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1、22年证券经纪人历年真题解析9节22年证券经纪人历年真题解析9节 第1节 关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是（ ）。A证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约B证券发行市场是证券交易市场的基础和前提C证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件D证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格正确答案：ABCD 证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，如派发（ ）等。A红股B股息C利息D股权凭证正确答案：ABC 欧洲债券的发行需要发行地官方主管机构的批准，但不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )正确答案：答案 解析 在发行法律方面，外国债券的
2、发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是( )。A浮动利率债券B优先股C普通股票D保值贴补债券正确答案：B答案 B解析 优先股的名义收益率是固定的，当通货膨胀率升高时，根据实际收益率=名义收益率-通货膨胀率，其实际收益率就会较ACD三项明显下降。 下列选项中属于操纵证券市场行为的是( )。A未经客户的委托，擅自为客户买卖证券B假借客户的名义买卖证券C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
3、，影响证券交易价格或者证券交易量D利用传播媒介提供虚假信息正确答案：C答案 C解析 ABD三项均属于法律上规定的欺诈客户的行为。22年证券经纪人历年真题解析9节 第2节 股票市场价格的最直接的影响因素是（ ）。A公司经营状况B供求关系C政府政策D利率正确答案：B NASDAQ采取的孪生式模式，它把创业板市场分为( )。A全国市场B中小型资本市场C大型资本市场D小型资本市场正确答案：AD答案 AD解析 NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为两个部分：NASDAQ全国市场，它是NASDAQ市场的主要部分，在全国市场上市的公司都是成交活跃、市场形象好并符合严格财务标准和公司治
4、理标准的公司；NASDAQ小型资本市场，它是为一些有发展潜力的小型公司准备的。 以收益率为标的的荷兰式招标，是（ ）。A以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的B以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的C以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的D以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是不相同的正确答案：B 客户促成是客户招揽的首要环节。( )正确答案：答案 解析 客户招揽的最后一个环节
5、是客户促成；建立客户关系是证券公司在具体客户招揽过程的首要环节。 证券经纪业务具有（ ）的特点。A业务对象的广泛性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性正确答案：ABCD22年证券经纪人历年真题解析9节 第3节 中央银行的股东享有决定中央银行政策的权利。（ ）正确答案： 以下导致公司经营风险的内部因素是( )。A政府产业政策的调整B不注意市场调查，不注意开发新产品C项目投资决策失误，未对投资项目作可行性分析D不注意技术更新，使自己在行业中的竞争地位下降正确答案：BCD答案 BCD解析 经营风险来自内部因素和外部因素两个方面。BC两项属于内部因素；D项属于外部因素；A项属于不可
6、分散的系统风险。 2022年对公司法新的规定有( )。A健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资B调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要C健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用D完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中ABCD四项外，2022年对公司法新的规定还包括：修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业；规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展。 对于注册制，下面说法正确的是( )。A它要求发行人提供关于证券发行本身以
7、及同证券发行有关的一切信息B发行人只要充分披露了有关信息，在法定注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，还要经过批准C发行人要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，不需要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任D证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良、价格适当正确答案：A答案 A解析 B项发行人只要充分披露了有关信息，在法定注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准；C项发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任；D项证券发行注册制实行公
8、开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息，但不保证发行的证券资质优良、价格适当。 采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额,不得低于注册资本的（ ）。A5%B10%C20%D35%正确答案：C22年证券经纪人历年真题解析9节 第4节 甲股份有限公司近年来发展迅速，经营业绩突出，现准备发行新股，根据公司法的规定，该公司必须满足以下( )条件。A最近三年内无其他重大违法行为B公司要具备强健且运行良好的组织机构C公司具有持续盈利能力，财务状况良好D最近五年内财务会计文件没有虚假记载正确答案：ABC答案 ABC解析 根
9、据证券法第十三条第一款的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力，财务状况良好；最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 进行证券投资技术分析最根本、最核心的条件是（ ）。A市场行为涵盏一切信息B证券价格沿趋势移动C历史会重演D投资者都是理性的正确答案：B 下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为( )。A普通股B优先股C固定收益政府债券D固定收益金融债券正确答案：A答案 A解析 受利率风险影响较大的为固定收益的证券，其包括优先股、固定收益政府债券和固定收益金融债券等。 下列关于LO
10、F(上市开放式基金)的说法中，不正确的有( )。A申购、赎回均以现金的形式进行B上海证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性C可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回D申购、赎回均以一揽子股票的形式进行正确答案：BD答案 BD解析 就产品特性看，深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性。与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，同时，申购和赎回均以现金进行。 股票当日收盘价为25元，认股权证收盘价为10元，认股比率为2，则该权证的杠杆比率为( )。A2.0B2.5C5.0D7.5正确答案：C答案 C解析 杠杆比率=股票当日收盘价(认股权证收盘价认股比率)=25(102)=5.0。
11、22年证券经纪人历年真题解析9节 第5节 权证买入申报数量为（ ）的整数倍。A10000份B1000份C100份D10份正确答案：C 证券业从业人员诚信信息的用途有( )。A作为证券从业机构招聘人员的参考B作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考C作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考D作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，证券业从业人员诚信信息的用途还包括：作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据；作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考；作为协会推荐有关人选或组织行业评比的依据；作为
12、协会审核证券业执业注册或变更申请的依据；其他合法用途。 有价证券之所以能够买卖是因为它( )。A具有价值B代表着一定量的所有权C代表着一定量的财产权利D具有交换价值正确答案：C答案 C解析 有价证券本身没有价值，但由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。 不属于宏观经济分析所探讨的经济指标的是( )。A先行性指标B同步性指标C滞后性指标D规模性指标正确答案：D答案 D解析 经济指标分为三类：先行性指标、同步性指标、滞后性指标。 按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）
13、A政府证券和公司证券B上市证券与非上市证券C发行市场证券和交易市场证券D股票、债券和其他证券正确答案：B22年证券经纪人历年真题解析9节 第6节 甲厂工作人员新研制出了一项能够提高生产效率的技术，其竞争对手乙厂就秘密派人潜入甲厂，将相关技术材料偷了出来，乙厂按照材料先于甲厂将产品制作出来，给甲厂造成了巨大的损失，甲厂向人民法院提起诉讼，请求乙厂赔偿损失。关于该案例，下列说法错误的是( )。A乙厂不构成不正当竞争，因为资料是个人偷的，乙厂不负责任B乙厂构成不正当竞争，应当停止利用该技术生产产品，但不能赔偿损失C人民法院无权管辖此案D甲厂的诉讼请求应予支持正确答案：ABC答案 ABC解析 偷取资料
14、的人是乙厂派去的，并且乙厂将其用于生产，该行为明显构成不正当竞争，根据反不正当竞争法第二十条规定，经营者违反本法规定，给被侵害的经营者造成损害的，应当承担损害赔偿责任，被侵害的经营者的合法权益受到不正当竞争行为损害的，可以向人民法院提起诉讼。人民法院有权管辖此案，乙厂应当停止生产并赔偿损失。 对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是( )。A契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的B契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的C契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的D契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的正确答案：A答案 A解析 契约型基金和公司型基金在法律依据、组
15、织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们的投资方式都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者。 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡应包含的内容是( )。A原证券账户的复制B原证券账户的复制和证券的交易过户C新开立证券账户D新开立证券账户和证券的非交易过户正确答案：D答案 D解析 补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同。前者只是原证券账户卡的复制，而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。 根据中华人民共和国刑法的规定，单位犯欺诈发行股票、债券
16、罪的，( )。A对单位判处罚金B并处非法募集资金金额10万元罚金C对其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役D对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役正确答案：AD答案 AD解析 中华人民共和国刑法第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 深证成分股指数(
17、 )。A以可流通股数为权数B包括深证成分指数、深圳A股指数、深圳B股指数C从所有在深圳证券交易所上市的公司中选出40家代表性公司作为成分股D从所有在深圳证券交易所上市的公司中选出180家代表性公司作为成分股正确答案：AC答案 AC解析 深证成分股指数是按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。22年证券经纪人历年真题解析9节 第7节 证券类金融产品具有的主要特点包括( )。A收益性B不可分性C风险性D差异性正确答案：AC答案 AC解析 证券类金融产品具有的主要特点还包括流通性。BD两项属于证券公司提供服务的特点。 我国现行的有关法规规
18、定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，采取( )的发行方式。A向战略投资者配售B对公众投资者和机构投资者上网发行C对公众投资者和对机构投资者直接配售D对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合正确答案：A答案 A解析 首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式；另外，根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 契约型基金依据( )营运基金。A基金公司信誉B基金契约C法律法规D基金公司章程正确答案：B答案 B解析 契约型基金与公司型基金的区别在于：资金的性
19、质不同；投资者的地位不同；基金的营运依据不同，契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。 上市公司行业分类指引将上市公司的经济活动分为门类、大类两级，中类作为支持性分类参考，其中，类别编码采用了( )。A层次编码法B字母升序编码C字母降序编码D顺序编码法正确答案：D答案 D解析 由于上市公司集中于制造业，上市公司行业分类指引应该在制造业的门类和大类之间增设辅助性类别(次类)。与此对应，总体编码采用了层次编码法，类别编码采取顺序编码法，门类为单字母升序编码。 ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了( )的运作特点。A契约型基金与公司
20、型基金B封闭式基金与开放式基金C契约型基金与开放式基金D成长型基金与收入型基金正确答案：B答案 B解析 ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。22年证券经纪人历年真题解析9节 第8节 下列说法正确的是( )。A开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值B绝大多数开放式基金上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C封闭式基金与开放式基金不同，其基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘正确
21、答案：D答案 D解析 绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行。封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。封闭式基金一般每周或更长时间公布一次净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布净值。 融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（ ）承担。A证券公司总部B证券公司总部授权融资融券机构C证券公司总部授权分支机构D证券公司总部及其分支机构正确答案：A 我国股票市场的价格很大程度上由股票的内在价值决定。( )正确答案：答案 解析 从长期来看，股票的价格由其内在价值决定，但是就中短期的价格分析而言，股票价格很大程度上由其内在供求关系决
22、定。 下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。A证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营B证券公司是证券公司营销的组织实施者C证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管正确答案：ACD答案 ACD解析 A项证券经纪业务是证券公司的主要业务之一；C项证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的行政监管；D项证券公司开展营销活动必须接受证券自律组织的自律管理。 投资者开立资金账户的手续包括( )。A填写委托单B自助委托C设置密码D填写开户申请表正确答案：CD答案 CD解析 AB两项属于投资者和证券经纪商之间
23、建立了经纪关系之后，办理的具体委托手续的内容。22年证券经纪人历年真题解析9节 第9节 财政部、中国人民银行和中国证监会发布关于试行国债净价交易有关事宜的通知，国债交易开始采用净价交易的时间是( )年。A2022B2022C2022D2022正确答案：B答案 B解析 从2022年3月25日开始，根据财政部、中国人民银行和中国证监会关于试行国债净价交易有关事宜的通知，国债交易采用净价交易 按基础资产的来源分类，根据权证行权的基础资产或标的资产，可以把权证分为（ ）。A认股权证和认沽权证B认股权证和备兑权证C备兑权证和认沽权证D平价权证、价内权证和价外权证正确答案：B 证券公司客户服务方式中，为投
24、资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是( )。A互联网的应用B媒体和宣传手册的应用C“一对一”专人服务D讲座、推介会和座谈会正确答案：C答案 C解析 “一对一”专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。这类大额投资者需要与证券公司营销人员和提供投资咨询及理财服务的专业人员进行充分沟通，并保持密切的联系，需要持续的专业化服务。 证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为( )。A货币市场和资本市场B发行市场和流通市场C场内市场和场外市场D国内市场和国际市场正确答案：C答案 C解析 按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场(场内市场或集
25、中市场)和无形市场(场外市场)。前者是指有固定场所的证券交易所市场；后者是指没有固定交易场所的市场。目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。 下列关于基金的信息披露，正确的是( )。A基金资产净值公告及公开说明书适用于开放式基金，成立后6个月结束后的1个月内公告，截止日为每6个月的最后1日B年度报告应在会计年度结束后60日内公告C运作过程中同时发生可能对持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事项时，必须按照有关规定及时报告并公告D上市公告，在上市交易日前1个交易日刊登在指定信息披露报刊正确答案：A答案 A解析 B项年度报告应在会计年度结束后90日内公告，中期报告应在前6个月结束后60日内公告，投资组合公告应在每季度公告一次，截止日后15个工作日内公告；C项运作过程中发生可能对持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事项之一时，必须按照有关规定及时报告并公告；D项上市公告，在上市交易日前2个交易日刊登在指定信息披露报刊。