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1、2022辽宁证券从业资格考试真题卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。A：3B：5C：10D：15E：较严格的信息披露 2.主板首次公开发行股票持续督导的期间为。A：证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算B：证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算C：证券上市当年
2、剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算D：证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算E：较严格的信息披露 3.中小企业板块是在主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。A：深圳证券交易所B：上海证券交易所C：深圳和上海证券交易所D：期货交易所E：较严格的信息披露 4.公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后日内向中国证监会报备承销总结报告。A：10B：20C：30D：60E：较严格的信息披露 5.超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售。A：不超过包销数额15的股份B：不少于包销数额1
3、5的股份C：不超过包销数额20的股份D：不少于包销数额20的股份E：较严格的信息披露 6.，中国证监会颁布关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。A：2004年2月13日B：2004年10月13日C：2001年10月13日D：2000年2月13日E：较严格的信息披露 7.运用可比公司定价法时采用的比率指标PB代表。A：市盈率B：市净率C：负债率D：利润率E：较严格的信息披露 8.持续督导期间，保荐机构被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在内另行聘请保荐机构另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作，且持续督导的时间为当年剩余时
4、间及其后个完整的会计年度。A：3个月，2B：2个月，2C：1个月2D：1个月，1E：较严格的信息披露 9.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上海证券交易所申购在该所发行的新股，每一申购单位为股。A：1B：10C：100D：1000E：较严格的信息披露 10.上海证券交易所申购数量不少于股，但最高不得超过。A：1000；当次社会公众股上网发行总量的1，且不得超过99999万股B：100；1000万股C：1000；1000万股D：100；99999万股E：较严格的信息披露 11.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票在日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。A：TB
5、：T+1C：T+2D：T+3E：较严格的信息披露 12.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第天，对未中签部分的申购款予以解冻。A：1B：2C：3D：4E：较严格的信息披露 13.深圳证券交易所规定申购单位为股，每一证券账户申购数量不少于股。A：100，100B：100，500C：500500D：500，1000E：较严格的信息披露 14.发行人申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺。A：自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份B：自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人
6、管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份C：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份D：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份E：较严格的信息披露 15.在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。A：2B：3C：4D：5E：较严格的信息披露 16.主承销商于日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过
7、PR0P发送至登记结算平台。A：TB：T+1C：T+2D：T+3E：较严格的信息披露 17.创业板首次公开发行股票持续督导的期间为。A：证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算B：证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算C：证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算D：证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算E：较严格的信息披露 18.根据关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了的改革方向。A：市场化B：行政化C：企业化D：自律化E：较严格的信息披露 19.根
8、据关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见，对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择方式进行新股申购。A：网上B：网下C：网上和网下D：网下或者网上之一E：较严格的信息披露 20.拟发行股票的是定价的基础。A：预期价值B：合理估值C：对应的资产价值D：市场接受程度E：较严格的信息披露 21.相对估值法也被称为。A：可比公司法B：市盈率法C：市净率法D：贴现法E：较严格的信息披露 22.贴现现金流量法中，现金流量的预测期一般为年预测期越长，预测的准确性越。A：36，好B：36，差C：510，好D：510，差E：较严格的信息披露 23.投资价值研究报告应当由的研究人员独立撰写并署名。A：发行人
9、B：中国证监会C：承销商D：证券交易所E：较严格的信息披露 24.首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据结果确定发行价格。A：初步询价B：累计投标询价C：综合询价D：判别询价E：较严格的信息披露 25.询价对象属于原先按照证券发行与承销管理办法规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，应自去除之日起已满个月。A：6B：12C：18D：24E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.在上市公司股权在国有持股主体之间转让中，申请人以上市公司收购管理办法第六十二条规定之“收购入与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的
10、实际控制人发生变化”为由，提出豁免要约收购申请时，对实际控制人是否未发生变化的关注点包括。A：收购入与出让人是否在同一国有控股集团内B：收购入与出让人是否受同一股东控制C：国有控股集团通过在境外设立的全资控股子公司持有上市公司股份的一关注是否仍由相关机构代表国家履行出资人职责D：国有资产经营单位通过在境外设立的全资控股子公司持有上市公司股份的，关注是否仍由相关机构代表国家履行出资人职责E：较严格的信息披露 2.上市公司控股股东向收购人协议转让其所持有的上市公司股份的，应当对收购人的进行调查。A：经营能力B：主体资格C：收购意图D：诚信情况E：较严格的信息披露 3.收购人以证券支付收购价款的，应
11、当提供该证券的发行人最近3年经审计的，并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。A：收购历史报告B：证券估值报告C：资产评估报告D：财务会计报告E：较严格的信息披露 4.投资者自收到外商投资企业营业执照之日起30日内，到等有关部门办理登记手续。A：税务B：海关C：土地管理D：外汇付理E：较严格的信息披露 5.公司收购时，目标公司拒绝收购，在很大程度上是因为。A：管理层担心，只有提高经营状况，才能不被收购B：管理层认为，只有拒绝收购，才能提高收购价格C：管理层担心，一旦被收购，管理者的身份受到不利影响D：管理层认为，收购方的要约收购有意制造股价动荡，从而借机谋利E：较严格的信息披露 6.
12、在要约收购报告书摘要提示性公告中，有关收购人及上市公司必须作出的特别提示，下列说法正确的有。A：涉及反垄断审查的，必须提前取得有关主管部门反垄断审查的批复B：外资企业成为上市公司的控股股东或者战略投资者，必须提前取得外资主管部门的批准C：特别提示中必须明确说明，只有取得以上有权部门的批复，收购人才能正式向人民银行上报申请材料D：上市公司及其控制的子公司如果属于外资限制或禁止进入或控股的行业，必须提前取得主管部门批准E：较严格的信息披露 7.收购资金来源于融资安排的关注点中，收购人是否提供借贷协议，是否充分披露借贷协议的主要内容包括。A：还款资金来源B：借贷数额C：借贷方D：担保及其他重要条款E
13、：较严格的信息披露 8.在收购过程中，收购公司面临的风险主要有。A：市场风险B：政策风险C：融资风险D：法律风险E：较严格的信息披露 9.公司收购按支付方式划分可分为。A：用股票交换股票B：用票据购买资产C：用现金购买资产D：用资产收购股份或资产E：较严格的信息披露 10.上市公司应自外商投资企业批准证书签发之日起30日内，向工商行政管理机关申请办理公司类型变更登记，并提交文件。A：外商投资企业批准证书B：经公证、认证的投资者的合法开业证明C：证券登记结算机构出具的股份持有证明D：公司法定代表人签署的申请变更申请书E：较严格的信息披露 11.外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求有。A：
14、涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定B：以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司B股股份C：投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外D：法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有行业股份比例应符合相关规定E：较严格的信息披露 12.关于收购要约有效期的规定主要有。A：在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约B：收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日C：收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件D：采取要约收购方
15、式的，收购人发出公告后至收购要约期届满前，不得卖出被收购公司的股票E：较严格的信息披露 13.特殊目的公司的境外上市融资收入可采取方式调回境内。A：并购境内企业B：向境内公司提供商业贷款C：在境内新设外商投资企业D：在境内设立分公司E：较严格的信息披露 14.收购人可以采用等合法方式支付收购上市公司的价款。A：现金B：证券C：股票D：现金与股票相结合E：较严格的信息披露 15.战略投资完成后，上市公司应于15日内凭文件到商务部领取外商投资企业批准证书。A：证券登记结算机构出具的股份持有证明B：注册会计师出具的核准报告C：商务部原则批复函D：上市公司营业执照和法定代表人身份证明E：较严格的信息披
16、露 16.并购顾问应符合的条件有。A：注册资金不低于1亿元B：信誉良好且有相关从业经验C：无重大违法违规记录D：应有调查并分析境外公司注册地和上市所在地法律制度与境外公司财务状况的能力E：较严格的信息披露 17.根据有关规定，可以认定上市公司面临严重财务困难的情形有。A：最近1年亏损且其主营业务已停顿半年以上B：因3年连续亏损，股票被暂停上市C：最近两年连续亏损D：最近1年期末股东权益为负值E：较严格的信息披露 18.财务顾问在收购过程中和持续督导期间，发现被收购公司有违法或不当行为的，应当及时向报告。A：中国证监会B：中国保监会C：派出机构D：证券交易所E：较严格的信息披露 19.上市公司实
17、施重大资产重组，应当遵循的原则有。A：不会导致上市公司经营状况发生波动B：重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形C：重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法D：有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形E：较严格的信息披露 20.重组管理办法适用于上市公司及其控股或者控制的公司达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。A：在日常经营活动之外购买、出售资产B：上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募
18、集资金购买资产、对外投资C：接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产D：受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁E：较严格的信息披露 21.下列关于上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产的说法正确的是。A：购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到30以上，构成重大资产重组B：购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50以上，构成重大资产重组C：购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50以上，且超过300
19、0万元人民币，构成重大资产重组D：购买、出售的资产未达到规定标准，但中国证监会发现存在可能损害上市公司或者投资者合法权益的重大问题的，无须补充披露相关信息、暂停交易和报送申请文件E：较严格的信息披露 22.上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时。A：购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准B：购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准C：购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准D：上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计
20、数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围E：较严格的信息披露 23.上市公司及其控股或者控制的公司出售资产时。A：出售的资产为股权的其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额两者中的较高者为准B：出售股权导致上市公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额为准C：出售的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准D：该非股权资产不涉及负债的，不适用“购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50以上，且超过5000万元人民币”
21、的规定E：较严格的信息披露 24.下列关于上市公司召开股东大会审议重大资产重组事项的说法正确的有。A：上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的12以上通过B：上市公司重大资产重组事宜与本公司股东或者其关联人存在关联关系的，股东大会就重大资产重组事项进行表决时，关联股东无须回避表决C：交易对方已经与上市公司控股股东就受让上市公司股权或者向上市公司推荐董事达成协议或者默契，可能导致上市公司的实际控制权发生变化的，上市公司控股股东及其关联人应当回避表决D：上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，应当以现场会议形式召开，并应当提供网络投票或者其他合法方式为股东参加股东大会提供便利E：较严格的信息披露 25.上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括事项。A：本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方B：交易价格或者价格区间C：定价方式或者定价依据D：决议的失效期E：较严格的信息披露第22页 共22页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页