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1、2021辽宁证券从业资格考试考前冲刺卷（8）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列四个关于时间优先原则的陈述句中，_是正确的。A同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序B同价位申报，按申报时序决定优先顺序C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 2.理财顾问服务的_要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。A顾
2、问性B专业性C综合性D长期性 3.代办股份转让服务业务，是指证券公司为_提供的股份转让服务业务。A境内上市公司B海外上市公司C非上市公司D民营企业 4.也称“多重细分市场策略”。是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。A集中性市场营销策略B差异性市场营销策略C无差异市场营销策略D分散性市场营销策略 5.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_年。A3B5C7D10 6.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过_且占净资产值_以上(主营业务
3、为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A2000万元，50%B1亿元，100%C2000万元，100%D1亿元，50% 7.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是_。AT+4日公布摇号中签结果BT+3日公布中签率CT+1日对申购资金进行验资DT日投资者申购 8.网上竞价发行方式也可以称为_。A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式 9.单只标的证券的融资余额降低至_以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A10%B15%C20%D30% 10.某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的
4、标准券折算率为1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为_万元。A1344.34B1310C1210D1000 11.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。A1%B2%C3%D0.5% 12.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是_。A委托买卖B委托代理C证券托管D证券存管 13.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。A交收B清算C成交D结算 14.上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有_。A申请材料送交日为T-5日前B向证券交
5、易所提交公告申请日为T+1日前C公告刊登日为T日D最后交易日为T+3日 15.LOF的汉译名称为_。A存托凭B交易所交易基金C上市开放式基金D指数参与份额 16.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是_。A集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称B证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称C证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称D各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称 17.公开原则的核心要求是_。A参与交易的各方应当获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C实现市场信息的公开化D上市公司对重大事项及时向社会公布 18.目前在我国，A股
6、账户不可用于买卖_。AB股B人民币普通股票C债券D证券投资基金 19.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按_划分。A交易场所B账户用途C投资主体D投资种类 20.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为_，单笔申报最大数量应当不超过_。A100手或其整数倍，1万手B10手或其整数倍，1万手C10张及其整数倍，10万张D10张及其整数倍，1万张 21.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为_。A当日开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值 22.融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。A收盘价B前一日平均收盘价C最新
7、成交价D净值 23.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有_。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C要求会员按季编制库存证券报表D每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 24.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后_日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A5B10C15D30 25.深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为_。A0.005元或其整数倍B0.01元或其整数倍C0.05元或
8、其整数倍D0.1元或其整数倍 26._选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。A地区集中策略B品种集中策略C客户集中策略D时间集中策略 27.证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的_。A20%B50%C70%D100% 28.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是_。A证券营业部自办资金存取B委托登记结算机构办理资金存取C委托银行代理资金存取D银证联网转账存取 29.在客户_，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。A认知阶段B情感阶段C
9、犹豫阶段D最终行为阶段 30.单只标的证券的融资余额降低至该证券上市流通市值的_以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A10%B15%C20%D25% 31.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时间为13:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38。那么他们交易的优先顺序应为_。A丁、甲、丙、乙B丙、乙、丁、甲C丁、丙、乙、甲D丙、丁、乙、甲 32.证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资
10、料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于_年。A7B10C15D20 33.T+1日16:00点交收后，结算参与人资金交收账户余额出现透支的，中国结算上海分公司可以采取按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的_向结算参与人收取罚息。A0.5B1C1.5D2 34.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是_。A1年定期存款利率B金融同业活期存款利率C0D活期存款利率 35.设立非限定性集合资产管理计划，应当报经_批准。A证券公司注册地中国证监会派出机构B证券交易所C证券登记结算机构D中国证监会 36.一笔债券质押式圆购交易涉及_。A一个交易主体、两次交易契约行为
11、B两个交易主体、两次交易契约行为C一个交易主体、一次交易契约行为D两个交易主体、一一次交易契约行为 37.自营买卖上市证券具有吞吐量大_的特点。A交易手续简单B流动性强C比较分散D费时少 38.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_。A3%B5%C7%D10% 39.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日_止的时间。A证券经营机构下班时间B国家规定的下班时间C24点D证券交易所下午闭市 40.电话自动委托的身份确认由_控制。A委托人B密码C营业部D受托人 41.在国债实物券交易中，禁止欠库
12、行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“_”制度。A先入库，后买进B先买进，后入库C先卖出，后入库D先入库，后卖出 42.涨跌幅价格的计算公式为_。A涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)B涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例)C涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例) 43._不属于上市后的证券存管业务。A非交易过户B交易过户C发放现金红利D股东名册登录 44.银行代理出纳的清算程序的特点不包括_。A证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互相配合B直接掌握客户的资金动态C证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务D简
13、化现金交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率 45.证券公司的_是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A董事会B监事会C理事会D股东大会 46.标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的_折合相加而成。A公式B折算率C面值D现值 47.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为_。A10%B40%C50%D60% 48.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的_，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A风险预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值 49.开立证券账户的基本原则是_。A合法性和公正性B真实性和公开性C合法性和真实性D公正性和公平性 50.我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是_。A标准的B非标准的C二者都有D一般来说是标准的第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页