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1、2021贵州证券从业资格考试考前冲刺卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在日常运作中，目前我国基金管理公司按照_的规定管理基金资产。A发起人协议B公司章程C基金合同D基金托管协议 2.以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是_。A指数策略B现金流匹配策略C应急免疫策略D免疫策略 3.如果基金管理公司持续推出股票基金、混合基金、债券基金，新基金数量不断增加，这种基金产品线类型通常称为_。A水平式B垂直式C综合式D交叉式 4.根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金
2、异常交易行为时，应该报送给_。A中国证监会B证券交易所C证券公司D商业银行 5.下列关于基金管理公司高级管理人员有关资格管理的表述，正确的是_A基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理B基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告C申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格D基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历 6.基金管理公司必须以_为会计核算主体。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D每只基金 7.下列关于两证券之间协方差与相关系数的描述，正确的是_。A协方差与相关系数的符号总是一正一负B协方差是相关系数的标准化C协方差与相关系
3、数的符号相同D协方差与相关系数无关 8.基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起_日内，编制并披露临时报告书。A1B2C3D5 9.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A股票B银行本票C基金证券D金融证券 10.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是_。A募集方式B证券发行主体的不同C证券所代表的权利性质D是否在证券交易所挂牌交易 11.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是_。A商品证券B公募证券C私募证券D货币证券 12.普通开放式基金份额属于_。A上市证券B非上市证券C公司证券D私募证券 13.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让
4、的基金是_。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金 14.政府发行证券的品种仅限于_。A银行票据B基金C债券D股票 15.目前_已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A保险公司B商业银行C主权财富基金D证券经营机构 16.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由_受理。A中国证监会B证券交易所C证券业协会D国家外汇管理局 17.下列关于社保基金的描述，正确的是_。A通过公开发售基金份额筹集资金B企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C由社会保障基金和社会保险基金组成D将收益
5、用于指定的社会公益事业的基金 18.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地_，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。A证券市场B基金市场C信托市场D房地产市场 19.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有_。A期限性B安全性C流动性D收益性 20.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过_。A33%B49%C50%D25% 21.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海
6、期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立_。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。A中国金属期货交易所B中国外汇期货交易所C中国金融期货交易所D中国期货交易所 22.当今的证券市场，交易所之问跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的_趋势。A证券市场一体化B投资者法人化C金融创新深化D金融机构混业化 23.股票实质上代表了股东对股份公司的_。A产权B债权C物权D所有权 24._是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A资本
7、证券B要式证券C证权证券D有价证券 25.下列关于记名股票特点的说法，正确的是_。A可以一次或分次缴纳出资B转让相对简单C安全性较差D认购时要求一次性缴纳 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当_。A责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施B情节严重的，依照证券法第二百二十六条予以处罚C吊销从业资格D依法追究刑事责任 2.下列各项符合上市公司
8、实施重大资产重组要求的是_。A符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定B重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形C可能会导致上市公司不符合股票上市条件D有利于上市公司增强持续经营能力，主要资产应当为现金及其他资产，不存在可能导致上市公司重组后无具体经营业务的情形 3.对重大资产重组过程中的股价敏感信息，下列说法正确的是_。A股价敏感信息是指可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的相关信息B上市公司获悉股价敏感信息的，应当及时向证券交易所申请停牌并披露C知悉或者可能知悉股价敏感信息的相关机构和人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露
9、前负有保密义务，不得利用该信息进行内幕交易D相关信息披露义务人应当公平地向所有投资者披露股价敏感信息，不得有选择性地向特定对象提前泄露 4.上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应当就本次交易是否符合_规定作出审慎判断，并记载于董事会决议记录中。A交易标的资产涉及立项、环保、行业准人、用地、规划、建设施工等有关报批事项的，在本次交易的首次董事会决议公告前应当取得相应的许可证书或者有关主管部门的批复文件B上市公司拟购买资产的，在本次交易的首次董事会决议公告前，资产出售方必须已经合法拥有标的资产的完整权利，不存在限制或者禁止转让的情形C上市公司购买资产应当有利于提高上市公司资产的完整性，有利于上市公
10、司在人员、采购、生产、销售、知识产权等方面保持独立D本次交易应当有利于上市公司改善财务状况、增强持续盈利能力，有利于上市公司突出主业、增强抗风险能力，有利于上市公司增强独立性减少关联交易、避免同业竞争 5.上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的次一工作日至少披露_，同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构。A董事会决议及独立董事的意见B上市公司重大资产重组预案C本次重组的重大资产重组报告书D独立财务顾问报告 6.下列可以认定为同一或者相关资产的情形的是_。A交易标的资产属于同一交易方所有B交易标的资产属于同一交易方控制C交易标的属于相同或者相近的业务范围D国务院认定的其他情形 7.上市
11、公司全体_应当出具承诺，保证重大资产重组申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A董事B高级管理人员C会计人员D监事 8.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让，但法律规定在某些情况下，特定对象36个月内不得转让。下列各项属于该特别情况的是_。A特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人B特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权C特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月D特定对象为上市公司的高级管理人员 9.上市公司重大资产重组存在_的情形时，应当提交并购重组委审核。A上市公司
12、出售资产的总额和购买资产的总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上B上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产C上市公司对中国证监会有关职能部门提出的反馈意见表示异议的D中国证监会在审核中认为需要提交并购重组委审核的其他情形 10.以下导致公司经营风险的内部因素是_。A政府产业政策的调整B不注意市场调查，不注意开发新产品C项目投资决策失误，未对投资项目作可行性分析D不注意技术更新，使自己在行业中的竞争地位下降 11.下列属于基金托管人的主要职责的有_。A安全保管基金的全部资产B按照规定召集基金份额持有人大会C出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中
13、国证监会和中国人民银行报告D监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告 12.下面是我国记账式国债的特点的选项是_。A不可上市转让，流通性差B期限有长有短，但更适合短期国债的发行C通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本D可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好 13.根据中华人民共和国刑法的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，_。A对单位判处罚金B并处非法募集资金金额10万元罚金C对其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役D对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 14.下列说法中
14、，不符合不记名股票的特点的有_。A股东权利归属股票的持有人B认购股票时要求缴足股款C转让相对复杂D安全性较高 15.场外交易市场是_。A采取做市商制组织方式B管理比证券交易所严格C证券交易所以外的证券交易市场D是一个以议价方式进行证券交易的市场 16.债券反映了债权债务关系，其定义包含了下列选项中_等方面的基本内容。A债券是由债务人出具的B债权人可以随时转让债券C发行人需要在一定时期付息还本D债务人有一定的条件利用他人资金 17.下列关于国家股的说法，不正确的有_。A国家对新组建的股份公司进行投资，也构成了国家股B国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或
15、机构持有C国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份D在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股 18.甲股份有限公司近年来发展迅速，经营业绩突出，现准备发行新股，根据公司法的规定，该公司必须满足以下_条件。A最近三年内无其他重大违法行为B公司要具备强健且运行良好的组织机构C公司具有持续盈利能力，财务状况良好D最近五年内财务会计文件没有虚假记载 19.下列关于储蓄国债(电子式)的说法，不正确的是_。A电子方式记录债权B不可
16、流通人民币债券C投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户D储蓄国债(电子式)是国务院面向境内中国公民储蓄类资金发行的 20.普通股股东资产收益权的行使取决于_。A法律上的限制B股东所处的地位C公司对现金的需要D公司进入资本市场获得资金的能力 21.股票内在价值与价格的关系，下面表述正确的是_。A股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值B股票的内在价值决定股票的市场价格，但市场价格又不完全等于其内在价值C股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，所以股票的市场价格不反映股票的内在价值D股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的
17、内在价值波动 22.我国有关法规规定基金收益分配原则不包括_。A封闭式基金的收益分配每年不得少于一次B基金收益分配比例不得低于基金净收益的50%C基金收益分配采取分配基金份额方式，每年至少分配一次D封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90% 23.证券市场监管的经济手段是指通过运用_等经济手段对证券市场进行干预。A罚款B拘役C公开市场业务D税收政策 24.证券从业人员禁止的行为包括_。A接受分享利益的委托B为了赢得客户的信任，向客户保证收益C与发行公司或相关人员之间有获得不当利益的约定D为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动 25.机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有_。A投资资金来源分散而量小B注重投资的安全性C收集和分析信息的能力强D对市场影响力小第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页