《我国农村土地流转创新机制研究_基于政府干预信息披露的博弈分析_黎东升.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《我国农村土地流转创新机制研究_基于政府干预信息披露的博弈分析_黎东升.doc（5页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、农村经 济 2016 年 第 2 期 34 * 我国农村土地流转创新机制研究 基于政府干预信息披露的博弈分析 黎东升 刘小乐 2014 年 11 月中共中央办公厅 、 国务院办公厅 印发的 关于引导农村土地经营权有序流转发展 农业适度规模经营的意见 要求各地区结合实际 稳步推进农村土地确权登记工作 。 在农村土地确权 登记以后如何在我国农村确立公平合理 、 便捷高效 的土地流转机制来引导农民推进农村土地的有序 、 有偿 、 高效流转 ， 实现土地资源的优化配置 ， 是各 级政府和学术界面临的重大 课题 。 因此 ， 在农村土 地确权登记以后分析并研究我国农村土地流转的合 理机制 ， 探寻我国农
2、村土地流转机制的帕累托改进 路径 ， 具有重要的理论价值和现实意义 。 一 、 相关概念的界定 1. 农村土地确权 关于引导农 村 土地经营权有 序流转发展农业 适度规模经营的意 见 指 出 : “ 要坚持农村土地集 体所 有 ， 实 现所有 权 、 承包 权 、 经营权 三权分 置， 引导土地经营权有序流 转 ， 坚持农村土地集体所有 权 ， 稳定农户承包 权 ， 放活土地经营权完善承包合 同 ， 健全登记 簿 ， 颁发权属证 书 ， 强化土地承包经 营权物 权 保 护 ， 为开展土地流 转 、 调处土 地纠 纷、 完善补贴政 策 、 进行征地补偿和抵押担保提供重要 依 据 。 ” 因 此
3、， 我国 现阶段进 行的农村土地确权要 * 本文系湖北省社科联中国调查项 目 “ 江汉平原粮食主产区农户经济行为研究 ” ( 编号 : ZGDC201538 ) 的阶段性研究成 果 。 作者黎 东 升现系长江大学主要粮食作物产业化湖北省协同创新中 心 、 长江大学湖北农 村发展研究中 心 、 长江大学江汉平原农村经济研究所教 授， 作 者刘小乐系本文通讯作 者 。 摘 要 我国土地流转机制 的创新是农村土地制度改革的关 键 。 本文梳理了土地确权之后我 国农 村 土地流转的过 程 ， 建立并分析了农户与基层组织的博弈模 型 、 农户与农地转入主体协议流转机制下的博弈 模 型 ， 以及农地公开拍
4、卖流转机制下农地转入主体之间的博弈模 型 。 分析结果表 明 ， 基层组织对土地流转 过程的干预程度会对农户的期望收益产生负影 响 ， 一般情况下农地的拍卖流转价格会高于农地的协议流转 价 格 ， 农村土地流转过程中信息的完全程度会影响农村土地流转的价 格 。 因 此 ， 要尊重农民土地流转的自 主 性 ， 保护农民利 益 ， 减少对农村土地流转过程的行政干 预 ; 完善相关法律和政 策 ， 建立信息公 开 、 充 分 竞争的农村土地流转创新机 制 ; 构建区域范围内的土地流转信息发布与产权交易平 台 。 关键 词 农村土地流 转 创新机 制 博弈分 析 中图分类 号 F301. 2 文献标识
5、 码 A 文章编 号 1003 7470 ( 2016) 02 0034 ( 05) 作 者 黎东 升 教 授 浙江科技学院经济管理学 院 浙江杭 州 310023 刘小 乐 硕士研究 生 长江大学经济学 院 湖北荆 州 434023 35 农村经 济 2016 年 第 2 期 确定我国农村土地的承包权和经营 权 。 我国农村 土 地 所有权归 集体所 有 ， 坚持农民承包权 长期不 变 ， 允许农民流转自己手中的土地的经营 权 。 1 2. 农村土地流转价格 根据产权理论 ， 产权让渡分为两种 : 一种是所 有权的让渡 ; 另一种是只有经营权的让渡即租赁 。 产权的让渡过程中必然会形成两种价
6、格 : 一种是产 权的所有权让渡形成的原权价格 ; 另一种是经营权 让渡形成的租赁价格 。 根据微观经济学抽象化模 型 ， 若把土地看作是一种永久支付利息债券 ， 在利 率固定为 r 的情况下则土地的原权价格 P1 为 : 图 1 农村土地流转图 三 、 我国农村土地流转博弈模型的建立与分析 1. 基层组织与农户的博弈模型建立与分析 x x x ( 1) 基本假设 p1 = ( 1 + r) + ( 1 + r) 2 + + ( 1 + r) n其中 n 为土地的持有年限 ; x 为土地持有者每 一单位时间内获得固定租金收益 。 若 n 为无穷大 ， x 假设 1: 土地流转市场是一个独立的市
7、场 ， 不 受外部因素干扰 。 假设 2: 基层组织发包单位土地的价格为 P， 则土地的源泉价格 p1 = ， 即土地原权价格 = 地租 / r 农户从基层组织承包单位土地的成本为 C。 利率 。 由于我国农村土地所有权归集体所有 ， 农民 承包权长期不变 ， 允许农民流转土地的经营权 ， 因 而我国农村土地流转的价格不是农村土地的原权价 格而是农民让渡手中的农村土地经营权的价格 。 二 、 我国农村土地流转的过程梳理 农村土地的承包经营权是农村土地流转的主要 载 体 ， 亦是农村土地主要物权属性的体 现 。 权利 的 拥有者在一定的期限内对土地有使 用 、 收益和有 限 处分的权 利 ， 即
8、具有对土地的占有 权 、 收 益权和 处 分 权 。 2 在集 体 与农户的承包关系未发 生变化这 一 前提条件 下 ， 农村土地使用权的流转是土地的承包 者把土地使用权让渡给其他人经营并收取一定的土 地使用权的租赁费 用 。 目前 ， 我国农村土地流转过程一般分为两个阶 段 : 一是基层组织通过家庭直接经营制和土地的家 庭承包责任制把土地的承包经营权发包给农户 ; 二 是我国的 物权法 把土地承包经营权解释为一 种新的物权 ， 土地承包者可以直接对土地进行分 配、 利用和享有收益 。 这样 ， 土地的使用权在市场 中成为一种具有交换价值的资本 ， 通过让渡并获取 相应利润 。 因此 ， 农村
9、土地资源的优化配置就是农 村土地的使用权相关主体之间的相互流转 ， 具体过 程如图 1 所示 。 假设 3: 农户拥有的土地数量为 Q， 取得的利 润为 ， 农户的期望利润为 E ( ) 。 假设 4: 基层组织采取干预行为的概率为 q。 农户在集体产权中的利益保障取决于基层政府与农 户之间制度安排 ， 也就是说基层组织对农户存在一 个干预行为 ， 决定是将土地承包给农户还是直接承 包给土地转入主体形成合作 。 假设 5: 基层组织在土地流转过程中得总收益 为 i， 基层组织选择干预总成本为 g， 干预一个农 户收益 为 v， 农户数为 n。 ( 2) 博弈的标准式表达 结合以上假设 ， 在参
10、与人基层组织与农户的博 弈中 ， 基层组织的战略空间为 S1 = ( 不干预 ， 干 预 ) ， 农户的战略 空 间 为 S2 = ( 流 转 ， 不 流 转 ) 。 在基层组织不干预的条件下 ， 农户流转土地的收益 为 1 = ( p c) Q， 基层组织的收益为 0; 在基层 组织干预的条件下 ， 农户流转土地的期望收益 E ( ) 为 : E ( ) = ( 1 q) 1 + q2 = ( 1 q) ( p c) Q qcQ = Q ( p c qp) ( 1) 基层组织的收益为 i = vn g。 由于农户对基层 组织事先是否干预并不知道 ， 基层组织有优先选择 权， 农户只能根据基层
11、组织所采取的策略而决定自 农村经 济 2016 年 第 2 期 36 己的策略 。 因此 ， 农户与基层组织的博弈为不完全 本为 g1 ， 则此时基层组织的收益 i2 = ( vn g1 ) ， 为确 信息的动态博弈 ， 其博弈支付矩阵为 : 表 1 基层组织与农户的博弈支付矩阵 保 i2 g1 0 则 n ( v ， ) 即流转土地的农户数量要 大于 g1 v ， 基层组织选择干预才 能获得收益 。 ( 3) 基层组织与农户的博弈分析 在基层组织与农户的博弈模型中 ， 农户的期望 收益 E ( ) 是基层组织采取干预行为的概率 q 的 函数 ， 如公式 ( 1 ) 。 为了考察基层组织的干预
12、对 农户收益的影响 ， 笔者对基层组织与农户的博弈模 型分析如下 : 首先 ， 该博弈的求解 。 当 q = 0 时即基层组织 采取不干预策略 ， 双方策略集合为 : ( 不干预 ， 流 转 ) 或 ( 不干预 ， 不流转 ) 。 剔除 ( 不干预 ， 不流 转 ) 这个双方都无作为 的 策 略 ， 双 方 的 策 略 为 ( 不干预 ， 流转 ) ， 农户的期望收益 E ( ) 最大 ， 此时 E ( ) = Q ( p c) ， 农户的期望收益达到 理论最大值 ， 等于土地使用权流转的全部利润收 益。 此时土地流转市场就是一个完全的自由市场 。 当 q ( 0， 1 c ) 即 E ( )
13、 0 时 ， 对于 p 农户而言 ， 不论基层组织干预或者不干预 ， 采取流 转策略均能获得收益 ， 相比之下农户一定会采取流 转的策略 。 对于基层组织而言 ， 农户选 择不流转时 基层组织干预的收益为 g， 基层组织选择不干预 的收益为 0; 农户选择流转时基层组织选择不干预 策略的收益为 0， 选择干预的收益为 i 0。 最终基 层组织会选择干预 ， 农户会选择流转 ， 此时双方都 * 但随着基层组织干预的增强 ， 土地流转的自由 度就会逐渐减弱 ， 会有农户逐渐选择不流转 。 当基 层组织干预的概率 q ( 1 c ， 1) 时 ， 基层组织 p 干预已经导致农民 流 转土地的期 望收
14、 益 E ( ) 0， 此时农户就会 选 择不流 转 。 基层组织的干预收 益就会 为 g， 即只有干预成 本 ， 基层组织则 会 将 土地的经营权以参 股 、 分红等其他方式转包给农地 转入主 体 ， 而基层组织的干预成本就会被基层组织 以寻租的方式转嫁给那些农地转入主 体 。 3 2. 农户与农地转入主体的博弈模型的建立与 分析 ( 1) 基本假设 假设 6: 土地的流转只在农户与农地转入主体 之间进行 ， 农地转入主体和农户都是理性的 ， 不存 在任何第三方对土地流转过程的干预 。 假设 7: 对于农户而言 ， 在能获利的情况下愿 意并且最终会把土地流转出去 。 假设 8: 农户所流转的
15、土地属性 、 用途 、 状况 的各种信息为共同 知识 。 假设 9: 双方决策 ， 农地转入主体出价 ， 农户 认为出价合适则流转土地 。 ( 2) 农户与农地转入主体协议流转土地博弈 模型的建立 为方便协议转让博弈模型的建立 ， 不妨进一步 强化假设 8 和假设 9: 开发商的出价信息以及最终 达成交易的价格信息只有农户与开发商知道 ; 每个 ， 农地转入主体出 有收益 ， 该博弈对应的稳定性纳什均衡为 : ( S1 ， S * ) = ( 干预 ， 流转 ) 。 2 当 q ( 1 c ， 1 ) 即 E ( ) 0 时 ， 该博 p 弈不存在稳定的均衡解 。 农户和农地转入主体各决策一次
16、 价 ， 农户认为出价合适则达成协议 ， 否则不能达成 协议 。 在参与人农户与农地转入主体协议流转土地的 博弈中 ， 农户的战略空间为 S3 = ( 流转 ， 不流转 ) ， 农 故 ( S1 ， S2 ) = ( 干预 ， 流转 ) ， 为基层组 地转入主体会对农户流转的单位土地进行出价 ， 其 织与农户博弈稳定的纳什均衡解 。 其次 ， 对博弈的纳什均衡解的分析 。 在基层组织 与农户博弈达到稳定均衡的条件下 ， 对于基层组织而 言会选择干预的策略 ， 假设此时基层组织干预的总成 战略空间为 S4 = ( 较高出价 P1 ， 较低出价 P2 ) 。 农户 把土地流转出去则获得流转收益 ，
17、 流转收益是农户 与农地转入主体达成协议时单位土地的流转价格 P的函数 ， 设流转收益为 ( P) ; 农户不流转土地则 基层组 织 不干 预 ( 1 q) 干 预 q 农 户 流 转 ( p c) Q， 0 E ( ) ， i 不流 转 0， 0 0， g * * 37 1 1 i 1 1 农村经 济 2016 年 第 2 期 获得自主经营收益 。 由假设 7 可知 ， 若农地转入 主体的出价使得 ( P) 则农户就会选择流转土 地 ; 若农地转入主体的出价使得 ( P) 则农户 就会选择不流转土地 。 因此 ， 农户与农地转入主体 的博弈为不完全信息的静态博弈 ， 其支付矩阵为 : 表 2
18、 农户与农地转入主体的博弈支付矩阵 转入主体 较高出价 P1 较低出价 P2 农 户 流转 ( P1 ) ， P1 ( P2 ) ， P2 不流 转 0， 0 0， 0 ( 3) 农户与农地转入主体协议流转的博弈分析 在农户与农地转入主体协议流转土地博弈模型 中 ， 农户流转土地的收益 ( P) 是农户与农地转 入主体达成协议时单位土地协议流转价格 P 的函 数 。 为了考察农地转入主体出价对博弈均衡结果的 影响 ， 对农户与农地转入主体的不完全信息的静态 博弈模型分析如下 : 令农户流转土地的收益 ( P) 等于农户自主经 营土地的收益 ， 则可解得 P使得 ( P) = 。 若 * 议 。
19、 若农户与农地转入主体以较低出价达成了土地 流转协 议 ， 对于农户而言由于信息的不完全造成其 在土地流转过程中并未获得最大收益 。 在土地协议 流转的条件下 ， 农地转入主体的出价只要高于 P* 就可以与农民达成流转协议 。 由于农地转入主体和 农户不能充分地掌握土地流转价格信息 ， 农村土地 的协议流转市场并不是一个完全竞争的市场 ， 农村 土地资源也没有得到最优化的配置 。 因此 ， 农村土 地的协议流转机制可以进一步优化 。 3. 农地转入主体关于土地公开拍卖流转的博 弈分析 在土地协议流转的条件下 ， 开发商和农户不能 充分地掌握土地流转价格信息 ， 不妨进一步放松假 设 8 和假设
20、 9， 即开发商的出价信息以及最终达成 交易的价格信息公开成为公共知识 ; 农地转入主体 考虑了已知信息后连续出价 ， 农户只会把土地流转 给最高出价的开发商 ， 否则农户就选择不流转土 地。 农地转入主体的出价满足 P1 P P2 ， 在农地转入 在参与人为众多农地转入主体公开拍卖流转土 主体选择较高出价的条件下达成协议 ， 农户流转土 地的收益会大于自主 经营土地的收益 。 在农地转入 主体出较低价格的条件下达成协议 ， 农户流转土地 的收益会小于自主经营土地的收益 。 此时农户会选 择在农地转入主体出价较高时与之达成流转土地的 协议 。 此时 ( S* ， S* ) = ( 流转 ， 较
21、高出价 ) 为农户与 地的博弈中 ， 众多的农地转入主体有 i 个会对农户 流转的单位土地进行连续出价 ， 其战略空间为 Si = ( 出价 P1 ， 出价 Pn ) 。 在公开拍卖的条件下 ， 农户与开发商的博弈就是一个有限重复进行的完全 信息博弈， 对于每一 个博弈阶段 t， 在第 t 阶段开 始前的 ( t 1) 阶段的博弈结果都会被观察到 。 3 4 农地转入主体协议转让土地博弈稳定的纳什均衡 根据博弈论有限重复博弈逆向归纳法求解的一 解 。 般结论 ， 不妨设当开发商出价为 P* * 时农户与农地 若农地转入主体的出价满足 P1 P2 P ， 不 论农地转入主体选择较高出价还是较低出
22、价的条件 转入主体关于土地公开拍卖流转的博弈结束 。 此时 农地转入主体选择出价 P* ， 农户选择流转是可置 下达成协议 ， 农户流转土地的收益均会大于自主经 信的 ， 故该博弈的均衡解为 S* = ( 出价 P* ) 。 营土地的收益 。 开发商会选择尽量以较低出价与农 户达成土地流转协议 。 对于农户而言 ， 农地转入主 在众多农地转入主体关于土地公开拍卖流转的 博弈中 ， 由于放松了假设 8 和假设 9， 农户最终会 体选择较低出价也会与之达成协议 。 此时在理论上 以农地转入主体所开出的最高价格 P* 流转土地 。 ( S* ， S* ) = ( 流转 ， 较高出价 ) ， ( 流转
23、 ， 较低 与协议流转方式相比 ， 公开拍卖方式因为能够向竟 3 4 出价 ) 均是农户与农地转入主体协议转让土地博 弈的纳什均衡解 。 而现实是 ， 农地转入主体是谋求 自身利益最大化的 ， 而在协议转让的机制下农户对 农地转入主体的出价信息并不 能完全掌握 ， 因而若 拍的土地开发商显示更多的信息而形成了更高的土 地流转价 格 。 4 众多农户和众多开发商 关于土地 的 公开拍卖就是完全竞争市场条件下的土地使用权的 流 转 。 与土地的协议流转机制相 比 ， 农户在土地 公 农地转入主体的出价满足 P1 P2 P 时 ， 农户与 开拍卖流转的过程中获取了流转土地使用权的最大 农地转入主体往
24、往会以较低出价达成土地转让协 收益 。 对于农地转入主体而言 ， 由于其最后出价为 * 农村经 济 2016 年 第 2 期 38 1 责任编 辑 : 罗从 清 校 对 : 最高价格 P* ， 农户作为理性人都会选择把土地流 转给出价最高的农地转入主体 ， 该农地转入主体可 以从土地公开拍卖的过程中获取最大的规模收益 。 可见 ， 与土地的协议转让相比 ， 土地公开拍卖流转 机制使农村土地资源配置效率更高 。 四 、 相 关结论与对策建议 1. 相关结论 通过比较静态分析的方法对农户土地流转过程 中农户与基层组织的博弈 、 农户与农地转入主体协 议流转机制下的博弈 ， 以及农地公开拍卖流转机制
25、 下农地转入主体的博弈可以得出如下结论 : 第一 ， 基层组织对土地流转过程的干预程度会 对农户的期望收益产生负影响 。 第二 ， 一般情况下农地的拍卖流转价格会高于 农地的协议流转价格 。 第三 ， 农村土地流转过程中信息披露的完全程 度会影响农村土地流转的价格 。 2. 对策建议 首 先 ， 尊重农民土地流转的自主 性 ， 保护农 民 利 益 ， 减少对农村土地流转过程的行政干 预 。 分 析 结果表 明 ， 基层组织对于农村土地流转过程的干预 程度会影响农户土地流转的期望收 益 ， 并随着基 层 组织 干 预的增 强 ， 土地流转的自由度就会逐渐 减 弱 ， 农户土地流转的收益逐渐减 少
26、 。 在农村土地 确 权之 后 ， 农户对土地使用权的流转应有独立 性 ， 任 何农村基层组织都不得以任何理由干预农户土地流 转过 程 。 目 前 ， 我国农村基层政府在法律意义上既 是经济主 体 又是司法主 体 。 5 在这种情形 下 ， 当 地 政府很难保证其不通过行政干预的手段与普通农户 争 利 。 因 此 ， 要充分尊重农户在土地确权之后的自 主 性 ， 切实保护农民的利 益 ， 减少农村基层组织 对 土地流转过程的干 预 ， 相关职能部门要通过提供信 息和中介服务来引导农户进行土地流 转 。 6 其次 ， 完善相关法律和政策 ， 建立信息公开 、 充分竞争的农村土地流转创新机制 。
27、通过对比农户 与农地转入主体协议流转博弈均衡结果和农地转入 主体关于公开拍卖流转博弈的均衡结果 ， 发现与协 议流转方式相比 ， 公开拍卖方式因为能够向竟拍的 土地开发商显示更多的信息而形成了更高的土地流 转价格 。 与协议流转方式相比 ， 公开拍卖的流转方 式的均衡结果是在信息公开 、 农地转入主体对所拍 土地进行充分竞价的情形下达成的 。 因此 ， 类似于 像公开拍卖方式这样信息公开 、 充分竞争的农村土 地流转机制会使农村土地资源配置效率更高 。 在土 地确权完成之后 ， 应进一步完善相关法律和政策 ， 根据当地实际在广大农村建立信息公开 、 充分竞争 的土地流转创新机制 ， 推进农村土
28、地的有序 、 有 偿 、 高效流转， 实现土地资源的优化配置 。 最后 ， 构建区域范围内的土地流转信息发布与 产权交易平台 。 农村土地流转过程中信息的完全程 度会影响农村土地流转的价格 ， 因而应在区域范围 内构建土地流转信息发布与产权交易平台 。 土地流 转信息发布与产权交易平台的构建要以坚持和完善 农村基本经营制度为前提 ， 以保障农民和农村集体 经济组织的财产权益为根本 ， 以规范流转交易行为 和完善服务功能为重点 ; 平台的建设应因地制宜 ， 坚持公益性质 ， 坚持公开透明 、 自主交易 、 公平竞 争 、 规范有序 ; 区域范围内的土地流转信息发布与 产权交易平台的构建应该由政府
29、主导非盈利化运 行 。 参考文献 : 1 中共中央办公 厅 ， 国 务院办公 厅 关于引导农 村 土地经营 权 有序流转发展农业适度规模经营的 意 见 Z 新华 网 ， 2014 11 20 2 4 赵 娅 对不同 土地出让方式的理论和实证 比 较 基于 拍卖 理 论并以北京市土地市场为 例 J 南 开经济研 究 ， 2012， ( 04) 3 李 勇 等 农村 土 地流转制度新参与主体行为研 究 J 农业经济问 题 ， 2014， ( 02) 5 李文 政 农村土 地 流转中政府职能优化的策略审 视 J 中国农学通 报 ， 2009， ( 25) 6 卢 希 望 新 一 轮 农 村 土 地 流 转 中 的 政 府 责 任 J 河南社会科 学 ， 2012， ( 03)