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1、2022辽宁证券从业资格考试真题卷（5）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.我国证券市场目前使用的结算模式有_。A一级清算模式B二级清算模式C三级清算模式D法人结算模式 2.在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应_回购抵押的债券量。A等于B大于C小于D不等于 3.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了_的申报原则。A时间优先B客户优先C价格优先D会员优
2、先 4.若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为_。A企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)97%(1+到期平均回购利率/2)100B企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+到期平均回购利率/2)100C企业债标准券折算率=计算参考价93%100D企业债标准券折算率=计算参考价90%100 5.关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是_。A结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”B结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”C结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参
3、与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”D结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收” 6.标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定_折合相加而成。A收益率B面值C折合数D折算率 7.按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中_。A正回购方的义务B逆回购方的义务C正回购方的权利D逆回购方的权利 8.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有_。A比较分散B交易品种较单一C交易量通常较小D交易手续复杂 9.证券经纪商和客户之间的关系是_。
4、A从属B依附C委托代理D互相制约 10._是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A全价交易B净价交易C差价交易D市场价交易 11.根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者_。A999.9万股B9999.9万股C99999.9万股D100000万股 12.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_。A100万元B200万元C300万元D500万元 13.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为_
5、。A集合资产管理计划名称B证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称C证券公司-集合资产管理计划名称D证券公司名称 14.在证券公司自营业务中，_是最高决策机构。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D投资专业委员会 15.根据证券公司证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报_备案。A交易所会员大会B交易所理事会C中国证监会D交易所董事会 16.在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是_。A网上竞价发行B网上定价发行C网上累计投标询价发行D网上定价市值配售 17.一笔债券质押式回购交易涉及_。A
6、一个交易主体、两次交易契约行为B两个交易主体、两次交易契约行为C一个交易主体、一次交易契约行为D两个交易主体、一次交易契约行为 18.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为_股。A25000B2500C100D10 19.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是_。A警告B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可 20.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的_。A5%B8%C10%D20% 21.根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券和债券质押式回购竞价交易
7、单笔申报最大数量应当不超过_。A1万张B5万张C10万张D100万张 22.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起_内向中报证券交易所备案。A2个交易B3个交易日C4个交易日D5个交易日 23.国债买断式回购初始结算交收E(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且特T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应_从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。A按成交顺序由前往后B按成交顺序由后往前C按成交编号由前往后D按成交编号由后往前 24.深圳证券交易所配股操作流程，错误的是_。A股权登记日为R日B配股认购日为R+2日开始C交款结束日为R+7日D认购期为5个工作
8、日 25.首只LOF(南方积配)在_开始上市交易。A2004年12月20日，深圳证券交易所B2005年2月23日，上海证券交易所C2004年12月20日，上海证券交易所D2005年2月23日，深圳证券交易所 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.非上市股份有限公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同，主要体现在_等方面。A挂牌公司属性不同B转让方式不同C信息披露标准不同D结算方式不同 2.按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有_。A有15家以上营业部，并且布局合理B有从事网上委托业务的资格
9、C最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为D有健全的内部控制制度和风险防范机制 3.下列关于股份报价转让“委托”环节的说法中，错误的有_。A委托的股份数量以“股”为单位B投资者股份账户某一股份余额不足3万股的，可以分次委托卖出C股份的报价单位为“每百股价格”D每笔委托股份数量应为3万股以上 4.在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括_。A非上市公司的股份B上市公司的流通股份C海外上市公司的股份D上市公司的非流通股份 5.报价申报期间，报价系统通过专门网站发布最新的报价和成交信息。下列既属于报价信息又属于成交信息的有_。A股份名称B股份代码C拟买卖价格D联系方式 6.挂牌公司出现下列情形之
10、一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价_。A进入破产清算程序B中国证监会核准其公开发行股票申请C北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价D中国证券业协会规定的其他情形 7.下列属于现阶段进入代办股份转让系统进行转让股票的有_。A原STAQ系统挂牌的公司B原NET系统挂牌的公司C中关村科技园区非上市挂牌公司D退市公司 8.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布，内容有_。A股份编码和名称B上一转让日转让价格和数量C转让股份指数D当日转让价格和数量 9.实行每周5次(周一至周五)转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有_。A规范履行信息披露义务B股东权益为
11、正值或净利润为正值C有相应的从事代办股份转让服务业务的设施D最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 10.股份转让公司委托代办转让应具备的条件为_。A必须为合法存续的股份有限公司B有健全的公司组织结构C登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%D必须为有限责任公司 11.上市公司应将年度报告备置于_。A挂牌交易的证券交易所B公司所在地C有关证券经营机构营业网点D中国证券行业协会 12.正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和保护投资者权益的重要环节，委托指令的内容有多项，包括_。A证券账户号码B证券代码C委托数量D委托价格 13.在我国，根据证券自营业务内部控制的
12、要求，自营部门必须与_等部门严格分开。A资金B财会C经纪D物业管理 14.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括_。A检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况B检查会员的内部风险控制制度C全面检查会员遵守法律法规D审查代理协议的格式及其合法性情况 15.证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有_。A经中国证监会批准为综合类证券公司B具有不低于2亿元人民币的净资本C受托投资管理业务人员已经获得证券业从业人员资格证书，具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录D经营行为规范，近2年内没有受到行政处罚 16.在证券清算中，_。A清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券
13、的买卖价款可以合并计算B清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C清算价款时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D清算价款时，不同清算期内同种证券不能合并计算 17.证券交易风险的监察包括_。A事先预警B实时监控C事后监察D行业检查 18.假设15日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补人资金5000万元，下午17:00前补入资金5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是_。A该公司应
14、付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元B该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元C该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元D该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元 19.以下关于证券登记的说法，正确的有_。A证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为B证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在C证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和期货登记D证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 20.证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括_。A客户开户基本情况B客户委托的基本情况C客户证券账户的库存情况D客户资金账户的余额 21.证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为_。A
15、证券交易规则风险B证券自营业务风险C证券经纪业务风险D证券法律制定风险 22.下列人员作出的证券交易委托，无效的是_。A未成年人未经监护人允许B受破产宣告未经复权者C法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者D因违反证券法规，经有关机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者 23.证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是_。A决策的自主性B交易的风险性C收益的稳定性D收益的不稳定性 24.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在_等方面。A客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理B指定的存管银行必须保证客户能够随时查询其交易的结算资金的余额及变动情况C只能存放在指定银行，不能存入其他任何机构D存管银行为每个客户建立管理账户 25.目前沪深证券交易所国债回购交易报价不采用_。A年收益率B国债面值C百元面值国债到期回购价D回购期资金的利息收入第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页