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1、2021湖北证券从业资格考试考前冲刺卷（8）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在债券交易中，采用净价交易的特点是_。A以不含有自然增长的票面利息的价格报价B以净价价格为最后清算交割价格C以含利息的全价报价D价格固定，不随行就市 2.在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D买卖价交易 3.小王以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，他的收入可通过执行限价为13元的_得到保护。A停损卖出指令B市价指令C限价委托指令D限价卖出指
2、令 4.深圳证券交易所债券回购交易单位为_及其整数倍。A1手B10手C100手D1000手 5.关于B股交易；下列说法不正确的是_。A采用无纸化交易方式B上海证券交易所以1000股为一单位C深圳证券交易所以1000股为一单位D目前实行T+1回转交易制度 6.为了保护客户利益、防范风险，中国证监会在_制定并发布了网上证券委托暂行管理办法。A1998年3月B2000年3月C2005年3月D2007年3月 7.关于净价交易，下列说法错误的是_。A净价交易是指债券价格中把应计利息包含在债券报价中的债券交易，其中应计利息是指从上次付息日到购买日债券孳生的利息B在净价交易制度下，交易系统直接实行净价报价，
3、同时显示债券成交价格和应计利息额，并以两项之和为债券买卖价格C结算系统直接实行净价结算，以债券成交价格与应计利息额之和为债券结算交割价格D银行间债券市场已于2001年7月开始实行净价交易，沪深交易所市场也于2002年开始实行净价交易 8.B股结算费为成交金额的_。A1%B0.5%C1D0.5 9.“指定一个价格，按照指定价格或更有利的价格执行指令”是描述哪一种交易指令_A限购指令B市价指令C限制指令D止损指令 10.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与_的一致性审查。A委托资金B代理人C经纪商D委托单 11.赵先生对经纪人发出指令：当股票市价下降到26元时即买进，1000股。他发出的
4、指令是_。A停损指令B停损限价委托指令C限价委托指令D触价指令 12.小林卖空了2000股ABC股票，但她担心若是自己分析有误，这笔交易会给她造成巨大损失。作为她的理财顾问，你建议小林使用_控制损失。A止损指令B限购指令C限价指令D市价指令 13.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端处理机D场内交易员 14.有形席位申报时，委托交易指令是由_输入证券交易所电脑主机。A客户B场内交易员C证券营业部业务员D代理人 15.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括_。A验证B审单C验证资金和证券D审查客户的证券投资风险承受能力 16.基金交易以
5、_份(每份面值1元)为一个交易单位，实行整数交易。A100B500C1000D10000 17.股票交易中通常不采用的委托形式是_。A口头形式B自助形式C书面形式D电脑形式 18.净价交易的成交价格是_。A债券票面价格B债券票面价格+债券到期利息C债券票面价格-债券未到期利息D债券市场价格 19.某客户在填写委托买入证券时，所填的证券代码与证券简称不一致，此时证券经纪商应按_执行其委托。A证券代码B证券简称C任选一个D不接受这种委托 20.客户发出委托指令的形式不能是_。A网上委托B当面口头委托C电话委托D函电委托 21.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为_股。A100B500C
6、1000D1500 22.自助委托的形式不包括_。A磁卡委托B书面委托C电脑委托D远程终端委托 23.上海证券代码和深圳证券代码都为一组_位数字。A4B5C6D8 24.目前在我国的证券交易中，零数委托仅用于_。A卖出股票B买入股票C买入凭证式国债D买入记账式国债 25.我国目前规定，证券交易所接受其会员的_。A止损委托申报B止损限价委托申报C全额成交申报D限价申报 26.个人客户如委托他人买卖证券，必须_。A口头授权B柜台委托C书面委托D当面委托 27.身份确认由密码控制的委托方式不包括_。A电话自动委托B自助终端委托C网上委托D电话转委托 28.某日纳斯达克市场做市商对某股票报价为每股5.
7、61美元/5.86美元，阿兰想购买1000股该股票。她应支付_。A5610美元B5735美元C5860美元D尚不能确定 29.在填写委托单时，下列各项符合填写证券名称的通常做法的是_。A邯郸钢铁B600001C邯郸钢铁股份有限公司D600001邯郸钢铁 30.上海证券交易所和深圳证券交易所在竞价交易的单笔申报最大数量方面不同的交易品种是_。A股票B债券C基金D权证 31.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法错误的是_。AA股价格最小变动单位为0.001元B上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元C目前债券现货报价为100元面值价格D基金报价为每份基金价格 32.客户如不在委托单
8、上特别注明，均按当日有效处理。当日包括从委托之时起到委托日_止的时间。A证券经营机构下班时间B国家规定的下班时间C交易日的24点D证券交易所下午闭市 33.填写委托单的第一要点是填写_。A证券账号B交割日期C数量D品种 34.假设A股票某时点的买卖申报价格和数量如表2-2所示。 表2-2 A股票某时点申报价格数量表A买入或卖出B申报价格(元/股)C申报数量(股)D卖三E5.40F800G卖二H5.39I300J卖一K5.38L2000M卖一N5.37O1500P卖二Q5.36R800S卖三T5.35U1800 35.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日_、13：0015：
9、00。A9：1511：30B9：159：25、9：3011：30C9：2011：30D9：209：25、9：3011：30 36.在证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量方面，上海证券交易所和深圳证券交易所在大多数方面规定相同，个别地方有差异。对于债券质押式回购交易，上海证券交易所买卖申报数量为_或其整数倍；深圳证券交易所买卖申报数量为 _或其整数倍。_A100手；10张B1000手；10张C100手；100张D1000手；100张 37.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该_完成交易。A自行对冲B向交易所竞价申报C与委托人协商对冲D报交易所批准后对冲 38
10、.我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于_万股 (份)。A10B50C100D1000 39.验证的合法性审查主要是指_的合法性审查。A投资主体B投资程序C投资客体D投资内容 40.证券经纪商接受客户委托，代理客户买卖证券，从中收取佣金的交易行为是_。A委托代理B证券托管C证券存管D委托买卖 41.收购人取得被收购公司的股份达到5%后，通过证券交易所的，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当依照前款规定进行报告和公告。A1%B3%C5%D10%42.（）应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。A主承销商B发行人C机构投资者D公众投资
11、者43.（）是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A受托机构B信托C银行D资金保管机构44.从企业筹资的角度来看，下列融资方式中融资风险最小的是（）。A债券B长期借款C融资租赁D普通股45.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。（）A36；12B36；36C12；12D12；1646.发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司的方式。A全部股份B优先股份C部分股份D控股股份47.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于（）年，除非银
12、行倒闭或清算不够用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A1B3C5D248.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。A平价期权B看涨期权C看跌期权D以上都不对49.目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币（）万元。A3000B3500C4000D500050.（）是指主动阻止本公司被收购的最积极的方法。A管理层防卫策略B保持公司控制权策略C白衣骑士策略D事先预防策略第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页