21年证券从业答疑精华7节.docx

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1、21年证券从业答疑精华7节21年证券从业答疑精华7节 第1节 有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（ ）正确答案： 比例股票属于（ ）。 A有面额股票 B无面额股票 C优先股票 D记名股票正确答案：B 公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%。（ ）正确答案：B考点：了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。见教材第九章第八节，P345。 与证券市场的形成相联系的有（ ）。A社会化大生产B小生产方式C股份公司D信用制度正确答案：ACD 每个交易日闭市后，结算公司根据托管人所托管合

2、格投资者T日和T一1日在证券交易所的成交数据及其他数据（包括派息、送股、新股认购扣款、新股申购冻结资金返还、应扣税费等），计算托管人的资金应收或应付净额，以及托管人所托管的每个合格投资者买卖相关证券的应收、应付数量，产生证券、资金清算数据，确定托管人的交收责任。 （ ）正确答案：每个交易日闭市后，结算公司根据托管人所托管合格投资者T日在证券交易所的成交数据及其他数据，不包括T一1日的数据。 金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（ ）正确答案：在证券回购中，禁止挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或其他用途，禁止以租券、借券等方式从事证券回购交易。 金融期货与金融期权的

3、区别主要有（ ）。A交易者权利与义务的对称性不同B套期保值的作用与效果不同C现金流转不同D基础资产不同正确答案：ABCDABCD本题考查金融期货与金融期权的区别。选项ABCD都正确。21年证券从业答疑精华7节 第2节 国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（ ）。A货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降B货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升C货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降D货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变正确答案：C答案为C。国债基金的收益率会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益率会上升；反之，若市场利

4、率上升，其收益率将下降。 证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（ ）。 A第一个层次是指由全国人民代表人会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规 C第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 D第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则正确答案：ABCD掌握证券市场法律法规的层次。见教材第八章第一节，P317。 目前，我国国债买断式回购的交易主体限于（ ）。AA账户BB账户CC账户DD账户EE账户正确答案：BD （ ）是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国

5、民生产总值的比率。 A零售物价指数 B生产者物价指数 C成本物价指数 D国民生产总值物价平减指数正确答案：D考点：掌握零售物价指数、生产者价格指数、国民生产总值物价平减指数的概念。见教材第三章第一节，P73。 关于有价证券的期限性，下列描述正确的是( )A债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B股票一般没有期限性C股票可以视为无期证券D债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求正确答案：BCD102. BCDA项，债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护. QDII基金的净值在（ ）内披露。A估值日B估值日后1个工作日C

6、估值日后2个工作日D估值日后4个工作日正确答案：CCQDII基金的净值在估值日后2个工作日内披露。 我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额（ ）。A相等B无关C超过票面价格D低于票面金额正确答案：AC21年证券从业答疑精华7节 第3节 询价对象是指符合<证券发行与承销管理办法>规定条件的（ ）。A证券投资基金管理公司B证券公司C信托投资公司D保险机构投资者正确答案：ABCD 基金转换是否收费主要取决于基金契约的规定。 （ ）正确答案：基金转换是否收费是基金契约的规定。 （ ）是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。A无为管理法B被动管理法C乐观管理法

7、D积极管理法正确答案：B 证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。 （ ）正确答案：对交易所事务进行监督是证券交易所会员的法定权利。 信息披露涉及的财务报告，应经注册会计师审计，并出具审计报告；信息披露涉及的法律意见书和信用评级报告，应分别由执业律师和具有债券评级能力的信用评级机构出具。（ ）正确答案： 在股价循环的回落期，股票交易卖多买少，价格大幅度下跌。正确答案： 利率期限结构理论中，市场分割理论的假设条件是（ ）。A投资者和借款人喜欢在不同的市场之间进行转移B投资者和借款人不喜欢在不同的市场之间进行转移C市场是高效的D市场效率低下正确答案：BD21年证券从业答疑精华7节 第4节 经国务院

8、批准，国务院证券管理委员会于（ ）颁布了证券投资基金管理暂行办法。这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规。A2000年3月14日B1997年11月14日C2000年3月15日D1997年11月15日正确答案：B 旗形的持续时间一般在3周以上 ( )正确答案：164.B旗形的持续时间一般在3周以内。 完全垄断市场结构可以分为两种类型：企业完全垄断和私人完全垄断。 （ ）正确答案： 投资者进行柜台委托时，必须提供（ ），并填写委托单。A投资者本人或其授权代理人的身份证B投资者的资金账户卡C投资者的证券账户卡D其他证明投资者身份的材料正确答案：AC投资者进行柜台委托时，必须提供委托2v(指投资

9、者本人或其授权代理人)的身份证和投资者的证券账户卡，并填写委托单。否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。故AC选项正确。 可交换债券与可转换债券的相似之处是（ ）。 A发债主体和偿债主体 B使用的法规 C发行要素 D所换股份的来源正确答案：C熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P105。 发行人应详细披露设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况，包括其具体内容、所履行的法定程序以及对发行人业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。同时，发行人应简要披露设立时发起人或股东出资及设立后历次股本变化的验资情况，披露设立时发起人投入资产的计量属性。（ ）正确答

10、案：略 证券投资基金的费用包括（ ）。 A管理费 B托管费 C运作费 D宣传费用正确答案：ABCD21年证券从业答疑精华7节 第5节 关于资产重组中常用的评估方法中，说法不正确的是（ ）。A采用收益现值法能够准确地反映企业本金化的价格，易为买卖双方所接受B采用重置成本法的缺点是工作量大C市场法缺乏明显的理论依据D收益现值法中的主要指标有三个，即收益额、折现率和收益期限，其中确定折现率是关键正确答案：D在此归纳三种资产评估方法各自的优缺点：市场价值法缺乏明显的理依据，但它从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征，得出的结论具有一定的可靠性，并且简单易懂，容易使用；重置成本法的优点是比较充分考虑了

11、资产的损耗，评估结果更加公平合理，有利于单项资产和特定用途资产的评估，在不易计算资产未来收益或难以取得市场参照物条件下可广泛地运用，有利于企业资产保值；收益现值法通过估算被评估资产未来预期收益并折算成现值，借以确定被评估资产的价值，在应用时，主要指标有三：收益额、折现率和收益期，其中收益额是对企业未来现金流收益水平的预测，因此技术难度高，成为三者中的关键指标。这种方法的优点是能真实和比较准确地反映企业本金化的价格，与投资决策相结合，易为买卖双方接受；缺点是收益额预测难度较大，受较强的主观判断和未来不可预见因素的影响，并且在评估时适用范围较小，一般适用于企业整体资产和可预测未来收益的单项资产评估

12、。 如果WMS的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要提防回落。（ ）正确答案： 证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。 （ ）正确答案：为了维护证券市场的正常运行，证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。 申请募集基金应提交的主要文件包括（ ）等。 A募集基金的申请报告 B基金合同草案 C基金托管协议草案 D招募说明书草案正确答案：ABCD了解基金的募集程序。见教材第三章第一节，P58。 1996年4月中国证监会发出关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通告，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。 （

13、 ）正确答案：企业债券不可以回购。 下列关于标准券的说法，正确的是( )。A标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券B标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券C标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券D标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券正确答案：C34.C标准券是指在债券回购交易中，由证券交易所或同业拆借中心根据债券回购融资方证券账户的债券存量，按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的、用于回购抵押的标准化债券。可见，标准券是一种虚拟的回购综合债券，它由各种债券根据

14、一定的折算率折合相加而成。 发行金融债券的承销人须具备的条件包括( )。A注册资本不低于1亿元人民币B具有较强的债券分销能力C具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道D最近三年内没有重大违法、违规行为正确答案：BC104. BC金融债券的承销可采用协议承销、招标承销等方式。承销人应为金融机构，必须具备下列条件：注册资本不低于2亿元人民币；具有较强的债券分销能力；具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道；最近两年内没有重大违法、违规行为：中国人民银行要求的其他条件。21年证券从业答疑精华7节 第6节 上市公司应当指定（ ）授权代表负责信息披露事务。A1名B2名C3名D4名正确

15、答案：B 目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有（ ）。A年检登记制度B定期检查制度C谈话提醒制度D持续教育制度E离任审计制度正确答案：ABCDE 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司（ ）审议通过，报注册地证监局和证交所备案。A股东大会B监事会C董事会D总经理正确答案：C 在上市公司调研中，进行基本分析的主要工作包括（ ）。A公司的市场营销B公司所属行业C公司的工资奖励制度D公司的研究开发费用占销售收入的比重正确答案：ABCD基本分析是上市公司调研的重要环节，是证券投资分析不可或缺的工作，这项工作主要包括七个方面的内容：(1)分析公司所属行业；(2)分析公司的背景和历史沿革；(3)

16、分析公司的经营管理；(4)分析公司的市场营销；(5)分析公司的研究与开发；(6)分析公司的投资与融资；(7)分析公司潜在的项目风险。选项中，A属于第四个方面；8属于第一个方面；C属于第三个方面；D属于第五个方面。 从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。 （ ）正确答案： 积极型股票投资战略的目标是（ ）。A实现平均收益B实现经济利润C获取市场超额收益D以上都不正确正确答案：C 资本资产定价模型主要应用于( )。A测算证券的期望收益B资产估值C资源配置D评估判断证券是否被市场错误定价正确答案：ABCD66. ABCD资本资

17、产定价模型主要应用于资产估值和资源配置两方面。其中，资产估值的内容包括测算证券的期望收益并进而判断证券是否被市场错误定价。21年证券从业答疑精华7节 第7节 股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 半强势有效市场假设认为，试图通过分析公开信息可以取得超额收益。 （ ）正确答案： 中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升 ( )正确答案：149.B中央银行通过公开市场业务大量出售证券，会使证券供给增加，导致证券价格下降。 根据会计法的要求，公司、企业进行会计核算不得有下列行为 （ ）。A经主管部门批准改变资产、负债、所有

18、者权益的确认标准或者计量方法B虚列或者隐瞒收入，推迟或者提前确认收入C根据内部需要改变费用、成本的确认标准D根据自身核算方便调整利润的计算、分配方法正确答案：BCD 我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括（ ）。 A设立证券登记结算机构 B制定证券交易所的业务规则 C接受上市申请、安排证券上市 D组织、监督证券交易正确答案：ABCD掌握证券交易所的定义、特征、职能。见教材第六章第二节，P213。 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。A公司治理健全，内部控制严格有效B财务状况良好C经营证券经纪业务已满3年D客户资产安全，完整，客户交易结算资金第三存管方案已经证监会认可E已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理正确答案：ABCDE 证券发行人办理退出登记时，证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给证券发行人 ( )正确答案：155.B证券发行人办理退出登记时，证券登记结算公司须将持有人名册、殷份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给股票发行人或其代办机构。