21年证券从业答疑精华7卷.docx

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1、21年证券从业答疑精华7卷21年证券从业答疑精华7卷 第1卷 通常人们把无形市场称为“场内市场”。（ ）正确答案： 收购人以现金进行支付，应当在做出提示性公告的同时，将不少于收购总金额（ ）的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。 A5 B10 C20 D30正确答案：C 盈利预测是建立在对公司深入了解和判断之上，通过对公司基本面进行分析，进而对未来公司的预测做出的假设。 ( )正确答案：133.A题干关于盈利预测的定义表述正确。 反映企业盈利能力的指标，不包括( )。A.存货周转率B.销售净利率C.资产净利率D.净资产收益率正确答案：A答案为A。反映公司盈利能力的指

2、标主要有销售净利率、销售毛利率、资产净利率、净资产收益率等。A选项反映的是营运能力。 利率消毒指的是（ ）。A多重支付负债下的组合策略B债券掉换C现金流量匹配策略D单一支付下的资产免疫策略正确答案：D 证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。（ ）正确答案：21年证券从业答疑精华7卷 第2卷 证券交易程度中，开户包括开立（ ）。A证券账户B资金账户C存款账户D交易账户正确答案：AB开户包括开立证券账户和资金账户。 在基金营销环境的要素中，机构的（ ）会对基金营销产生重要的影响。A股权结构B经营流程C经营策略D资本实力正确答案：BCD 创业板上市公司出现以下( )情

3、形之的，深圳证券交易所所有权对其股票交易实行其他风险警示处理A按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值B公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常C公司主要银行账号被冻结D公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议正确答案：ABCD答案为ABcD创业板上市公司出现以下情形之一的，深圳证券交易，权对其股票交易实行其他风险警示处理：(1)按照有关规定申请并获准撤销退市风险警j 公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示二业务未

4、正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值(2)公司生产经营活动受到，影响且预计在3个月以内不能恢复正常(3)公司主要银行账号被冻结(4)公司董事会无法正常召开会议并形成AD决议(5)中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形 “交易商”指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边交易及对询价提供成交报价的交易商；“一级交易商”指经过上海证券交易所核准，取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他机构。（ ）正确答案：“交易商”指经过上海证券交易所核准，取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其

5、他机构；“一级交易商”指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边交易及对询价提供成交报价的交易商。 （ ）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。A客户信用证券账户B客户信用资金台账C客户信用交易担保资金账户D客户信用资金账户正确答案：A注意，客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。 32 内幕信息是指在证券交易活动中 ， 涉及公司的经营 、 财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 ( )外，均属于内幕信息。A 公司 2 名监事发生变动B 公司一次性抵押或出售 40 的营业用主要

6、资产C 公司的经营政策或经营范围发生重大变化D 公司的股权结构发生重大变化正确答案：A32 A 公司 1 3 的监事发生变动才构成内幕信息 ， 故无法判断 A 项是否属于内幕信息。 21年证券从业答疑精华7卷 第3卷 封闭式基金与开放式基金的主要区别有( )。（1分）A期限不同B发行规模限制不同C基金单位的交易方式不同D基金单位交易价格的计算标准不同正确答案：ABCD90. ABCD封闭式基金与开放式基金有以下主要区别：期限不同；发行规模限制不同；基金份额交易方式不同；基金份额的交易价格计算标准不同；基金份额资产净值公布的时间不同；交易费用不同；投资策略不同。 没有基金管理人的有效划款指令，基

7、金托管人不得办理基金名下资金清算。( )正确答案：答案为A。略 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ）万元。A100B300C500D800正确答案：C 将附在国债券上的息票从本金上剥离下来单独出售，创造出新型有价证券的交易，属于金融工程的（ ）技术。A分解B组合C整合D复制E以上都不对正确答案：A分解技术是从单一型原型金融工具或金融产品中进行风险因子分离，使分离后的因子成为一种新型工具或产品参与市场交易。 即使在有效市场，股票也存在价值高估或价值低估（ ）正确答案： 对操纵市场的行为可根据证券法、刑法等进行处罚。 ( )正确答案：答案为。略21年证券从业答疑精华7卷 第4卷 中期移动平

8、均线通常指( )日线。A.30B.10C.60D.250正确答案：AC答案为AC。根据计算期的长短，MA又可分为短期、中期和长期移动平均线 通常以5日、10日线观察证券市场的短期走势，称为短期移动平均线；以30日、60日线观察中期走势，称为中期移动平均线；以13周、26周研判长期趋势，称为长期移动平均线二。 银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债劵。 （ ）正确答案：银行金融机构的资金来源主要是各项存款，非银行金融机构的主要资金来源依据其性质而定，比如保险公司主要资金来源是各项保险，发行金融债券不是它们的主要资金来源，只是作为补充的方式使用 证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理

9、等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。 （ ）正确答案： （ ）属于财政政策的手段。A调节税率B存款准备金制度C再贴现政策D公开市场业务正确答案：A 在证券账户的管理中，如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码，应将证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。审核通过后，经办人在3个工作El后打印新的证券账户卡交申请人。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B审核通过后，经办人应在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。 套期保值的原则是( )。A买卖方向相对应原则B品种相同原则C

10、月份相同或相近原则D数量相等原则E风险收益匹配原则正确答案：ABCD89. ABCD一般而言，进行套期保值操作要遵循下述基本原则：买卖方向对应的原则；品种相同原则；数量相等原则；月份相同或相近原则。21年证券从业答疑精华7卷 第5卷 证券投资基金的监管原则包括（ ）。A保护投资者利益原则B法制管理原则C搣三公攠原则D监管与自律原则正确答案：ABCD 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为 （ ）。A光头阳线B光头阴线C光脚阳线D光脚阴线正确答案：B 各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，A行决定是否发行次级定期债务作为附属资本。（ ）正确答案：略 保险公

11、司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于( )。A.国债B.证券衍生产品C.证券投资基金D.股权性证券正确答案：ACD解析：证券衍生产品的风险过高，不利于保险公司的稳健经营，所以B选项错误。 当市场收益率曲线大幅波动时，债券到期收益率与其实际回报率之间的误差较小。 （ ）正确答案： 下列各项不属于基金费用的是( )。A管理人报酬B托管费C交易费用D基金申购费正确答案：D10.D基金的费用是指基金在日常投资经营活动中发生的、会导致所有者权益减 少的、与向基金持有人分配利润无关的经济利益的总流出。具体包括管理人报酬、托管费、销售服务费、交易费用、利息支出和其他费用等。申购费属于基金投资者

12、自己承担的费用，不计入基金的费用。21年证券从业答疑精华7卷 第6卷 上海证券交易所配股操作流程投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后其所持有该股票的数量共同决定。正确答案： （ ）属于基金资产承担的费用。A基金管理费B基金托管费C基金份额持有人大会费用D基金发行费正确答案：ABC 转托管不可撤单。 （ ）正确答案：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P27。 公司的总资产周转率是（ ）。A1.76B1.62C1.84D1.94正确答案：A 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申

13、请条件有 （ ）。A筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定B净资产不少于3亿元人民币C过去1年税后利润不少于6 000万元人民币D按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3 000万美元正确答案：AC 维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。A100%B200%C300%D400%正确答案：C21年证券从业答疑精华7卷 第7卷 （ ）在任何交易日日终，持有的买人期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。 A封闭式基金 B开放式指数基金(不含增强型) C交易型开放式指数基金(ETF) D保本基金正确答案：

14、ABC考点：掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P250。 在网下电子化发行方式下，主承销商按规定向中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台发送网下配售结果数据，并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。（ ）正确答案： 证券法核心旨在保护投资者的合法权益、维护社会经济秩序和社会公共利益。 （ ）正确答案： 在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B通常做法是填写代码和简称。 上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有（ ）。A认真审查投资者的本人身份证B证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结C在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续D证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记E证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费正确答案：ABCD证券营业部在受理投资者证券帐户挂失时收取工本费和手续费 信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险（ ）正确答案：