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1、2021证券从业资格考试考前冲刺卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为。A：股票市场和基金市场B：长期信贷市场和证券市场C：短期资金市场和长期资金市场D：中长期信贷市场和证券市场E：较严格的信息披露 2.保险公司进行证券投资主要考虑。A：本金安全和收益率B：提高流动性和分散风险C：调剂资金余缺D：筹集资金E：较严格的信息披露 3.下列各项中，不属于证券中介机构的是。A：证券业协会B：会计师事务所C：律师事务所D：资产评估机构E：较严格
2、的信息披露 4.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是的买卖。A：债券B：股票C：商业票据D：国家债券E：较严格的信息披露 5.世界上第一家股票交易所在成立。A：纽约B：阿姆斯特丹C：伦敦D：费城E：较严格的信息披露 6.英国的第一家证券交易所成立的时间是年。A：1771B：1772C：1773D：1774E：较严格的信息披露 7.美国的第一个证券交易所是。A：费城证券交易所B：太平洋证券交易所C：美国证券交易所D：纽约证券交易所E：较严格的信息披露 8.是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。A：设权证券B：证权证券C：要式证券D：资本证券E：较严格的信息披露 9.普通
3、股票和优先股票是按分类的。A：股东享有的权利B：股票的格式C：股票的价值D：股东的风险和收益E：较严格的信息披露 10.记名股票与不记名股票的区别在于。A：股东权利的差异B：股东义务的差异C：记载方式的差异D：股东属性的差异E：较严格的信息披露 11.清算价值是公司清算时每一股份所代表的。A：票面价值B：账面价值C：内在价值D：实际价值E：较严格的信息披露 12.股票及其他有价证券的理论价格的根据是。A：现值理论B：预期理论C：合理收益理论D：流动性理论E：较严格的信息披露 13.下列关于优先股的说法中，不正确的是。A：优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率B：发行优先股可以
4、筹集长期稳定的公司股本C：优先股票股东也有表决权D：在财产清偿时先于普通股股东，风险较小E：较严格的信息披露 14.下列对股东表决权的论述中，不正确的是。A：普通股东对公司重大决策的参与权是平等的B：股东每持有一份股份，就有一票表决权C：对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D：普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权E：较严格的信息披露 15.在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照分类。A：股东的权利和义务B：投资主体的不同性质C：流通受限与否D：按剩余资产分配顺序E：较严格的信息披露 16.基金托管人在证券投资基金运作中承担的责任不包括。A：资产
5、保管B：交易监督C：信息披露D：办理基金备案手续E：较严格的信息披露 17.下列说法中，不属于债券票面要素的是。A：债券的票面价值B：债券的到期日期C：债券承销机构的名称D：债券的票面利率E：较严格的信息披露 18.受利率风险影响较大的债券是。A：短期债券B：中期债券C：长期债券D：浮动利率债券E：较严格的信息披露 19.以利率逐年累进方法计息的债券称为。A：单利债券B：复利债券C：贴现债券D：累进利率债券E：较严格的信息披露 20.未来市场利率趋于下降时，应选择发行的债券。A：期限较长B：期限较短C：期限不定D：期限中等E：较严格的信息披露 21.下列关于债券发行主体的论述中，正确的是。A：
6、金融债券的发行主体是银行B：公司债券的发行主体是股份公司C：记账式债券的发行主体是非股份制企业D：凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业E：较严格的信息披露 22.又称为地方债。A：地方证券B：地方基金C：地方股票D：地方政府债券E：较严格的信息披露 23.在国际上，的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。A：短期国债B：中期国债C：长期国债D：赤字国债E：较严格的信息披露 24.下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是。A：针对个人投资者，不向机构投资者发行B：采用实名制，不可流通转让C：收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D：采用电子方式记录债权E
7、：较严格的信息披露 25.发行对象仅限于个人的国债是。A：储蓄国债(电子式)B：记账式国债C：战争国债D：凭证式国债E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.以下属于反转突破形态的有。A：楔形B：头肩形C：喇叭形D：三重顶(底)形E：较严格的信息披露 2.下列关于K线的说法正确的是。A：K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成B：实体表示一日的最高价和最低价C：上影线的上端顶点表示一日的开盘价，下影线的下端顶点表示一日的收盘价D：收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线E：较严格的信息披露 3.在圆弧顶(底)形成的过程中，表现出的特
8、征有。A：成交量的过程是两头多、中间少B：成交量的过程是两头少、中间多C：在突破后的一段有相当大的成交量D：突破过程成交量一般不会急剧放大E：较严格的信息披露 4.波浪理论考虑的因素主要有。A：股价走势所形成的形态B：股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置C：波浪移动的级别D：完成某个形态所经历的时间长短E：较严格的信息披露 5.以下关于涨跌停板制度下的量价分析基本判断，正确的有。A：涨停量小，将继续上扬B：涨停板被打开次数越多，反转下跌的可能性越大C：涨停中途成交量越大，反转下跌的可能性越大D：封住涨停板的买盘数量越大，次日继续当前走势的概率越大E：较严格的信息披露 6.下列属于趋势型指标
9、的有。A：MAB：MACDC：WMSD：RIE：较严格的信息披露 7.下列属于超买超卖型的是。A：BIASB：wMSC：ADRD：KDJE：较严格的信息披露 8.下列属于人气型指标的是。A：BIASB：PSYC：ADRD：OBVE：较严格的信息披露 9.下列对于指标的应用正确的有。A：利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值，当DEA向上突破DIF时，买入B：当WMS高于80,即处于超买状态，行情即将见底，卖出C：当KD在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出D：当短期RSI长期RSI时，属于多头市场E：较严格的信息披露 10.移动平均线指标的特点包括。A：具有一定的滞后性B：追踪趋势C：助涨
10、助跌性D：稳定性E：较严格的信息披露 11.利用MACD进行行情预测，主要是从方面进行。A：切线理论B：指标背离原则C：DIF和DEA的取值D：DIF和DEA的相对取值E：较严格的信息披露 12.在应用WMS指数时，下列操作或者说法错误的有。A：在WMS升至80以上，此时股价持续上扬，是卖出信号B：在WMS跌至20以下，股价持续下降，是买进的信号C：当WMS低于20，一般应当考虑加仓D：当WMS高于80，一般应当准备卖出E：较严格的信息披露 13.下列关于应用一根K线分析的说法正确的是。A：多空双方力量的对比取决于影线的长短与实体的大小B：一般来说，指向一个方向的影线越长，越有利于股价今后朝这
11、个方向变动C：阴线实体越长越有利于上涨，阳线实体越长越有利于下跌D：当上下影线相对实体较短时，可忽略影线的存在E：较严格的信息披露 14.在使用技术指标WMS的时候，下列结论正确的是。A：WMS在盘整过程中具有较高的准确性B：WMS连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶，则是卖出的信号C：WMS进入低数值区位，一般要回头，如果股价还在继续上升，则是卖出信号D：使用WMS指标应从WMS的数值以及WMS曲线的形状两方面考虑E：较严格的信息披露 15.在应用KDJ指标时，主要从以下方面进行考虑。A：K、D指标取值的绝对数字B：J指标的取值大小C：K、D指标的交叉D：K、D指标的背离E：较严格的信息披露
12、16.关于RSI指标的运用，下列论述正确的有。A：根据RSI上升和下降的轨迹画趋势线。此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用B：短期RSI长期RSl，应属空头市场C：RSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买人的信号D：当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)，是采取行动的信号E：较严格的信息披露 17.关于BIAS指标的运用，下列论述正确的有。A：股价偏离MA到了一定程度，一般认为该回头了B：正的BIAS越大，表示短期多头的获利越大C：BIAS越大，表明多方越强，是买人信号D：当短期BIAS在高位下穿长期BIAS时，是卖出信号E：较严格的信息披露 18.下列关于
13、指标的论述正确的有。A：OBV为正数，表明多方占有优势，是多头市场，可以买入B：ADL为正数，表明市场向好，上涨股票多，多头市场，可以买人C：OBV和ADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小D：OBV和ADL都不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用E：较严格的信息披露 19.在ADL的应用过程中，下列说法或做法正确的有。A：经验证明，ADL对空头市场的应用比对多头市场的应用效果要好B：形态学和切线理论的内容也可以用于ADL曲线C：ADL与股价同步上升，创新高，则可以验证大势的上升趋势，短期内反转的可能性不大D：ADL连续上涨了很长时间(3天或更多)，而指数却向相反方向下跌了很长时
14、间，这是买进信号E：较严格的信息披露 20.下列关于圆弧形的说法，错误的是。A：圓弧形态又称碟形B：圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态C：圆弧形态的成交量一般是中间少，两头多D：圆弧形成的时间越短，反转的力度越强E：较严格的信息披露 21.喇叭形态具有的特征有。A：一般是一个上涨形态，暗示跌势将到尽头B：在成交量方面，整个喇叭形态形成期间都会保持不规则的大成交量，否则难以构成该形态C：喇叭形走势的跌幅是不可量度的，一般说来，跌幅都会很小D：喇叭形源于投资者的非理性，因而在投资意愿不强、气氛低沉的形势下，不可能形成该形态E：较严格的信息披露 22.证券投资技术分析的主要技术指标包括。A：趋势型
15、指标B：超买超卖型指标C：人气型指标D：大势型指标E：较严格的信息披露 23.三角形整理形态包括。A：对称三角形B：等边三角形C：上升三角形D：下降三角形E：较严格的信息披露 24.根据技术分析理论，葛兰威尔法则可以用来判断是否出现。A：买人信号B：卖出信号C：多重顶信号D：黄金交叉信号E：较严格的信息披露 25.关于量价关系，下列说法正确的有。A：量是价的先行指标B：逆时钟曲线法是最浅显、最易入门的量价关系理论C：葛兰碧在对成交量与股价趋势关系研究之后，总结出了八大法则D：涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空的能量得不到彻底的宣泄，容易形成单边市场E：较严格的信息披露第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页