21年证券从业答疑精华7篇.docx

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1、21年证券从业答疑精华7篇21年证券从业答疑精华7篇 第1篇 利率期限结构的形成主要是由( )决定的。A对未来利率变化方向的预期B流动性溢价C市场分割D市场供求关系正确答案：A41.A市场预期理论、流动性偏好理论和市场分割理论都认为，利率期限结构的形成主要是由对未来利率变化方向的预期决定，流动性溢价也起一定作用。 由H股、N股、S股等构成的是（ ）。A境外上市外资股B境内上市外资股C社会公众股D红筹股正确答案：AA本题考查境外上市外资股的内容。 ( )是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A麦考莱久期B基点价格值C价格变动收益率值D修正久期正确答案：B6B测算债券价格波动性

2、的方法一般包括基点价格值、价格变动收益率值和久期。其中，基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额；价格变动收益率值是新的收益率值与初始收益率（价格变动前的收益率）的差额；久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。 居民收入水平的提高会直接促进证券市场投资需求。（ ）A正确B错误正确答案：本题考查宏观经济运行对证券市场的影响。本题表述正确。 在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。（ ）正确答案：在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。 第 64 题 有（）

3、情形，不得发行公司债券。A最近24个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为B严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形C本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正正确答案：BC选项A应该是最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为。 目前各国证券市场广泛采用的交收方是滚动交收。 （ ）正确答案： 分离交易的可转换债务的期限（ ）。A最短期限为1年，无最长期限限制B最短期限为1年，最长期限为6年C最短期限为2年，无最长期限限制D最短期限为2年，最长期限为6年正确答案：A考查可分离转换债的期

4、限，最短期限为1年，无最长期限限制。21年证券从业答疑精华7篇 第2篇 我国中华人民共和国国家标准共有行业门类20个、行业大类95个、行业中类396个、行业小类913个。 （ ）正确答案： 发审会后更换保荐机构(主承销商)，不需要重新上发审会。（ ）正确答案：B考点：掌握发行人报送申请文件后变更中介机构的要求。见教材第四章第二节，P147。 融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（ ）。A融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量买入价格） 100%B融资保证金比例=保证金/（买人证券数量买入价格） 100%C融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量证券市

5、值） 100%D融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量收盘价） 100%正确答案：A考察融资保证金比例的计算，重点掌握。 现实或潜在的同业竞争包括且仅限于双方在可触及的市场区域内生产或销售同类或可替代的商品，或者提供同类或可替代的服务，或者争夺同类的商业机会、客户对象和其他生产经营核心资源。 （ ）正确答案：B熟悉上市公司重大资产重组共性问题审核意见关注要点。见教材第十二章第一节，P492。 标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（ ）折合相加而成。A公式B折算率C面值D现值正确答案：B 全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清

6、算交割价格。 （ ）正确答案： （ ）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。A促销B渠道C代销D包销正确答案：B渠道的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。 上市公司存在下列（ ）情形之一的，不可以公开发行证券。A上市公司控股股东最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为B上市公司及其现任董事、高级管理员涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查C擅自改变前次公开发行证券筹集资金的用途而未作纠正D上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责E上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责正确答案：BCE21年证券从业答疑精华7篇 第3篇 第 71

7、题 境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（）。A境外上市是否符合中国证监会的规定B董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景C董事会提案中有关所属企业境外上市方案D持续盈利能力的说明与前景正确答案：BCD选项A属于董事会要决议的事项。 证券从业资格考试如果不能一并全部通过,怎么办?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费

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9、信息比率较低的基金其表现要好于信息比率较大的基金。（ ）A正确B错误正确答案：B 信息比率较大的基金其表现要好于信息比率较低的基金。 回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。 金融期货的主要交易制度有（ ）。 A集中交易制度 B标准化的期货合约和对冲机制 C结算所和无负债结算制度 D每日价格波动限制及断路器规则正确答案：ABCD掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教

10、材第五章第二节，P162。 为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人。（ ）正确答案： 下列关于委托价格的说法，正确的有（ ）。A限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划B市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高C市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格D限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交正确答案：ABCD 第 6 题 在现代资本结构理论中，既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。A代理成本B米勒模型CMM公司税模型D破产成本模型正确答

11、案：D本题考查破产成本模型的相关内容。21年证券从业答疑精华7篇 第4篇 套期保值的原则是( )。A买卖方向相对应原则B品种相同原则C月份相同或相近原则D数量相等原则E风险收益匹配原则正确答案：ABCD89. ABCD一般而言，进行套期保值操作要遵循下述基本原则：买卖方向对应的原则；品种相同原则；数量相等原则；月份相同或相近原则。 欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。 （ ）正确答案： 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。A委托资金B代理人C经纪商D委托单正确答案：D 剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券在

12、（ ）等方面会与同样剩余期限的其他券种存在差异。 A收益率 B流动性 C信用风险 D利率风险正确答案：ABCD考点：掌握货币市场基金的分析方法。见教材第二章第四节，P41。 在证券经纪业务中，代理原则是指（ ）。A不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托B需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失C不能受理全权委托而决定证券买卖D不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺正确答案：ACD 属于欧洲债券的有（ ）。 A欧洲美元债券 B欧洲英镑债券 C欧洲马克债券 D武士债券正确答案：ABC 境内上市公司所属企业申请境外上市，所属企业到境外上市后，上市公司应当及时向境内投资

13、者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展的情况予以说明。（ ）正确答案： 股票投资组合管理的目标之一就是在投资者可接受的风险水平内，通过多样化的股票投资使投资者获得最大收益。 （ ）正确答案：21年证券从业答疑精华7篇 第5篇 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应（ ）。A具有相当于人民币1亿元以上B具有相当于人民币12000万元以上C具有相当于人民币15000万元以上D具有相当于人民币2亿元以上正确答案：B 企业债券的以高率可以高于银行同期居民贷款利率。（ ）正确答案： 公司清算时每一股份所代表

14、的实际价值是（ ）。A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值正确答案：C 依法持有并保管基金资产的是（ ）。A基金持有人B基金管理人C基金托管人D证券交易所正确答案：C 根据证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的主发起人应该是（ ）。A证券公司B财务公司C保险公司D信托投资公司正确答案：AD 计算基金资产总值时，基金拥有的未上市股票、认股权证按其成本计算。 （ ）正确答案：基金拥有的上市股票、认股权证，以计算日集中交易市场的收盘价格为准；未上市的股票、认股权证则由有资格指定的会计师事务所或资产评估机构测算。 我国公司法中，公司的主要形式是指( )。A.有限责任公司B.两合公司C.股份有限

15、公司D.无限公司正确答案：AC答案为AC。我国的公司主要有两种形式，即股份有限公司和有限责任公司。 上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（ ）。 A了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力 B建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度 C选择适当的投资者参与相应类型的债券交易 D建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度正确答案：ABC熟悉投资者教育、 适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P109。21年证券从业答疑精华7篇 第6篇 上市交易公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的，应作为一个整体上市交易。 ( )正确答案：149.B上

16、市公司的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（ ）。A责令暂停部分业务B限制业务活动C指定其他机构托管、接管D撤销其有关业务许可正确答案：AB 该公司的现金到期债务比是（ ）。A5.86B1.13C1.47D2.65正确答案：A 影响上市公司持续经营能力的因素有（ ）。 A公司与关联人之间的关联交易金额、对关联人的依赖程度、来自关联交易的收入占公司主营业务收入和利润总额的比例 B公司所获得的非经常性损益占公司利润总额的比例 C公司的偿债能力，包括资产负债率、流动比率、速动比

17、率等财务指标 D注册会计师对公司财务报告出具了非标准无保留意见正确答案：ABCD 可转债持有人只可将证券账户内的可转债一次性全部申请转为发行公司的股票（ ）正确答案：可以分批转换。 证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。 （ ）正确答案：熟悉委托指令撤销的条件和程序。见教材第二章第三节，P36。 国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B上海证券交易所规定：回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方；单方违约(含无力履约和主动申报“不履约”两种情况)，违约方的履约金交守约方所有；双方违约，双方各自缴纳的履约

18、保证金划归证券结算风险基金。 在计算营运指数时，其计算过程中的非付现费用涉及（ ）。A计提的资产减值准备B固定资产折旧C无形资产摊销D待摊费用的减少正确答案：ABCD21年证券从业答疑精华7篇 第7篇 我国公募发行的股票采用的是( )方式。A预缴款B先申购后缴款C先部分缴款后申购D部分预缴正确答案：A50.A我国公募发行是预缴款方式。 下面 （） 不是新股上网竞价发行的优点。A市场性B连通性C经济性D公平性正确答案：D 我国个人收入分配实行以按劳分配为主体、多种分配方式并存的收入分配政策 ( )正确答案：135.A我国个人收入分配实行以按劳分配为主体、多种分配方式并存的收入分配政策。在以劳动收

19、入为主体的前提下，国家依法保护法人和居民的一切合法收入和财产，鼓励城乡居民储蓄和投资，允许属于个人的资本等生产要素参与分配。 我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ ）。A首次公开上市发行的股票B增发上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D连续竞价阶段交易的股票正确答案：ABCD根据情况可限制，如A股一般为10%。 对基金表现好坏绩效衡量涉及（ ）的选择问题。A业绩计算时期B操作策略C风险水平D比较基准正确答案：D 关于净收入理论正确的是（ ）。A该理论假定当企业融资结构变化时，企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B该理论假定债务融资的税前成本比股票融资成本低C该理论认为在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于上升D该理论认为当企业以l00%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大正确答案：ABD 封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。（ ）正确答案：对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。题中描述的是非上市开放式基金的交易方式。 基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议（ ）。A修改基金契约B提前终止基金C更换基金管理人D更换基金托管人正确答案：ABCD