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1、2022辽宁证券从业资格考试真题卷（1）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.在证券经纪业务中，包含的要素有_。A委托人B证券经纪商C证券交易所D证券交易的对象 2.证券公司发生融资融券交易交收违约的，登记结算公司有权采取的措施有_。A暂停、终止办理其部分、全部结算业务B终止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施C提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施 3
2、.标准券折算率由_在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。A中国证券登记结算有限公司B上海证券交易所C深圳证券交易所D全国银行间同业拆借中心 4.关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的有_。A在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项B在到期交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C按合同规定，及时发送内容完整的回购结算指令D在到期交割日，按合同约定的券种和数量出质债券E在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券 5.投资者作为委托人，必须履行下列哪些法律义务_。A如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查B缴存足够的交易资金C正确选择委托买卖价格，保证
3、委托能够成交，至少应该部分成交D委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务 6.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是_A上市公司股东人数B红利分配方案决议确定的送股比例C股东的持股数D股东的流通股数 7.挂牌公司披露的财务信息至少应当包括_A资产负债表B利润表C主要项目的附注D现金流量表 8.以下关于封闭式基金的说法，正确的有_。A封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回B封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市C封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、
4、债券一样D封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额 9.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括_。A在证券交易所挂牌交易的股票B在证券交易所挂牌交易的债券C在证券交易所挂牌交易的权证D证券投资基金 10.下列行为属于内幕交易的是_。A非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息B在一段时间内，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动C以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易D内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易 11.集合资产管理合同由_共同
5、签署。A证券公司B资产托管机构C单个客户D证券交易所 12.证券公司自营业务确定运营原则，下列说法正确的是_。A完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度B自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，在证券池内选择证券进行投资C建立健全自营业务运作止盈止损机制D止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录 13.证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括_A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D对会员的财务
6、状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查 14.引发交易异常情况的技术故障问题包括_。A证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行B证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外C证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏D10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 15.证券交易委托代理协议书对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关_进行基本约定。A权利和义务B业务规则C责任D操作流程 16.关于证券存管下列说法中正确的有_。A证券存管是财产保管制度的一种形式B证券存管包括登记结算公司为投资者
7、提供股权登记变更的服务C证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务D证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定 17.能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有_。A上海证券交易所BB股的境外代理商C证券公司DB股托管银行 18.管理人以自有资金参与集合资产管理计划时的特别约定包括_。A参与金额(比例)B本集合计划开始运作的条件和日期C管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺D收益分配和责任分担方式 19.在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。A到期交易净价B回购债券数量C回购期限D首期交易净价 20.证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有_。
8、A为投资者提供代理证券买卖的中介服务B是证券市场上的机构投资者C实施公开、公正和及时的信息披露D提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务 21.分析公司产品的竞争能力，需要分析的内容有_。A成本优势B技术优势C质量优势D区位优势 22.贴现债券发行时只公布_。A发行价格B面额C利息率D贴现率 23.资本市场开放包括_。A服务性开放B投资性开放C投机性开放D机构投资者开放 24.关于股指期货的跨期套利，下列说法正确的有_。A按操作方向的不同，可分为牛市套利和熊市套利B牛市套利认为较近交割期合约与较远期交割合约的价差将变大C熊市套利者会卖出近期的股指期货合约，买入远期的殷指期货合约D跨期套利即市场间
9、价差套利 25.国际金融市场动荡通过_对中国股市产生影响。A使上市公司业绩下降B投资者信心不足C出口增幅下降D影响境外投资者的投资行为 26.下列各项因素中，可以增强企业变现能力的有_。A企业拥有良好的信誉B准备很快变现的长期投资C企业为他人借款提供了担保D企业产品降价促销 27.从证券分析师的角度看，进行宏观经济分析的目的主要包括_。A把握证券市场的总体变动趋势B判断整个证券市场的投资价值C掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D向投资者提供包括具体投资领域和具体投资对象在内的投资建议 28.按权证持有人行权时间不同，权证可分为_。A欧式权证B美式权证C日式权证D以上说法均正确 29.证
10、券市场主要有_人群。A多头B空头C持股者D持币者 30.在风险管理与控制中，VaR法具有的优势是_。AVaR限额可以捕捉到市场环境和不同业务部门组合成分的变化BVaR能够使人们深入了解到整个企业的风险状况和风险源CVaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应DVaR考虑了不同组合的风险分散效应 31.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循_原则。A独立B客观C公平D审慎 32.证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则，即_。A独立诚信B公平公正C谨慎客观D勤勉尽职 33.关于每股收益，下列说法中正确的是_。A每股收益不反映股票所含的风险B每股收益与股利支付率存在正
11、相关关系C每股收益多，不一定意味着多分红D每股收益是反映公司获利能力的一个重要指标 34.根据各行业变动与国民经济总体的周期性变动的关系可以将行业分为_A稳定型行业B周期型行业C防守型行业D增长型行业 35.如果以投资目标为标准对证券组合进行分类，那么常见的证券组合有_A指数化型B被动管理型C增长型D货币市场型 36.证券投资的心理分析流派分析的侧重点主要有_。A最高点与最低点B成交密集C颈线D缺口 37.衡量公司行业竞争地位的主要指标是_。A行业综合排序B公司利润水平C产品的市场占有率D产品在消费者当中的认知度 38.对公司的分析可以分为_A基本分析B财务分析C市场分析D投资项目分析E行业分
12、析 39.产业政策可以包括_A产业组织政策B产业结构政策C产业布局政策D产业技术政策 40.经营战略具有_的特征。A全局性B长远性C短期目标性D纲领性 41.金融工程技术的实现需要得到_的支持。A知识体系B金融工具C工艺方法D社会关系 42.在金融期货合约中对有关交易的_有标准化的条款规定。A标的物B合约规模C交割时间D标价方法 43.下列属于指数化型证券组合特点的是_。A试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡B信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于这种组合，以求获得市场平均的收益水平C模拟某种市场指数D由各种货币市场工具构成 44.有形资产净值债务率与_有关。A无形资产净值B无形资产总额
13、C股东权益D负债总额 45.宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在_A企业经济效益B居民收入水平C投资者对股价的预期D资金成本 46.以下符合举债经营比率内容的有_。A反映债权人所提供的资本占全部资本的比例B债权人希望此比率越低越好C股东希望此比率越高越好D经营者希望此比率越高越好 47.完全垄断型市场可以分为_。A政府完全垄断B私人完全垄断C自然完全垄断D技术完全垄断 48.股票内在价值的计算方法包括_。A零增长模型B不变增长模型C二元增长模型D可变增长模型 49.产业布局政策一般遵循的原则有_。A经济性原则B合理性原则C协调性原则D平衡性原则 50.下列属于赎回收益率特性的是_。A当预期市场利率上升时，发行人会发行可赎回债券B可赎回债券约定的赎回价格可以是发行价格、债券面值C对于可赎回债券，需要计算赎回收益率和到期收益率D当预期市场利率下降时，发行人会发行可赎回债券第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页