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1、2021证券从业资格考试考前冲刺卷（2）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。A技术性停牌B政策性停牌C临时停市D休市 2.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于_。A3人B4人C5人D6人 3.证券投资人是指_。A通过证券而进行投资的各类机构法人B通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C通过证券而进行投资的自然人D各类机构法人和自然人 4.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以_为面值向_投资者发行的债券。A本
2、币；本国B外币；外国C本币；外国D外币；本国 5.中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于_亿元。A10B12C15D20 6.以下属于明文列示的内幕交易行为的有_。A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B发行人在招股说明书中作出虚假陈述C发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D证券公司将自营业务与代理业务混合操作 7.下面的_不能构成内幕信息。A发行人的分配股利和增资计划B公司股权结构发生重大变化C发行人经营用主要资产的抵押、出售或者报废，
3、一次等于该资产的20%D上市公司收购的有关方案 8.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的_，从而造成证券价格异常波动。A供求关系B交易价格C市场秩序D交易量 9.在证券公司的自营业务中，可以_。A以个人名义进行自营业务B将自营账户借给他人使用C进行批量委托操作D与代理业务混合操作 10._属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C将自营账户借给他人使用D委托其他证券公司代为买卖证券 11.证券自营业务的禁止行为不包括_。A内幕交易B专设自营账户C操纵市场D假借他人名义进
4、行自营业务 12.以下_不属于内幕信息。A上市公司收购的有关方案B上市公司发生重大债务C上市公司25%的董事发生变动D上市公司申请破产的决定 13.下列不属于证券自营业务的禁止行为的是_。A听信股评人士的分析报告，买进或卖出证券B将自营业务与代理业务混合操作操纵市场C将自营账户借给他人使用D证券公司在从事证券自营业务过程中，以当日卖出或买进的同种证券抵充 14.在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是_。A将自营业务与经纪业务混合操作B假借他人名义或以个人名义进行自营业务C频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动D以散布谣言等手段影响证券交易 15.操纵市场的行为，是证券
5、公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是_。A以散布谣言等手段，影响证券交易B出售并不持有的证券C将自营业务与经纪业务混合操作D以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 16.在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为是_。A用以自己名义开设的账户进行交易B委托其他证券公司代为买卖证券C假借他人名义进行自营业务D将自营业务与代理业务混合操作 17.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是_。A证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生显著影响B发行人经营政策或经营范围发生重大变化C因业务需要，发行人计划购置1辆价值约
6、20万元的小轿车D发行人发生重大债务 18.证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易。下列说法中，不属于内幕交易行为的是_。A利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券B内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖C非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券D自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票 19.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作的行为属于_。A内幕交易B操纵市场C欺诈客户D正常行为 20.证券交易内幕信息的知情人不包括_。A持有公司3%以上股份的股东及其
7、董事、监事、高级管理人员B公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员C保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员 21.在自营账户的审核和稽核制度中，以下_不属于禁止行为。A建立专用自营账户B将自营账户借给他人使用C使用他人名义和非自营席位变相自营D账外自营 22.根据证券交易程序，投资者买卖证券的第一步是要向_申请开立证券账户。A银行B证券公司C场内交易所D证券登记结算公司 23.证券市场的稳定性可以用_来衡量。A市场指数的风险度B市场指数的波动性C市场价格的波动性D市场价格的风
8、险度 24.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为_。A开户B申报C成交D委托 25.下列各项中不属于交易成本的是_。A交易佣金B交易赋税C做市商出价与要价的差价D资本损失 26.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按_划分的。A委托订单的数量B买卖证券的方向C委托价格限制D委托时效限制 27.下列不属于证券交易机制目标的是_。A流动性B有效性C稳定性D收益性 28.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以_原则作为第一优先原则。A时间优先B数量优先C客户优先D价格优先 29.提高市场透明度是加强证券市场_的重要措施。A有效性B稳定性C安全性D流动性 30.目前我国投资者的资金账户
9、一般是在_开立。A经纪商B银行C第三方D上市公司 31.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。A交收B清算C成交D结算 32.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是_。A口头报价B书面报价C电脑报价D人工报价 33.在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行_。A第三方存管制度B登记结算公司结算制度C商业银行托管制度D指令交易制度 34.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是_。A投机收入B手续费、佣金收入C买卖证券的差价D投资收入 35.证券市场的有效性包含两方面的要求，即_。A成交速度快和证券市场的低成本B成交速度快和成交价格合理C证券市场的高效率和证券市场的低成本D证
10、券市场的高效率和成交价格合理 36.报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称_。A竞价市场B做市商市场C订单驱动市场D经纪商市场 37.证券交易机制种类从_分，有指令驱动系统和报价驱动系统。A交易价格的决定特点B交易时间的连续性C交易的有效性D信息的传递速度 38.某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格9000元和交易税费1000元，则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少_元。A0B1000C9000D10000 39.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是_。A应建立健全经纪业务的实时监控系统B应禁止向客户直接明示营业部不能从
11、事的业务内容C应在营业部采用统一的柜面交易系统D应建立交易数据安全备份制度 40.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是_。A双方权利义务和风险提示B营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C证券公司禁止营业部从事的业务内容D营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 41.境内自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括_委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。A委托人签字的B受委托人签字的C经纪人员审核的D经公证的 42.下列各项中_不属于证券经纪业务的禁止行为。A挪用客户交易结算资金B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C在
12、批准的营业场所之外接受客户委托D降低证券交易收费标准 43.营业部应建立交易数据安全备份制度，采取_相结合的数据备份方式。A多介质备份与异地备份B多介质备份与实时备份C异地备份与实时备份D多介质备份与多人备份 44.资金账户管理的一般规定不包括_。A营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户B客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户C营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与证券交易
13、委托代理协议书一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理D客户开立资金账户时必须签署证券交易委托代理协议书(一式两份)，一份交客户保存，一份由营业部存档 45.关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是_。A营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开B资金存取和其他岗位不得合并C电脑人员可兼任清算员D营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益 46.证券公司对营业部应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、_和相关管理制度。A管理办法B处理程序C操作规范D服务公约 47.证券营业部是证券公司经营_的主要营业
14、场所。A承销业务B自营业务C经纪业务D各项业务 48.投资者教育的渠道不包括_。A客服中心B模拟训练C交易委托系统D设立“投资者园地” 49._是无效的委托方式。A柜台委托B电话委托C客户直接向场内交易员报单D网上委托 50.境内法人申请开立证券账户的，客户应填写_。A机构证券账户注册登记表B机构证券账户授权委托书C机构证券账户注册申请表D机构证券账户开立申请表第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页