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1、丈 硿 大李颀士莩位沱文第三方回收闭环供应链契约协调应对突发事件学科专业 金迪璧作者姓名指导教师答辩日期硕 士 学 位 论 文第三方回收闭环供应链契约协调应对突发事件作 者 姓 名 ： 胡鹏旭学科、 专业： 企业管理学 兮：指 导 教 师： 李新然完 成 日 期：大 嫂工大嗲大连理工大学学位论文独创性声明作者郑重声明 ： 所呈交的学位论文， 是本人在导师的指导下进行研究工作所取得的成果。 尽我所知 ， 除文中 已经注明引用内容和致谢的地方外，本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果， 也不包含其他已 申请学位或其他用途使用过的成果。 与 我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中做了
2、明确的说明并表示 了谢意。若有不实之处 ， 本人愿意承担相关法律责任。学位论文题目 令 後知极灰 反 众作 者 签 名 ： 日 期： 年 （ 月 曰大连理工大学硕士学位论文摘 要随着人类社会发展与环境间矛盾的日益尖锐， 闭环供应链管理理论应运而生， 并因其能够最大限度挖掘产品全生命周期内价值的特点而受到学术界与企业界的广泛重视。但以往对于闭环供应链系统的研究多基于静态环境， 而对因突发事件影响导致的环境变动考虑不足。 基于此， 本文针对采用第三方回收模式的闭环供应链系统应用收益费用共享契约、 数量折扣契约协调应对突发事件导致市场需求扰动的问题进行了研究。本文首先对问题的选择背景及意义进行介绍，
3、 确定本文的具体研究方法与内容； 其次对进行研究工作所参考的闭环供应链概念、 博弈论、 契约协调机制、 突发事件影响及契约协调应对策略等理论基础及相关文献进行综述； 再次结合现有研究成果与现实因素分别构建以回收率、 回收量表征废旧产品使用程度的相关模型， 并通过收益费用共享契约、 数量折扣契约的引入研究上述模型在静态环境下 “双边际效应” 问题的解决， 以及如何改进契约应对突发事件影响下市场需求扰动的问题。通过上述研究， 本文得到以下结论：处于分散式决策下的第三方回收闭环供应链系统存在 “双边际效应” 问题，而收益费用共享契约、 数量折扣契约等契约机制的引入能够有效解决这一问题突发事件导致市场
4、需求发生扰动时 ， 原闭环供应链系统协调性会被打破， 即原契约不具备抗突发事件性。通过调整相应契约参数改进后的收益费用共享契约、 数量折扣契约能够用于协调突发事件导致市场需求扰动时相应的分散式决策下闭环供应链系统， 使其达到协调状态， 即改进后的契约具备抗突发事件性。木文的主要工作成果在于设计了能够用于协调第三方回收闭环供应链系统的具备抗突发事件性的收益费用共享契约与数量折扣契约。 上述研究成果丰富了闭环供应链系统契约协调相关研究， 具有一定的理论参考价值与实践指导意义。关键词： 闭环供应链； 第三方回收； 收益费用共享契约 ； 数量折扣契约 ； 突发事件第三方回收闭环供应链契约协调应对突发事
5、件，“人连理丄人学硕士学位论文：第三方回收闭环供应链契约协调应对突发事件目 录棘选题背景及意义选题背景选题意义研究内容与方法本文主要研究内容研究方法创新点与技术路线创新点技术路线闭环供应链契约协调理论综述闭环供应链相关研究正向供应链概念逆向供应链概念闭环供应链概念、 分类及定价策略研究博弈论相关理论博弈论基本概念博弈论分类契约协调机制研究综述契约协调定义及种类供应链契约协调研究综述契约协调机制应对突发事件研究综述突发事件影响研究契约协调应对突发事件影响研究国内外研究现状述评及契约选择国内外研究现状述评契约选择人连理丄人学硕士学位论文收益费用共享契约协调第三方回收闭环供应链应对突发事件模型构建及
6、说明模型构建模型内符号说明模型约束条件基本收益函数分别基于集中式、 分散式决策的闭环供应链系统收益分析集中式决策下闭环供应链系统收益分析分散式决策下闭环供应链系统收益分析集中式与分散式决策下闭环供应链系统收益比较收益费用共享契约协调应用及应对突发事件改进收益费用共享契约协调分散式决策下第三方回收闭环供成链突发事件导致市场需求扰动对闭环供应链系统协调性影响分析收益费用共享契约应对突发事件的改进本章小结数量折扣契约协调第三方回收闭环供应链应对突发事件模型构建及说明模型构建模型内符号说明模型约束条件基木收益函数分别基于集中式、 分散式决策的闭环供应链系统收益分析集中式决策下闭环供应链系统收益分析分散
7、式决策下闭环供应链系统收益分析集中式与分散式决策下闭环供应链系统收益比较数量折扣契约协调应用及应对突发事件改进数量折扣契约协调分散式决策下第三 回收闭环供应链突发事件导致市场需求扰动对闭环供庖链系统协调件影响分析数量折扣契约应对突发事件的改进木章小结结 论参 考 文 献第三方冋收闭环供应链契约协调应对突发事件大连理工大学学位论文版权使用授权书一 一大连理工大学硕士学位论文绪论选题背景及意义选题背景近年来， 随着世界各国经济水平的发展与科技水平的进步 ， 人类社会对于自然资源的需求不论从种类上还是从数量上都有了极大地提高。 这种情况不仅大大提高了人类对于自然资源的开釆力度， 更缩短了各类商品的生
8、命周期， 加重了生产、 消费各环节废弃物的排放。 资源短缺、 环境破坏同人类社会急速发展间的矛盾日益尖锐， 成为制约人类社会进一步发展的重要瓶颈。 以我国为例 ， 随着我国经济的告诉发展， 国内能源总量不足、 缺口日益扩大的问题愈发凸显。 预计到 年， 我国能源缺口将达 亿吨标准煤。此外， 在己探明储量的矿产中， 我国国内铁矿的可开采年限为 余年， 铜矿为 年，原油则仅为 年。 此外， 伴随社会经济高速发展的是废弃物的大量排放。 年数据显示， 我国工业全年排放废水达 万吨 ， 废气 亿标准立方米， 固体废弃物 万吨。 另 ， 我国已进入家用电器报废的高峰期， 年理论报废量达 万台之多 ， 且将
9、以年均 的速度增长。面对上述严峻形势， 各国政府纷纷予以极大重视， 并相继出台相关法律条文， 如美国上世纪九十年代先后颁布的 循环经济与废旧物资管理法 、 信息产品废旧物回收法 ， 欧盟于 年发布的 废旧汽车回收法 、 年实施的 废旧电子产品回收法 ， 我国于 年颁布、 年 月 日起实施的 废弃电器电子产品回收处理管理条例 等， 以期缓解能源短缺与环境破坏问题所造成的严重后果。 与此同时， 学术界、企业界也对上述情况展开相应研究与实验。 基于正向供应链理论、 融合逆向物流思维的闭环供应链理论正是在上述背景下产生的 。 这一理论从废弃物的回收再制造与处于供应链系统中企业的收益出发， 深入挖掘各类
10、产品在生命周期内的最大价值， 以期实现 “资源 生产 消费 再生资源” 闭环反馈循环过程， 达到兼顾企业相关收益与社会、 环境效益的 目的 。 该理论提出后 ， 不仅在学术界形成了一个薪新的研究领域， 更吸引了众多世界著名企业采用、 实践。 但随着这一理论的进一步发展， 一个问题逐渐浮出水面： 由于处于闭环供应链的企业一般为独立的个体， 其决策的依据往往是自身利益的最大化， 而这种决策会导致个体目标的相互冲突及其与总体目标的冲突， 使得闭环供应链整体的运作效率与利润降低， 无法达到理论状态下的收益最优值。 这一问题通常被称为 “双边际效应” 问题。 为了解决上述问题， 国内外学者以正向供应链应
11、对类似问题的契约协调相第三方冋收闭环供应链契约协调应对突发事件关理论为基础， 提出并深入研究了利用契约协调机制解决闭环供应链系统中 “双边际效应” 问题的方法， 并取得了丰富的成果。但值得注意的是， 上述契约协调机制在闭环供应链系统中应用的研究， 往往假定此系统处于稳定不变的环境中 。 这种假设并不符合现实情况。 近十年来， 各类能够对闭环供应链系统所处环境造成较大影响的突发事件频频发生， 使得已应用契约协调机制的闭环供应链系统无法持续稳定运行。 如 年 “非典 疫情爆发、 年日本福岛核池漏事件致使民众对相关防护用品、 用具的爆炸性突增导致的相关市场需求巨大波动，年观风 “丽塔” 过境使得北美
12、汽车轮胎生产成本产生急剧变化， 年泰国洪水灾害引发的本田汽车回收量大幅上升等。 上述突发事件会使得闭环供应链系统内成员之间的相互关系、 合作方式及各成员决策发生显著变化 ， 从而使得原契约机制失效， 系统不再协调。 因此 ， 制定能够应对突发事件所造成影响的契约机制， 成为木文所要研究的点所在。选题意义建设资源节约型、 环境友好型社会， 是二十一世纪以来我国的重要基本国策之一。能够充分挖掘产品全生命周期价值的闭环供应链理论， 无疑是提高资源利用效率， 缓解社会发展与资源、环境间尖锐矛盾的重要手段之一。 木文以正向供 链相关理论为基础，结合静态环境下闭环供应链契约协调的相关研究成果， 研究分析突
13、发事件对闭环供应链系统产生影响时相关契约协调机制的具体形式， 使所设计的契约协调机制 备更好的抗突发事件能力， 具备理论与实践的双重意义。从理论意义方面来说， 突发事件影响下闭环供应链系统契约协调机制的研究， 是闭环供应链理论与应急管理理论的交叉， 是对契约协调机制理论在闭环供应链系统处于非稳定环境下应用的理论探索。 本文的研究工作不仅能够为闭环供应链理论的进一步发展起到一定的理论参考作用， 更是应急管理理论在闭环供应链系统中应用的理论实践， 符合木领域前沿发展的需要。从实际意义方面来说， 突发事件影响的引入更符合客观实际， 在此基础上所探索出的契约协调机制更能够满足现实情况中闭环供应链系统内
14、企业的实际需要 ， 从而为企业进行相关决策的制定提供更加切实可行的理论指导 。大连理工大学硕士学位论文研究内容与方法本文主要研究内容本文分别研究应用收益费用共享契约、 数量折扣契约协调第三方回收闭环供应链系统应对突发事件影响下市场需求发生扰动的问题。 具体来说， 本文主要分为以下五部分。第一章绪论。 这一部分主要介绍本文的选题背景、 选题意义， 同时对本文的主要内容、 方法、 研究过程与创新点加以介绍。第二章闭环供应链契约理论综述。 这一部分主要介绍本文进行研究工作的理论基础及拟研究课题的国内外相关研究成果， 包括对闭环供应链相关概念的阐述、 博弃论相关知识介绍、 契约协调机制及契约种类的分析
15、、 契约协调机制应对突发事件影响的研究综述、 本文的契约选择等。第三章收益费用共享契约协调第三方回收闭环供应链协调应对突发事件。 这一部分主要研究分散式决策下的闭环供应链系统分别处于静态环境和因突发事件导致市场需求发生扰动的动态环境时， 如何应用收益费用共享契约使系统达到协调状态 。第四章数量折扣契约协调第三方回收闭环供应链协调应对突发事件。 这一部分同样基于分散式决策下的闭环供应链系统分别处于静态环境和动态环境， 研究在上述两种状态中如何应用数量折扣契约使系统达到协调状态。结论部分。 这一部分主要介绍本文所进行的具体工作， 并指出本文研究工作的不足所在， 同时对进一步的研究工作进行展望。研究
16、方法本文主要采用的研究方法为以下两种：文献研究及定性分析方法。 这一方法主要用于整理现有研究成果， 为本文的研究工作提供开展具体研究工作的理论参考资料。建模分析方法。 本文在具体研究工作巾 ， 首先构建相应的第三方回收闭环供应链模型， 并对其内部成员决策及收益问题与影响因素进行分析， 其次运用契约协调理论设计相应契约并完成对原模型的协调， 并进一步研究突发事件导致市场需求发生扰动时相关模型、 成员决策、 收益、 契约、 协调情况的变动与改进。创新点与技术路线创新点木文的创新点主要在于：第三方冋收闭环供应链契约协调应对突发事件具有针对性的第三方回收闭环供应链系统模型的构建与分析。 木文所选抒的闭
17、环供应链模型为第三方回收闭环供应链， 而上述模型应对突发事件的研究 前较为罕见 。 同时为使研究具备实际意义， 木文根据 的相关研究成果对模型进行了 针对性的改进。 此外， 本文还通过对上述模型的分析， 得出相应分散式决策下闭环供应链系统处于稳定环境、 突发事件导致市场需求扰动环境下的系统整体及内部成员决策变量与收益情况。具备抗突发事件性的契约研究。 本文选择收益费用共享契约与数量折扣契约进行第三方回收闭环供应链系统协调应对突发事件的相关研究， 而上述两种契约在类似研究巾的应用并不多见。 此外 ， 木文还根据第三方回收闭环供应链模型的甚木特征与突发事件导致市场需求发生扰动的情况， 对契约进行了
18、其体改进， 使 觅符合此模型中成间的博萍关系 ， 并具备抗突发事件性。技术路线本文的技术路线见图 。大连理工大学硕士学位论文选题背景：问题提出一 研究方法： 丨 出 ：已有研究成果 研究内容 丨基础理论 广 环供应链相关理论 ： 博奔论相关理论 ！契约协调机制 ；基本模型构违与符号说明 基本模型构建与符号说明； 集中式、 分散式决策下闭环供 集中式 、 分散式决策下的闭环应链系统收益分析 供应链系统收益分析 丨 析； 与 ！解收益费 共享契约协调闭环 数量折扣焚约协调闭环供应 丨 丨供应链及应对突发事件改进 链及应对突发車件改进 ； “；图 技术路线阍第三方冋收闭环供应链契约协调应对突发事件闭
19、环供应链契约协调理论综述闭环供应链相关研究随着人类社会发展中面临的环境破坏与资源短缺问题的 日益严重， 闭环供应链管理理论应运而生。 这一理论通过废旧物品循环再造理念的引入， 能够起到充分挖掘各类产品生命周期内的最大价值、 缓解上述问题的作用 。 闭环供应链概念的源起并非无中生軒，而是对正向供应链、 逆向供应链相关理论的继承、 整合与扩展。正向供应链概念正向供应链即一般意义而言的供应链 （ ， 。 学术界内对于正向供应链的研究由来已久， 且有着丰富而成熟的研究成果。 一般来 正向供应链系统是以某一个或某一些企业为核心， 通过对物流、 资金流、 信息流的充分整合与全局控制， 由供应商提供原材料，
20、 由制造商加工中间产品 、 最终产品 ， 由分销商 、 零 商组成的销皆网络将最终产品让渡至消费者的整体性网链式系统 这一系统的成员一般包括原材料供应商 、 产品制造商 、 分销商、 零售商、 消费者五种。逆向供应链概念逆向供应链 （ 是基于对废旧物品循环使用的思考而产生的， 其目的在于通过提高废旧物品的利用与安置效率， 有效改善因废旧物品的大量产生而导致的资源与环境问题。 这一概念的产生源自逆向物流， 学术界对其研究的时间尚短， 因此目前对于逆向供应链的定义尚未有统一意见。 一般来说 ， 对于逆向供应链概念描述较为权威的是 于哈佛商业评论所发表的相应文献中所作定义：逆向供应链是指为实现回收顾
21、客所拥有的已使用过的废旧产品而进行的一系列活动， 其的在于合理处置或再利用相应废旧产品。 逆向供应链的产生， 不仅改变了传统的正向供 链巾物资单向 、 由源至终的单一流动方式， 更能够通过对废丨 产品的回收、 处置与得生产， 存效降低原本因焚烧或填埋而导致的环境污染、 破坏与资源浪费问题， 同时通过对废旧产品内在价值的最大化挖掘， 有效补充企业生产所需原材料 ， 从而节翁了相成本、 提高相关企业及其所处供应链系统的整体绩效。 逆向供应链一般由以下网个部分组成： 废旧品提供方 （ 消费者） 、 废旧品回收方 （ 专门负责回收业务的第 方回收商或兼顾回收业务的供应商、 制造商 、 零傅商等） 、
22、废旧品检测方、 废 品 丨 丨利闲方 （ 制造商或供应商 ） 。 在具体实施过程中 ， 逆向供应链同样涉及物流、 资金流及倍息流的步与协调问题。大连理工大学硕士学位论文逆向供应链具有三种基本模式， 即基于维修的逆向供应链、 基于再生产的逆向供应链、 基于再循环的逆向供应链 。 上述分类方式基于所回收废旧产品的再利用途径。 由此可见逆向供应链的核心思想在于对废旧产品的有效再利用 。在逆向供应链的实践领域， 柯达公司利用十年时间回收了三亿余台一次性相机并进行合理化再利用 ， 为其创造了巨大的利润与良好的企业声誉， 提升了企业整体价值。 这进一步说明逆向供应链理论的现实意义与很强的可操作性。闭环供应
23、链概念、 分类及定价策略研究闭环供应链 （ ， 概念源自正向供应链与逆向供应链的结合。 至上世纪九十年代末期， 对于正向供应链及逆向供应链的研究还是相互独立的， 二者并无交叉。 随着研究工作的深入开展， 研究者对于二者间关系逐渐有了较为明晰的认识， 即二者应是紧密相连、 不可分割的 。 在这种认识基础上， 自 年起国外学者 等丨 陆续提出一种包含正向 、 逆向供应链管理理论的全新思想闭环供应链管理理论。 这一理论的提出突破了对于供应链系统研究仅着眼于单向物流过程、 将其视为开环系统的传统正向供应链理论研究范畴。 由于闭环供应链这一研究领域尚新， 理论界还没有做出其明确的概念。 一般认为 ， 闭
24、环供应链指通过产品的正向交付与逆向回收再利用的结合， 实现 “ 资源一生产一消费一再生资源” 这一回路的闭合反馈式循环过程体系 】 。 在此基础上， 国内外学者纷纷对闭环供应链做出定义， 如 年我国学者姚卫新 为闭环供应链所做的定义： “将商品从生产地流通到消费者， 又将消费者退回的商品运送到生产地， 形成的封闭式物品供应链” 。 年， 国外学者在综合国内外相关研究成果的基础上， 明确提出闭环供应链管理的定义 ： “对系统进行相应的设计、 操作与控制 ， 从不同类别和数目 的废弃回收品中动态回收其残值， 进而实现产品的全生命周期内价值利用最大化这一目 的的供应链管理活动。 ” 这一定义明确了闭
25、环供应链领域的主要研究对象与研究理念。在界定闭环供应链概念的同时需要指出的是， 闭环供 链系统并非正向供应链与逆向供应链的简单加总 ， 而是基于二者的有机结合， 遵循循环经济等具备持续发展性的经济发展理论， 以最大化产品全生命周期内价值为目标的闭合循环系统 】 。闭环供应链系统的组成部分 般包括原材料供应商、 产品制造商、 分销商、 零售商、最终消费者、 废旧产品回收商、 废旧产品检测方、 废旧产品再生产方等。 需要指出的是，废旧产品的回收、 检测、 再生产工作可能由原材料供应商、 产品制造商等兼顾。在明确闭环供应链定义的基础上， 国内外学者对闭环供应链系统的回收模式分类进行了进一步研究， 如
26、 根据制造形式和回收目 的的不同所做出的 种分类 ， 姚卫第三方问收闭环供应链契约协调应对突发事件新通过对电子商务模式下闭环供应链的原了模型分析比较得出的 种类型 等。 在此类研究中 ， 国外学者 的研究成果较为具有代表性。 该学者在其 年的学术成果中指出 ， 零售商负责销售的闭环供应链系统可根据负责回收工作成员的不同而分为以下三种模式： 零售商负责回收模式 （ 、 第三方回收商负责回收模式 （和制造商负责回收模式 （ 本文采用国外学者 的相关分类方法。三种回收模式下闭环供应链的结构图见图 。供应商 零售商 消费者！正向物流逆向物流图 闭环供应链结构图供应商 零哲商 消费者第三方正向物流 逆向
27、物流图 闭环供应链结构图供应商 ：仿商 消费者正向物流 逆向物流图 闭环供应链结构图于 年发表的研究成果除对闭环供应链系统的回收模式进行分类外，还从明确的线性需求入手， 对 、 、 三种回收模式 环供应链系统中各成员的定价决策及共收益进行分析比较， 并得出当闭环供应链系统处于分散式大连理工大学硕士学位论文决策时， 其总体收益、 产品回收率 、 产品销售价格和各成员收益均劣于集中式决策下的情况， 同时指出在分散式决策下 是最为有效的 。 基于 的研究成果，葛静燕 （ 根据不同的回收成本对闭环供应链系统所应采用的最优回收模式进行了分析比较， 并提出此最优模式的选择取决于制造商、 零售商和第三方回收
28、商各自回收成本的比较。随后 ， 国内外学者对三种回收模式下闭环供应链系统的定价策略与收益问题进行了研究。 如 丨 对 模式， 郭亚军 （ 对 模式， 葛静燕 （ 、 张克勇 （ 模式的研究。 此外， 黄祖庆等 （ 、还根据制造商、 零售商处于不同的权力结构下的情况， 分别研究了分散式决策下采用 、 回收模式时闭环供应链系统相较于集中式决策下的系统总体收益及运行效率的损失。 上述研究在对分散式决策下闭环供应链系统的定价策略进行研究分析的同时， 均指出 “双边际效应” 问题的存在， 即分散式决策下闭环供应链系统的总体收益等指标均劣于相同条件的集中式决策下对应情况。 因此， 如何合理解决 “双边际效
29、应” 问题， 是提高闭环供应链整体绩效的关键所在。博弃论相关理论在闭环供应链系统中 ， 若各成员的目标与利益一致， 即其进行决策的统一目的是为了系统整体利益的最大化， 则称此系统处于集中式决策。 若各成员的 目标与利益并不一致， 即其进行决策的目的是使自 身利益最大化， 则称其处于分散式决策 。 当闭环供应链系统处于分散式决策下， 各成员制定决策时必须考虑其他成员的相应决策， 即此时成员间存在着博弈关系 。 为研究此时各成员的决策， 需要应用博弃论相关理论。博弈论基本概念博弃论 （ 又称对策论或赛局理论， 指多个个体或团队间在具有某些特定约束条件下的对局中 ， 利用相关方的策略制定、 实施相应
30、应对策略的理论 。 博弃论起源于扑克 、 象棋等娱乐性项目中的对局思考， 通过学术界的持续研究发展成为一套广博的科学理论体系 ， 并广泛应用于经济、 政治、 军事、 生物、 电子信息等科学领域，尤与诸如市场理论、 契约合同理论 、 政府行为等经济学问题有着密切的联系。博弃论的主要要素包括以下七方面： 参与者、 策略、 支付函数、 决策次序、 信息、结果、 均衡。参与者 （ 又可称作 “局内人” ， 指在博弃过程中独立进行决策行为与承担后果 ， 以 自身利益最大化为原则进行决策行为的决策主体。 参与者可以是个人或团体， 并完全具备理性、 智能、 各方地位平等、 严格遵守规则等先决条件。第三方冋收
31、闭环供应链契约协调应对突发事件策略 （ 或称战略， 指参与者能够采取的全部行动或策略的集合，即其在某种条件下所能釆取的相应行动。支付函数 （ ， 指参与者能够从博弈行为巾获取的效用 ， 是参与者采取战略或行动的函数。决策次序 （ ， 指参与者进行决策并付诸行动的先后次序。信息 （ ， 指参与者所掌握的与博奔行为相关的各类情报与知识，尤指对于其他参与者的特征、 策略的了解。结果 （ ， 指参与者制定决策并付诸行动后所获得的收益。均衡 （ ， 指全体参与者所采取的最优行动或策略的集合。在某一个策略组合中 ， 所有参与者面临这样的情况： 当其他参与者不改变其策略时，其所选择的策略是最优的。 此时，
32、称决策各方达到 “纳什均衡” ， 相应的策略组合被称为 “纳什均衡点 ” 。博奔论分类根据不同的原则， 可将博萍行为分为不同的种类。 一般认为 ， 博萍可分为合作博弃与非合作博弃两种 。 二者的区别在于参与者间是否存在具备约束力的协议， 若有则为合作博弃， 反之则为非合作博弃。 进一步的， 还可根据各方信息对等性及采取行动的时间序列性将博弈划分为静态、 动态博奔， 完全信息、 不完全信息博弃。 静态博弈指参与者同时进行决策， 或虽有先后， 但后决策者完全不知道先决策者的具体决策内容： 动态博奔指参与者进行决策的行为具有先后顺序， 且后决策者能够知道先决策者的具体决策内容。 完全信息博弃指参与者
33、对彼此的特征、 可用策略集、 收益等信息有着充分、 难确的了解； 不完全信息博奔则是参与者并不能完全、 准确的掌握其他参与者的特征、 可用策略集、 收益等信息。根据 的相关研究成果， 本文研究当分散式决策下闭环供应链系统成员间存在斯塔克尔伯格博弃 关系时的闭环供丨左链协调问题。博弃指博弃巾存在两个参与者 与 ， 其巾 先行制定决策 ， 之后观察此时 的反应 （ 即其如何制定决策） ， 并通过上述观察修正自 己的决策。博弃存在这样的特征： 第一， 参与者具有独立决策权， 且存可控的决策变丨第二 ， 某个或某些参与者的决策一般会影响 他参与者的收益结果； 第二， 决策 有从权利结构， 处于较高权利
34、层次的参与者可对下级的决策行为进行间接调控， 同吋下级参与者的决策行为会反作用于上级的决策行为 ； 第四 ， 最终的策略集合应力足各参与者均能接受的满意决策。大连理工大学硕士学位论文契约协调机制研究综述针对本章 中所提到的分散式决策下闭环供应链系统存在的 “双边际效应” 问题， 国内外学者在进行相关研究时， 提出可应用契约理论予以解决， 如 等在对传统正向供应链进行研究的过程中 ， 明确指出可以通过契约机制使供应链系统达到协调状态以解决此问题。契约协调定义及种类契约， 或称合约、 合同 ， 是指参与各方针对某一事项所达成的协议。 在供应链理论中 ， 契约指能够使得供应链系统成员达到共同承担风险
35、、 共同分享收益的一种激励机制契约机制的运用 ， 能够起到提高供应链系统整体及其内部成员的收益、 降低运营成本、 改善相关绩效水平的作用 ， 是供应链管理中较为重要的一种方法。契约协调， 指供应链系统在运用契约时达到均衡的状态。 对于协调状态的含义，【 认为是供应链系统内各成员的全部决策均以系统整体目标的实现为 目的的状态， 而 结合博弃论相关原理， 将此状态定义为系统的最优决策行为构成系统内各成员的纳什均衡解时系统整体所处的状态。 根据王玉燕的相关研究成果闭环供应链系统的契约协调指当闭环供应链系统在采取某一契约机制时， 各成员在努力达到自身收益最大化同时使供应链整体收益最大化， 并且三方不能
36、够通过侵占他人利益而使自身获得更大利益， 亦即此时闭环供应链系统的最优解为各方决策的纳什均衡点， 则此时称闭环供应链系统在上述契约机制下协调。总结了能够用于协调供应链系统的契约种类： 收益共享契约、 批发价契约、数量弹性契约 、 回购契约、 数量折扣契约、 风险分担契约等 。供应链契约协调研究综述对于静态环境下闭环供应链系统的契约协调机制问题， 目前国内外学者开展了以下研究：针对 模式： 王玉燕 （ 运用博奔理论， 假设制造商作为博弃巾的领导者， 同时加入需求是零售价格的线性减函数、 回收量是回收价格的指数函数等条件， 使用收益共享契约协调 模式。 葛静燕 （ 丨 在王玉燕的研究基础上， 增加
37、了对于费用的考虑， 设计出收益费用共享契约并利用此契约对供应链系统进行协调。 另外， 葛静燕在其博士论文 （ 中也针对两部收费制契约协调供应链系统这一问题进行了研究。针对 模式： 公彦德 （ 丨 】在假设市场需求为产品零售价格的线性函数、 废旧品回收量是废旧品回收价格的指数函数的条件下 ， 研究了正向与逆向物流第三方回收闭环供应链契约协调应对突发事件的服务成本由制造商、 零售商共同承担 ， 制造商、 零售商 、 第三方回收商根据等利润增长率分配利润的等利润增长率契约在供应链系统协调中的应用。 曼妮娜等 （假设需求量、 回收量分别是价格、 回收努力敏感的随机量， 设计了制造商与第三方回收商之间的
38、目标奖惩合同 ， 用以协调供应链系统。 陈菊红 （ 则在王玉燕等人的研究成果基础上， 将收益费用共享契约用于 模式闭环供应链的协调。但需要注意的是， 上述研究均基于所回收废旧品均可用于再制造这一假设 ， 而现实情况是有些回收得来的废旧品完全没有再造价值， 只能作为他用 （ 如用于焚烧发电 ） 或报废处理。 基于这一情况， 郭亚军等 （ 在利用收益费用共享契约协调模式时， 研究了部分回收品再制造的情况。另外， 上述研究还假定新产品与再造品的价格与市场需求完全一致， 即二者互为完美替代品 。 但从现实角度考虑， 再生产技术与人民群众的认知特点决定了这一假设的适用范围相当狭窄。 鉴于此， 包晓英等
39、（ 零售商对新产品与再造品差别定价的假设出发， 研究了此种情况下利用两部收费制契约协调 模式闭环供丨、 链的方法。契约协调机制应对突发事件研究综述由于在现实情况中 ， 供应链系统往往会受突发事件影响而使得原本的协调状态被打破， 因此对于突发事件的影响研究及相应的契约协调应对策略也是必须的 。突发事件影响研究对于突发事件的影响 ， 认为应当从发生的可能性与后束的严重性这两个维度进行度量。 相关学者在这一看法的基础上进一步进行研究， 并指出供应链系统所能遭遇到的突发事件具有低可能性、 高影响性的特征。 等 （ 认为 ，正确制定应急策略的前提条件是对供应链所能遭遇的突发事件进行分类， 而分类的重要依
40、据之一是突发事件所影响的供应链系统内具体环节。 以上述思想为基础，】明确提出突发事件对具体环节的影响主要集中于三方面： 供应过程、 内部运营 、 需求。张宁等 （ 根据 的分类， 将突发事件所能造成的影响分为三种类型： 属于供应链横向协作协调问题的供 中断、 运营巾断， 及属于纵向协作协调问题的滞求突变。进一步的 ， 张宁指出具备抗突发事件性的应急契约机制是 对纵向协作协调问题的 效手段之一。 此外， 于辉等 （ 】在研究数量折扣契约应用于供应链 、 对突发事件风险问题时， 也提出 “企业纵向应急协调应当建立在供应链应急契约机制猫础之 ” 的观点。大连理工大学硕士学位论文契约协调应对突发事件影
41、响研究对于正向 、 闭环供应链的契约协调应对突发事件问题， 目前国内外学者开展了以下研究：正向供应链契约协调应对突发事件研究：针对突发事件导致市场需求扰动的问题： 等 （ 研究了修改原有数量折扣契约以实现供应链系统内纵向协作协调的问题， 并在此基础上提出契约协调机制在此类问题中应用的有效性。 于辉等 （ ， 通过研究发现， 存在能够协调突发事件影响前、 后的供应链系统的一类契约， 并称此类契约 “具备抗突发事件性” 。随后， 针对突发事件导致市场需求扰动时供应链的协调问题， 许多学者如 等（研究了修改价格补偿契约， 等 （ 、 等 （ 研究了修改数量折扣契约， 胡劲松等 （ 研究了修改价格折扣
42、契约 ， 庞庆华 （ 、 高波等 （ 研究了修改收益共享契约 ， 并得到类似结果。针对突发事件导致生产成本扰动的问题： 等 （ 通过设计一个具备 “抗突发事件性” 的数量折扣契约， 很好的解决了当突发事件引起产品单位生产成本时供应链系统的协调问题； 张菊亮等 （ 则运用未售货物补偿契约解决供应商管理库存形式下的相应问题。针对突发事件导致多重因素扰动的问题： 曹二保等 （ ， ， 分别基于单个或多个零售商的供应链系统面临生产成本、 市场需求同步扰动的问题进行了研究； 雷东等 （ 丨 也对上述问题进行了类似研究。闭环供应链契约协调应对突发事件研究：目前国内外对于闭环供应链契约协调应对突发事件的研究
43、刚刚起步， 现存研究成果较少， 比较有代表性的是王玉燕 （ 丨 对收益共享契约、 回购契约分别作出调整，使其不仅能协调静态环境下的闭环供应链系统， 更能协调突发事件影响下的闭环供应链系统。国内外研究现状述评及契约选择国内外研究现状述评根据以上研究综述可以发现， 目前针对闭环供应链的概念界定 、 回收模式分类与选择、 定价策略、 静态环境下契约协调机制， 以及作为闭环供应链应对突发事件研究理论参考的供应链系统应对突发事件策略、 正向供应链系统契约协调应对突发事件等问题都已经有了较为丰富的研究成果。 但上述研究也存在着不足之处。 这种不足主要表现在：第一， 上述研究多针对 模式的供应链系统进行研究
44、， 对 、 模第三方冋收闭环供应链契约协调应对突发事件式则涉及较少； 第二， 针对闭环供应链系统应对突发事件问题的研究尚不全面， 仍有多种契约形式可供深入探讨。 综合考虑上述不足与研究工作的可行性， 本文拟研究第三方回收商负责回收 （ 模式闭环供丨左链系统采用收益费用共享契约、 数量折扣契约协调应对突发事件的问题。契约选择根据目前国内外对于闭环供应链契约协调应对突发事件问题的研究现状， 木文选择收益费用共享契约与数量折扣契约幵展研究。收益费用共享契约是在收益共享契约基础上加入费用共享一环而产生的。 原始的收益共享契约指零售商在销售期末， 将其销售收入的一部分转移支付给制造商， 从而获得制造商为
45、其提供的较低的产品单位批发价格。 在加入费用共享环节后， 按照这一契约的规定， 零告商与制造商除共享收益外还共担成本等费用 。 本文在运用收益费用共享契约时， 将闭环供应链系统划分为两个次级系统： 制造商与零告商组成的正向销传系统， 以及制造商与第三方回收商组成的逆向回收再制造系统。 根据上述划分， 制造商分别与零啓商、 第三方回收商制定收益费用共享契约 ， 并通过制造商对于相关契约参数的调整，达到系统内各成员的收益共享。数量折扣契约指产品的供应方 （如制造商 ） 为实现产品的超额销售， 而对需求方 （ 如零售商） 所提供的超额订单价格折扣 。 根据 等人 （ 的研究， 线性数量折扣价格有着形
46、如 丨 ， 的表达方式， 其中 丨 为产品的原单位价格， 丨 为产品的单位价格折扣率， 为订货数量。 由此， 木文根据制造商与零售商、 制造商与第王方回收商的产品供给需求关系制定包括两个独立线性数量折扣契约的数量折扣契约 ， 即 ： 在制造商与零售商的相互关系中 ， 制造商作为产品的供给方为零售商提供数量折扣契约零售商所订购的产品总量越高， 其所订购的全部产品的单价就越低， 此时制造商的目的是提高零售商的订购总量； 在制造商与第三方回收商的相互关系巾 ， 制造商作为废旧产品的再利用方为第三方回收商提供数量折扣契约 ， 第三方回收商所提供的废旧产品总量越高 ， 其从每单位废旧产品巾获得的销售收益
47、就越大。 根据上述契约， 制造商能够通过对折扣率 、 的调整实现系统整体收益在三方之间的任怠分配， 达到系统内各成员的收益共享。小结木章从理论阐述与研究综述出发， 介绍了本文开展研究工作的強础。大连理工大学硕士学位论文 具体来说， 本章主要进行了以下工作：对闭环供应链相关概念的说明及研究综述。 这一方面的阐述主要作用在于确定本文研究工作的具体对象。对博弈论相关知识的阐述。 这一方面的阐述主要作用在于为后文的闭环供应链系统内成员的决策行为分析提供理论参考。对契约协调机制的定义、 原理与具体契约种类的分析与研究综述。 这一方面的阐述主要作用在于为后文模型建立与分散式决策下闭环供应链系统协调中存在的
48、 “双边际效应” 问题的解决工作提供具体方法。对契约协调应对突发事件的研究综述。 这一方面的阐述主要作用在于为后文进行突发事件影响分析及应对突发事件影响的契约改进工作提供理论参考。研究述评与契约选择。 这一方面的阐述主要是确定本文所采用的契约种类及其具体含义。第三方冋收闭环供应链契约协调应对突发事件收益费用共享契约协调第三方回收闭环供应链应对突发事件模型构建及说明根据 的相关研究成果 ， 本文构建基准的第三方回收闭环供应链系统模型。具体假设及符号说明见下文。模型构建模型假设如下：系统为单个制造商、 单个零售商、 单个第三方回收商组成的中周期闭环供链系统， 且三者是绝对理性的 ， 其巾 ： 制造
49、商负责新产品的生产、 废旧品的再生产， 零商负责产品的销售， 第三方回收商负责废旧品的回收 ；制造商、 零售商、 第三方回收商均清楚了解其他二者的成木、 需求及其他信怠， 即三方间信息对称；从权利结构上看， 制造商与零哲商、 与第三方回收商分别存在 博奔关系 ， 且制造商均为领导者 （ ， 其余二者均为跟随者 （ 而零色商与第三方回收商是相互独立的， 二者不存在博萍关系；废旧品均可进行再生产处理， 无废弃处理；废旧品再生产的过程与新产品生产过程同步， 再造品的质量与新产品相同 ，且具有相同的市场认可度；单位废旧品的再生产成木小于单位新产品的生产成木；产品的市场需求与零售价格线性相关， 即表现为线性函数。根据 述模型假设， 构建相关模型如图 所示。：丨 ”、 ：、：；图 闭环供应链模型结构罔大连理工大学硕士学位论文模型内符号说明 制造商向零售商提供产品的单位批发价格， 此变量为决策变量；制造商生产单位新产品的生产成本；： 制