综合价格指数公式进行计算，并对个股设置（ ）的权重上限。A10%B15%C20%D25%正确答案：B 我国基金监管的手段主要包括（ ）。A法律手段B行政手段C经济手段D自律手段正确答案：ABC2022证券从业答疑精华9辑 第3辑 某股份公司发行面值1000元，利率为5%的债券，因当时的市场利率为 6%，折价发行，价格为950.87元，则该债券的期限为（ ）年。A5B6C1D8正确答案：B 分离交易的可转换债券的期限( )。A最短期限为1年无最长期限限制B最短期限为1年最长期限为6年C最短期限为2年无最长期限限制D最短期限为2年最长期限为6年正确答案：A48.A可分
5、离交易的可转换债券的期限，最短期限为1年，无最长期限限制。 市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。 （ ）正确答案：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。 基金资产估值的基本原则包括（ ）。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D交易所上市股票
6、和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值正确答案：ABC 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。（ ）正确答案：2022证券从业答疑精华9辑 第4辑 企业年金基金财产以投资组合为单位按照（ ）计算。 A历史价值 B公允价值 C市场价值 D账面价值正确答案：B考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P15。 封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于长期投资。 （ ）正确答案： 记账式国债的特点描述错误的是（ ）。A不记名，不挂失，可上市流通B发行时间短C安全性较好D发行效率高、交易手续简便、成本低正确答案：A 上市公司申请发行新股
7、，被注册会计师出具（ ）审计报告的，要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。 A带强调事项段的无保留意见 B保留意见 C否定意见 D无法表示意见正确答案：A考点：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P232。 用现金流贴现模型计算股票内在价值时，当计算的内部收益率（必要收益率）时，可以考虑购买这种股票。正确答案：2022证券从业答疑精华9辑 第5辑 证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（ ）。A证权证券B物权证券C债权证券D要式证券正确答案：BB本题考查物权证券。 国际收支的经常项目主要反映
8、一国的贸易和劳务往来状况，包括（ ）。 A贸易收支 B劳务收支 C实物收支 D单方面转移正确答案：ABDD国际收支包括经常项目和资本项目。经常项目包括贸易收支(也就是通常的进出口)、劳务收支(如运输、港口、通讯和旅游等)和单方面转移(如侨民汇款、无偿援助和捐赠、国际组织收支等)，是最具综合性的对外贸易的指标。 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件：招股说明书摘要；发行公告；上市公告书。（ ）正确答案： 在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应大于回赡抵押的债券量( )正确答案：答案为B标准券的数量应等于
9、回购抵押的债券量，否则将按透支的相关规定予以处罚 当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时，套利行为会受到影响。（ ）A正确B错误正确答案：本题考查套利的政策风险。本题表述正确。2022证券从业答疑精华9辑 第6辑 （ ）是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中各类股票权重的股票风格管理方式。 A消极的股票风格管理 B积极的股票风格管理 C稳定的股票风格管理 D稳健的股票风格管理正确答案：B考点：熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。见教材第十三章第三节，P319。 下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有( )。A验资结束后一日（T+3日
10、），对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号B当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票C当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股正确答案：A17.A每股收益=2545(3786 +3500812)=0.42元。2022证券从业答疑精华9辑 第8辑 甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20%
11、的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的有( )。A甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户B甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证D甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺正确答案：ABCD90. ABCD证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客
12、户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 在金融期货合约中对有关交易的（ ）有标准化的条款规定。A标的物B合约规模C交割时间D标价方法正确答案：ABCD本题考查金融期货合约的相关内容。ABCD选项都正确。 第 18 题 拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过（）。A1/5B1/4C1/3D1/2正确答案：D拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当
13、达到或者超过1/2。 派许（PaasChe）指数（ ）。A将基期和报告期价格分别加总，相比得出的指数B以报告期成交股数或发行量为权数计算得出的指数C以基期发行量为权数计算得出的指数D是目前世界上最普遍的股票指数正确答案：BD以报告期成交股数（或发行量）为权数的指数称为派许指数，也叫计算期加权股价指数。目前世界上大多数股票指数都是派许指数。 股份有限公司申请上市，必须报国务院证券监督管理机构核准。 （ ）正确答案：2022证券从业答疑精华9辑 第9辑 上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，计算该股票的净现值为（ ）。A-2元B2元C1
14、8元D20元正确答案：B 因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担。 （ ）正确答案：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。 各证券交易所普遍使用时问优先原则作为第一优先原则。（ ）正确答案：各证券寥易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。 ( )是以货币表现的建造和购置固定资产活动的工作量，是反映固定资产投资规模、速度、比例关系和使用方向的综合性指标。A固定资产投资额B政府投资C房地产开工量D企业投资正确答案：A1A全社会固定资产投资是衡量投资规模的主要变量，固定资产投资以货币表现的建造和购置固定资产活动的工作量，是反映固定资产投资规模、速度、比例关系和使用方向的综合性指标。 开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。 （ ）正确答案：