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1、2022辽宁证券从业资格考试真题卷（4）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A5%B6%C9%D10%2.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A500B2000C3000D50003.当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。A具备3年以上保荐相关业务经历B参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C4年以前曾受到中国证监会行政处罚D负有数额较大、到期未清偿的债务4
2、.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。A1B2C3D45.假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为8500万元，发行在外的普通股加权平均数为2.5亿股，则基本每股收益为（）元。A0.23B0.34C0.56D0.656.披露收购兼并信息时，发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%的，应披露被收购企业收购前（）的利润表。A3个月B6个月C1年D2年7.上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。A1B
3、2C3D48.目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。A实际资本制B法定资本制C授权资本制D折中资本制9.上市公司并购重组财务顾问业务不包括（）。A交易估值B法律咨询C方案设计D出具专业意见10.关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。A市场独立第三方B原先收取C由中国证监会核准D由母公司核准11.保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A一周B两周C10个工作日D15个工作日12.目前，凭证式国债发行完全采用_，记账式国债发行完全采用_。（）A承购包销方式；公开招标方式
4、B承购包销方式；承购包销方式C公开招标方式；承购包销方式D公开招标方式；公开招标方式13.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。A5B7C8D1014.根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。A招股意向书B上市公告书C信息备忘录D招股说明书摘要15.发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。A发行保荐书B招股说明书C发行公告D法律意见书16.次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。A3B5C10D151
5、7.企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。A中华人民共和国票据法B银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引C银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引D银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则18.在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。AT+1日，冻结申购资金BT+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号CT+4日，中签率公告见报；摇号DT+4日以后，做好上市前准备工作19.MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。A企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等
6、级B现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的C债务融资的税前成本比股票融资成本低D投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金20.如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。A5%B10%C15%D20%21.依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。AT+1C
7、T+2BT+3DT+722.股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。关于股票波动率与可转换公司债券的价值的关系，下列下列表述正确的是（）。A股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低B股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越高C股票波动率越低，期权的价值越低，则可转换公司债券的价值难以确定D可转换公司债券的价值随股票波动率的降低呈先高后低的变化趋势23.对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。A5B10C15D302
8、4.上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/425.上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。A记名投票制度B无记名投票制度C累积投票制度D无累积投票制度二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.按照证券发行的主体不同，有价证券可分为_。A政府证券B政府机构证券C公司证券D个人证券 2.关于有价证券的期限性，下列描述正确的是_。A债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B股票一般没有期限性C股票可以视为无期证券D债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资
9、期限以及与此相关的收益率需求 3.关于公募证券的特征，下列表述正确的有_。A发行对象为不特定的社会公众投资者B采取公示制度C与私募证券相比，审核较严格D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者 4.公募证券与私募证券的不同之处在于_。A审核的严格程度不同B发行对象特定与否C采取公示制度与否D证券公开发行与否 5.证券市场的基本功能包括_。A筹资-投资功能B定价功能C资本配置功能D风险分散功能 6.下列各项属于非上市证券的有_。A公募证券B私募证券C凭证式国债D普通开放式基金份额 7.关于虚拟资本，下列描述正确的有_。A虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程中发挥一定
10、作用B所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C有价证券是虚拟资本的一种形式D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 8.根据交易方式，资本市场可分为_。A集中交易市场B主板市场C柜台市场D创业板市场 9.下列关于证券市场的说法正确的有_。A按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场B向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场C证券次级市场是证券投资者之间的交易D开放式基金不存在二级交易市场 10.证券是指_。A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者身份和权利的凭证
11、C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 11.关于证券市场的筹资-投资功能，下列说法正确的有_。A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方而都会导致市场的严重缺陷B资金盈余者可以通过买人证券而实现投资C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 12.证券的流动性实现的方式有_。A到期兑付B承兑C贴现D转让 13.下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有_。A买卖方向为买入B“委托价格”项填报股东大会议案序号C申报股数用来代表
12、表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权D对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单 14.关于结算账户的管理，以下说法正确的是_。A结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户B结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户C结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额D结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金 15.以下属于专项资产管理业务特点的有_。A集合性，即证券公司与客户是“一对多”B特定性，即要设定特定的投资目标C通过专门账户经营运作D
13、投资范围有限定性和非限定性之分 16.在以下_情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。A客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户C专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户D客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户 17.因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有_。A法院判决书B出让人身份证及复印件C受让人身份证及复印件D证券账户卡 18.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有_。A证券只有通过流动
14、才具有较强的变现能力B证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性C证券交易的三个特征是互相联系的D证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性 19.分红派息公告内容有_。A红利派送规则B股权登记日C除权除息日D红利发放日 20.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有_。A股份编码B股份名称C上一转让日转让价格和数量D当日转让价格和数量 21.下列说法错误的是_。A证券投资主体只包括自然人B证券公司只有有限责任公司一种形式C证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者D证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
15、22.委托指令的基本要素包括_。A证券账号B证券品种C委托价格D买卖方向 23.自营业务内部报告的内容应包括但不限于_。A投资决策执行情况B自营资产质量C自营盈亏情况D自营业务账户、席位情况 24.深圳市场B股清算交收具体业务流程包括_。A在深圳证券交易所达成的所有B股交易记录将在当日收市后传送至中国结算深圳分公司的B股结算系统，并转化为一类交收指令B中国结算深圳分公司在T+2日执行一类指令对盘，即核对成交资料中股东代码的有效性C中国结算深圳分公司在T+3日执行二类指令配对，即根据指令发送双方的内容完成指令配对，并于T+2日12：00之前将配对不符的二类指令通知结算会员D中国结算深圳分公司在T+2日15：00之后执行试交收处理，列出结算会员于T+3日应交收的资金净额 25.证券登记结算公司的业务范围和职能包括_。A证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B接受上市申请，安排证券上市C代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D实物证券的保管第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页