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1、2022辽宁证券从业资格考试真题卷（3）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有_。A验资结束后一日(T+3日)，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号B当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票C当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股 2.国债回购有不同的品种和相应名称，
2、其中名称“GC003”表示_。A3个月回购B资金年收益率为3%C3年期国债D3天回购 3.对连续竞价的申报方法，错误的说法是_。A最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价C如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准D国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10% 4.证券登记结算公司提供的服务不包括_。A登记B存管C结算D监管 5.若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率
3、公式为_。A国债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)97%(1+到期平均回购利率/2)100B国债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+到期平均回购利率)100C国债标准券折算率=计算参考价93%100D国债标准券折算率=计算参考价90%100 6.在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行_的制度。A先入库，后买进B先买进，后入库C先卖出，后入库D先入库，后卖出 7.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按_进行申报，企业债回购交易按_进行申报。A席位，席位B证券账户，证券账户C席位，证券
4、账户D证券账户，席位 8.单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的_。A3%B5%C8%D10% 9.以下不属于证券自营业务禁止行为的有_。A内幕交易B专设自营账户C操纵市场D欺诈客户 10.折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及_，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。A市场利率B市场价格C风险D面值 11.记名证券交易时，根据成交记录，由电脑主机自动办理过户手续，于_交割到账，从而完成证券过户手续。A交易当日B规定日C成
5、交日D交易日周末 12.在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以_为限。A回购交易额加利息B回购交易额C支付履约金给守约方D支付履约金加罚息 13.我国于_年，先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。A1990B1992C1988D1986 14.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的_。A15%B10%C5%D20% 15._是全国银行间债券市场的主管部门。A中国人民银行B中国银监会C财政部D中国国债登记结算公司 16.在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的_。A5%B10%C15%D
6、20% 17.某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为_。A16.25元/股B17.50元/股C20.00元/股D25.00元/股 18.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为_。AT+2日BT+4日CT+6日DT+11日 19.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有_。A融资融券业务客户的开户数据B对全体客户和前5名客户的融资融券余额C客户交存的担保物种类和数量D有关风险控制指标值 20.回购期满时，如以券融资方未按
7、规定将资金划拨到位，其抵押的_将用于平仓交割。A债券B标准券C股票D所有有价证券 21.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为_ (R为股权登记日)。AR日BR+1日CR+2日DR+3日 22.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是_。A证券与资金管理分离B券商托管证券与银行存管资金C券商与银行分工明确D专业和高效相结合 23.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的_时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A20%B25%C30%D35% 24.在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于_。A上证A股B深证A股C基金DB股 2
8、5._不是委托人的权利与义务。A在经纪商同意的条件下可透支交易B接受交易结果C履行交割清算义务D如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查 26.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为_。A成交面额的0.05%B成交金额的0.1%C成交金额的0.15%D不征收证券过户费 27.我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有_。A人民币普通股票账户B人民币特种股票账户C证券公司经纪证券账户D证券投资基金账户 28.下列不属于证券经纪业务法律风险的是_。A挪用客户的证券或资金B接受客户的全权委托C为客户提供信用交易D未经客户的委托擅自为客户买卖证券 29.全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为_。A公开
9、报价和对话报价B公开报价和秘密报价C秘密报价和对话报价D以上答案都不对 30.不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有_。A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20% 31.在自营账户的审核和稽核制度中，以下_不属于禁止行为。A建立专用自营账户B将自营账户借给他人使用C使用他人名义和非自营席位变相自营D账外自营 32.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的_。A国债BA股CB股D权证 33.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括_。A验证B审
10、单C查验资金和证券D审查投资者的证券投资风险承受能力 34.下列关于委托数量的说法，不正确的有_。A在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报数量应为100股(份)或其整数倍B在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以10张或其整数倍进行申报C在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为 1手D在深圳证券交易所，股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份) 35._国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。A2004年记账式(十期)B2005年记账式(二期)C2005年记账式(十期)D2004年记账式(二期) 36.假设一个客户融资买入
11、时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为 b，买入价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为_。Am/(bBm/(bCm/(bDm/(b 37.目前，ETF认购资金冻结期间利息按_计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。A企业活期存款利率和实际冻结天数B企业一年定期存款利率和实际冻结天数C企业活期存款利率和实际交易天数D企业一年定期存款利率和实际交易天数 38.上海证券交易所和深圳证券交易所_要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。A每日B每周一次C每个交易日D每月一次 39.批量证券转托管可分为_两种方式A整体转托管和批量报盘转托管B整体转托管和部
12、分转托管C批量报盘转托管和部分转托管D部分转托管和批量转托管 40.上海证券交易所于_年开办了以国债为主要品种的回购交易。A1991B1992C1993D1994 41.证券回购交易从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过_。A6个月B9个月C1年D18个月 42._是营业部经营管理的核心。A财务管理B安全管理C风险管理D经纪业务管理 43.企业债回购交易中提交的质押券应当为_。A企业债B国债C国债和企业债D企业债和融资券 44.证券公司自营股票规模不得超过净资本的_。A50%B60%C80%D100% 45.以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是_。A某只股票上一交易日收市价格为1
13、0元，当日申报价格为11.5元B某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元 46.按现行规定，股票(含A股、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过_。A10%B5%C15%D20% 47.证券公司对客户融资融券的期限不得超过_。A1个月B2个月C6个月D1年 48.下列不是定向资产管理业务特点的是_。A证券公司与客户必须是一对一的B具体投资方向应在资产管理合同中约定C必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D通过专门账户经营运作 49.投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为_。A复合托管B双重托管C指定托管D转托管 50.对内部职工股分派现金红利，深圳交易所的规定是由_派发。A上市公司自行B结算公司C委托承销商D上市公司自行派发或结算公司派发第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页