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1、DOI ： IQ l&48yj. scky37-1026 200Q Z 015 山东外语教学 2000年第 2期（总第 79期） 外语课堂研究 :理据与方法 倪 雅 菁 苏 晓 军 摘要 :本文简要阐述了开展外语课堂研究的重要性。首先讨论了进行这一研究的三 方面的理论根据，即科学根据、语言学根据和教学法根据；然后讨论了进行外语课堂 研究的四种主要方法，即民族志性研究、课堂话语分析、课堂观察和行动研究。课堂 研究是提高外语教育质量的关键。 关键词 :课堂研究；民族志性研究 ;课堂话语分析 ;课堂观察 ;行动研究 中图分类号 :G 623.31文献标识码 :A文章编号： 1002-2643(200
2、0)02-0059-05 近年来，外语教师的概念发生了变化。教 师不再被看成是各种教学方法的执行者，而是 被看成是有自主权的专家和反思型研究者，是 在课堂里发展自己专门知识的理论家，自己发 展自己的教与学理论 (Cray & Currie， 1996)。 世界上没有抽象的、放之四海而皆准的教学 法，因为我们每一位外语教师面对的都是不同 的学生，讲授的是不同的课型，使用的是不同 的教材，所以不应开展 “ 最佳教学法 ” 的研究 (刘润清， 1999)。对于外语 教师来说，进行课 堂研究 (classroom research)是一种值得大力提 倡的具体的教学研究。 一、外语课堂研究的理据 假如我
3、们承认课堂对于外语教学的重要 性，那么课堂研究对于提高外语教学质量的重 要性也就不言而喻了。包括实验设计在内的 传统研究方法虽然是必要的，但并不能让人们 充分了解课堂里的真实情况。长期以来，我们 的教师似乎习惯于将课堂视为自己神圣的领 土，不喜欢他人侵犯，干预自己的自由。课堂 是一个 “ 黑匣子 ” ，人们不知道这神秘的匣子里 所装的到底是什么玩意儿 (Long， 1980)。 为了揭开 “ 黑匣子 ” 之谜，外语教育研究者 们把注意力从成品 (product)转向了过程 (pro cess)， 积极开展课堂研究。着眼于成品的研 究关心的是对学生认知发展和学业成绩的衡 量等结果，容易忽视在课堂
4、内外起作用的社会 文化、政治及历史等因素，忽视这些因素在课 堂话语 (classroom discourse)中的体现，忽视话 语的动态性、突发性和相继性，忽视话语构成 特征或具体话语模式与学习结果之间的相互 关系。话语的社会文化意义、话语产生的语 境、以及话语所试图创造的语境因而也受到忽 视 。 Canale (1983)认为交际能力 （ communicative competence) 是由语 法會泛 力 （ grammatical competence)、社会 i吾言学會泛力 （ sociolinguistic competence )、话语會泛力 （ discourse compet
5、ence) 以及策略能力 （ strategic competence)构成的。 很明显，着眼于成品的研究所忽视的，都是培 养学生交际能力所必须的 （ McCarthy & Carter， 1994)。 进行着眼于过程的外语课堂研究正可以 弥补这一 缺陷。外语课堂研究者们认为，认真 研究师生的课堂话语可以为外语教师们提供 对教与学的深层理解 (Cazden， 1988); 了解课 堂教学的具体细节，掌握大量记实材料是为了 回答关于实际课堂行为的重大问题，因为 “ 笼 统地回答课堂里在发生什么往往不是很有用 的 ” （ Erickson， 1986: P.121)。 从国际学术背 景来看，近十几
6、年来课堂研究越来越多。这是 因为，人们已普遍开始意识到，忽视了外语课 堂里的师生所进行的具体的教与学的活动，也 许就忽视了关于改善教学环 境、提高教学质量 的重要见解。 课堂研究主要都是小范围的研究，总的目 的是详细描述课堂行为，如实记录课堂里发生 的一切，将此作为研究教与学的一种手段，从 而确认促进或阻碍课堂学习的现象，以求理解 和解释外语学习的过程和环境。课堂研究提 供的解释是社会性的，换言之，课堂研究不解 释学习者头脑里是如何学会语言的，虽然对此 能提供一些有用的线索。 课堂研究覆盖的面相当广，所关注的问题 比较多，主要包括 :语际语 (interlanguage)的本 质和发展；课堂交
7、互 （ classroom interaction)在 学习中扮演的角色 ;课堂里的策略 （ strategies) 运用；课堂里学习风格 (learning style)的变化； 课堂评估问题；教师是如何处理学生错误的 (error treatment);孝女师语言 （ teacher talk)， 即 教师对学习者讲话方式的形式特征和功能特 征 ;学习者语言 （ learners language)，如学习者 在课堂里用来解决交际问题的交际策略及语 码转换（ code-switching)的使用等；教学话语 (pedagogic discourse)和自然话语 （ natural disb
8、urse) 之间的 差异； 不同类 型的课 堂话语 (classroom discourse )等 （ Larsen-F reeman， 1980; Ellis， 1994)。 从事课堂研究需要一些基本技巧和知识。 这些主要包括三个方面 :其一是观察技巧和策 略 ;其二是记录复杂的有多方参与的交互 (interaction) 的专门 知识 ; 其 三是既 要注意 课堂交 互的整体方面又要注意某些特殊方面。 进行课堂研究既是一种获得知识的活动 (knowledge-gathering activity)， 有助于教学 理 论的建设和发展；同时又是一种解决问题的活 动(problem-solvin
9、g activity)， 有助于解决教学 60 评估与改进及课程设计等实际问题。具体说 来，进行这一研究有三个方面的理论根据： 1. 科学根据。对任何科学来说，实地考察 研究都是关键性的一步，这是毋庸置疑的。对 外语学习来说，我们必须实地考察外语教与学 的过程，这也是很显然的。假如我们承认外语 课堂在外语教学中占据着重要地位，那么理所 当然，我们就必须进行课堂研究。任何不考虑 课堂数据的外语教学理论都显然是不完整的； 2. 语言学根据。目前的外 语学习理论主 要都是从学习者的语言运用中获得根据的。 这本身到也无可厚非。但值得重视的是，其收 集数据的方法主要都来自口试、笔试、虚拟会 话或模拟会话
10、等。很少有研究考察课堂里的 语言运用。课堂研究显然会加深我们对语言 发展的理解； 3. 教学法根据。课堂研究对语言教师与 语言教学来说联系也许最为密切了。外语学 习理论家们忙于探索理论，不能直接关心课堂 教学问题，而外语教师又忙于教学。因此，现 在比以前任何时候都更存在着理论与实践脱 节的危险 （ Van Lier， 1988)。以前象 Sweet、 Palmer和 Jones等语言学家都花很多时间和 精力提出关于课堂教学的建议 (Stern， 1983)， 而今的刊物却充满了只有极少数专家才能看 懂的文章。结果，教师对研究望而生畏。研究 者和教师之间越来越大的鸿沟只有通过努力 进行理论与实践
11、相结合的课堂研究来填补 (Seliger & Long， 1983)。 二、 外语课堂研究的方法 进行课堂研究的方法很多，主要有四种： 1. 民族志性研究 （ ethnography， 王宗炎 译 )，它的基本含义就是进行文化描述，它一直 是人类学家、语言学家和社会心理学家等所关 注的热点，因为这些研究者都意识到了在社会 环境中研究人类行为的必要性。教育领域是 民族志性研究应用增长最快的领域之一，其原 因部分在于人们对定量研究表现出越来越大 的不满。 就其强式来看，民族志性研究是理论建 设，是人文研究的核心。在这一层意义上， 民族志性研究可以追溯到进行社会调查研究、 现象学研究、人类文化学研究
12、等自然主义方 法 ;其弱式是目前外语研究中最常用的，在弱 式中民族志性研究只是一种工具，基本上都由 无结构的观察组成，用以确认相关概念、描述 变量，最终 生成可测性假设 （ Van Lier， 1988; Ellis， 1984)。 进行民族志性研究有一条主要指导原则， 即研究者应将先入之见、衡量标准、模式、图 式、类型等通通抛在一边，从日常生活的普通 功能视角来考虑课堂现象。也就是说，课堂研 究者要研究课堂里的师生赋予课堂这一特定 社会环境何种意义，而发现这种意义则必须研 究课堂交互及各种记实性证据如备课笔记等 (Ellis, 1994； Van Lier, 1988 ) 获得民族志性研究数
13、据的来源主要有两 个。其一是通过 “ 问 ” （ asking)， 即问卷调查、 面谈、启发诱导等；其二是通过 “ 看 ” （ watching)， 即通过各种观察技巧。此外，对课堂参 与者的日记或备课笔记等进行研究也是民族 志性研究者们经常使用的方法 （ Erickson， 1986)。 2. 课堂话语分析。课堂话语分析主要是 探讨课堂话语的结构 （ classroom discourse structure)。 外语课堂是一个社会环境，课堂 话语是这一环境的核心部分。换言之，语言交 互决定这一环境同时也由这一环境所决定。 因此，关键的问题是，假如没有社会学理论指 导观察和解释，这样的研究就
14、没有多大意义 (Ellis， 1994; Larsen-Freeman， 1980)。 社会结构 （ social structure)由规则 （ rules) 和资源 (resources)两部分组成。因此，我们研 究课堂这一社会环境的结构时也不能将这两 者分开。课堂里的规则是和控制 （ control)相 联系的，而资源则和主动性 （ initiative )相联 系。控制可以指自我控制和他人控制，主动性 也可以指自己主动或他人主动。这两种力量 可以这样来看待 :正如蒸汽发动机上的调节器 调节汽力运用或恒温器调节室内热量的生产 和分布一样，个人和社会的资源一旦激活 (activated)
15、便由规则以同样的方式调节 (Van Li- er， 1988)。 在课堂这一社会环境中，规则允许同时也 控制着资源的运用。课堂里的资源一方面指 教师、教材、其他学习者 ;另一方面指课堂交互 所需要的策略与合作等。课堂交互应该是有 结构即有组织有系统的，但这里所说的有结构 绝不仅仅意味着课堂行为的井然有序。所谓 结构即是指 “ 对线性序列的制约 ” （ Stubbs， 1983)。课堂交互有结构，即课堂话语应该是 合格的 (well-formed)、连贯的 （ coherent )、可预 测的 （ predictable) (Larsen-Freeman， 1980; E1- lis， 1994
16、)。所以说，话语有结构，话语本身就 是一种结构 （ Stubbs， 1983)，课堂话语自然也 不例外。总而言之，对课堂话语进行分析可以 帮助我们理解言语 (utterance)的功能，理解言 语如何组成更大的话语单位 （ discoursal u- nits)， 理解在课堂这一社会环境中规则和资源 如何相互作用构成课堂里的社会行为即课堂 交互，从而帮助我们理解在课堂里是什么促进 或阻碍着学生语言的发展 。这方面的研究目 前国内还很少，而国外则比较多，如 Chaudron (1977)曾分析过课堂里教师给学生的反馈 (feedback)， Long & Sato(1983)曾分析过教师 的课堂
17、提问。我们对外语课堂里的话语进行 分析无疑会给我们提供改进课堂教学的许多 有益的见解。 3. 课堂观察。课堂观察 （ classroom obser- vation)就是我们常说的听课。有人听课，上课 的教师会隐约感到一些威胁，上课的方式也会 随之有所不同，而这又会进而对学生产生影 响。 要进行课堂观察，关键是要依赖一种信任 关系。如果观祭者以专豕学者的派头、居尚临 下的形象出现，那是绝对不相称的。对于课堂 研究者来说，头等重要的就是不能被课堂参与 者看成是评估检查者。必须努力做到不带判 断性，对所调查的环境持中立态度 一 这是整 个研究的基础(Allwright， 1988)。 以中立的态度
18、、从研究对象的角度出发进 行课堂观察研究可以有两种做法，即参与观察 (participant observation)和非参与观察 （ non participant observation)。进行参与 观察则研 究者作为共同执教者 （ co-teacher)或学习者参 与课堂交互。课堂观察可以暗地里进行，也可 以公开进行，取得其他参与者的同意。可以录 音，然后记录成书面文字进行分析。这样，研 究者既可以参与课堂活动，又可以站在公正立 场上进行分析。 最常见的课堂观察方法自然是非参与观 察。传统的课堂观察都先列出要研究的变量， 然后去课堂里收集。现在一般都反对这种做 法，因为课堂研究者关心的是
19、课堂里的全面情 况，需要以课堂参与者的视角作为描述基础。 这就要求要做纵向观察，要对数据做深入细致 的分析才行 （ Ellis， 1994; Seliger & Long， 1983; Allwright， 1988; Van Lier， 1988)。 4. 行动研究 （ action research)。虽然行动研究自 本世纪四十年代以来在社会科学中即占有重 要地位，作为一种研究方法，行动研究在语言 教学中至尽尚未引起足够的重视。不过，许多 课堂实验以及课程评估研究都可能包含了行 动研究的成分，尤其因为行动研究常泛指为解 决实际存在问题在工作环境中进行的一切研 究 （ Richards &N
20、unan， 1990)。 行动研究是对真实世界进行小范围的干 预，并仔细观察其干预结果。对我们来说，行 动研究就是一边进行正常教学一边进行教与 学的研究。教师研究自己课堂中的教学现象， 从中获取知识，从而解决实际问题，增进教学 意识，提高教学质量。行动研究具有四个特 征，即：情景性 （ situational) 以情景为根 据；合作性 （ collaborative) - 研究者共同探 讨；参与性 （ participatory) - 研究组成员自 己开展研究；自我评估性 （ self-evaluative) - 不断进行自我评估并根据评估结果继续研究 (Crookes， 1993; Cohe
21、n &Manion， 1980)。 行动研究的这些特征表明，行动研究与民 族志性研究可以有效地结合起来，既可以作为 研究的不同阶段先后进行，也可以同时平行进 行或将两种研究活动结合起来进行。事实上， 随着包括录音数据分析和启发技巧等民族志 性研究方法的不断完善，行动研究可望获得新 的 生 命 力 和系 统 性 （ Richards & Nunan， 1990)。 行动研究由分析、发现事实、概念化、计 划、实施、再发现事实或评估等步骤组成，然后 再重复整个周期。这些周期呈螺旋形上升。 Cohen &Manion(1980)认为，行动研究可分 为八个阶段进行，即：问题的确认、估计与提 出；包括教师
22、、顾问、研究人员等有志者一起进 行初步商讨，拿出草案 ;研究文献的检索 ;重新 陈述问题或提出假设，对构成研究课题基础的 想法进行具体讨论 ;选择研究程序、分配资源、 确定具体研究方法等 ;选择评估程序 记住 需要不断地进行评估；实施研究课题本身，包 括数据收集与分析等等 ;解释数据、进行推论， 对研究课题进行总体评估。 三、结语 课堂研究将理论与实践相结合，在调整教 学意识、改进教学行为方面可以发挥其独特的 作用。进行这一研究还有助于教学理论的建 设和发展，有助于解决教学评估和改进以及课 程设计等实际问题，因而必将对提高外语教学 质量起到极大的促进作用。此外，对于在职教 师来说，课堂研究还是
23、自我素质提高的有效方 法之一。从国际学术背景来看，这一研究越来 越受到广大教师和语言教育研究者的亲睐。 人们从行动研究中看到了语言教育的新前景。 因此，我们应该大力提倡广大教师积极开展课 堂研究。 参考书目 Allwright, D. (1988 ). Observation in the language classroom . London： Longman. Canale, M. (1983 ). From communicative competence to language pedagogy. In J. Richards & J. Schmidt (Eds. )， Languag
24、e and communication. London： Longman. Cazden, C. B. (1988). Classroom discourse： The language of teaching and learning. Portsmouth, NH： Heinemann. Chaudron, C. (1977). A descriptive model of discourse in the corrective treatment of learners errors. Language Learning, 27： 29-46. Cohen, L. & Manion, L
25、. (1980). Research methods in language education. London： Croom Helm. Crookes， G. (1993). Action research for second language teachers： Going beyond teach - er research. Applied Linguistics, Vol. 14, No. 2. Cray， E.， & Currie, P. (1996 ). Linking adult learners with the education of L2 teachers. TES
26、OL Quarterly， 30， 113 130. Ellis, R. (1984). Classroom second language development. Pergamon： Prentice Hall. Ellis, R. (1994). The study of second language acquisition . Oxford： Oxford University Press. Erickson, F. (1986). Qualitative methods in research on teaching. In M. C. Wittrock (Ed.), Handbo
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30、ental concepts of language teaching. Oxford： Oxford University Press. Stubbs, M. (1983). Discourse analysis： The Sociolinguistic analysis of natural language. Oxford： Blackwell. Van Lier, L. (1988). The classroom and the language learner. London： Longman. 刘润清 :外语教学研究的发展趋势。外语教 学与研究， 1999年第 1期。 苏晓军：略论当前外语教育改革中的三个关键 问题。山东外语教学， 1999年第 3期。 (作者单位：苏州大学外语学院江苏苏州 215006)