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1、2021广东证券从业资格考试考前冲刺卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。A前收盘价B新股股价C除权（息）价D今开盘价2.在净价交易中，_的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。A零息国债B附息国债C贴现国债D到期一次还本付息国债3.有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25；乙的买入价11.40元，时间1
2、0.30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为_。A乙、甲、丙B甲、丙、乙C甲、乙、丙D丙、乙、甲4.进行上证50ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所_。AA股账户BB股账户C基金账户D专门账户5.我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的（）。A0.03%B3%C0.3%D0.1%6.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A3%B5%C7%D10%7.证券经纪业务中，证券经纪商的义务是_。A足额交存交易结算资金B采用正确的委托手段C接受交易结果D坚持了解客户原则8.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基
3、金的，必须按照_进行认购。A市值B净值C份额D金额9.根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过（）。A9999500股B99999500股C999999500股D1000000000股10.股票的_利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股。A网上发行B网下发行C定向发行D私募发行11.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为_。A承销购买方式B支付购买方式C招标购买方式D同一价购买方式12.根据上海证券交易所
4、交易规则的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当_。A不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币B不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币D不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币13.对于上海市场股东大会网络投票，以下表述错误的是_。A股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报B对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准C表决申报可以撤单D同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票14.根据现行有关部门制度规定，上
5、海证券交易所上市的A股现金红利发放日为_。AT+5日BT+6日CT+7日DT+8日15.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报_。A卖出配股权证B买入配股权证C卖出股票D先买后卖出16.证券公司自营业务的主要投资品种是_。A依法公开发行的证券B非上市证券C凭证式债券D中国iS监会认可的其他证券17.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近_年内不存在重大违法违规行为。A1B2C3D518.可转债自发行之日起_个月后方可转换为公司股票。A3B6C9D1219.证券公司监督管理条例规定，证券公司从事证券自
6、营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得_的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A3倍以上10倍以下B3倍以上5倍以下C1倍以上10倍以下D1倍以上5倍以下20.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指_。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为特别客户办理一般资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务21._属于明文列示的内幕交易行为。A非法获取内幕信息的人利用内幕信息
7、买卖证券或者建议他人买卖证券B发行人公司的职员向他人透露市场信息，使他人利用该信息进行交易C发行人委托其他证券公司代为买卖证券D以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券22.证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括_。A客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管B向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C将资产管理业务与其他业务混合操作D内幕交易或者操纵市场23.证券公司开展定向资产管理业务，应当与_签订书面定向资产管理合同。A商业银行、证券交易所B客户、托管机构C客户、证券交易所D托管机构、资产管理公司24.一个集合资产管理计划投
8、资于一家公司发行的证券，不得超过该计划资产净值的_。A5%B10%C15%D20%25.自营业务的法律风险是指_。A证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到制裁而导致损失B证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损C证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司自营收益减少甚至损失D证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.注册资本最低限额为人民币5亿元的证券公司，可以经
9、营_以及其他业务中任何两项以上的业务。A证券自营B证券经纪C证券承销和保荐D证券资产管理 2.根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金投资应符合以下要求_。A股票基金应有60%以上的资产投资于股票B股票基金应有90%以上的资产投资于股票C债券基金应有80%以上的资产投资于债券D债券基金应有90%以上的资产投资于债券 3.关于金融期权与金融期货论述不正确的是_。A金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可
10、在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标 4.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施_。A向其出具监管关注函，并抄送公司主要股东B要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C要求公司进行重大业务决策时至少提前15个工作日报送专门报告D责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告 5.首次公开发行股票并上市管理办法对预先披露的时间、地点和内容作出了具体规定_。A规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核
11、前进行预先披露B规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露C规定在中国证监会网站进行预先披露D预先披露的内容为招股说明书申报稿 6.关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是_。A我国的股票发行实行核准制B我国的股票发行实行注册制C股票发行申请需由保荐人推荐和辅导D中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定 7.下面关于我国的混合资本债券的叙述正确的是_。A是商业银行为了补充附属资本而发行的B清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后C发行期限在10年以上D发行之日起8年内不可赎回的债券 8.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监
12、会规定条件的_。A证券投资基金管理公司、证券公司B个人投资者C信托投资公司、财务公司D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII) 9.属于公司型基金特征的是_。A基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构B基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会C按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上D投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 10.属于公募证券特征的是_。A发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B与私募证券相比，审核较严格C采取公示制度D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者 11.下面选项中，_会影响期权价
13、格。A协定价格与市场价格B权利期间C利率D基础资产价格的波动性 12.套期保值的基本做法是_。A持有现货空头，买入期货合约B持有现货空头，卖出期货合约C持有现货多头，卖出期货合约D持有现货多头，买入期货合约 13.关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是_。A原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整B样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留C调整方案提前4周公布D每次调整的比例定为不超过10% 14.下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是_。A期货基金B期权基金C认股权证基金D黄金基金 15.由于可转换债券既有债券或优
14、先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有_。A转换价值B理论价值C市场价格D投资价值 16.有关责任人员有下列_行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。A严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的B受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的C违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的D组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 17.投资适当性原则经常被违反，这是由于_。A投资者并不一定能够掌握有关产品的充
15、分信息B由于投资者自身经验和知识的欠缺，即使掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平C投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知D投资者通常具有追求利益最大化嗜好 18.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载_事项。A股东的姓名或者名称及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D各股东取得股份的日期 19.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有_。A发行人是借入资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人必须在约定的时间付息还本D债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系 20.证券的承销方式有多种，主要包括_。A全额包销B余额包销C代销D自销 21.证券交
16、易所规定的交易原则是_。A时间优先B投资者优先C效率优先D价格优先 22.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为_。A区域分布B覆盖公司类型C上市交易制度D监管要求的多样性 23.1998年2007年，我国共发行了两次特别国债，采用的形式分别是_。A凭证式国债B记账式附息国债C储蓄式国债D可流通记账式国债 24.股东大会包括_。A创立大会B特别股东大会C股东年会D临时股东大会 25.下面关于股利政策的阐述正确的是_。A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标C股票股利实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化D在我国获取股票股利适用的利息税率为20%第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页