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1、 证券日报 /2018 年 /1 月 /6 日 /第 A02 版 今日基本面 证监会通报 5 宗案件 新三板企业合谋做市商拉抬股价被重罚 本报记者 左永刚 1 月 5 日，证券日报记者获悉，证监会近日依法对 5 宗案件作出行政处罚，包括 1 宗信息 披露违法违规案， 2 宗操纵市场案， 1 宗内幕交易案， 1 宗中介机构违法违规案。其中在 1 宗操纵 市场案中，新三板企业易所试与其做市商中泰证券联手拉抬股价，中泰证券、易所试没有违法所 得，但均被处罚。 在 1 宗信息披露违法违规案中，哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司（简称佳电股份） 通过少结转主营业务成本、少计销售费用等方式，在 2013
2、 年和 2014 年分别虚增利润 1.58 亿元、 0.40 亿元； 2015 年，佳电股份将前期调节的利润从 2015 年 1 月份开始逐月分期消化，直至全部 转回， 2015 年累计调减利润总额 1.98 亿元。佳电股份 2013 年度至 2015 年度财务报告存在虚假 记载。佳电股份的上述行为违反了证券法相关规定。证监会决定对佳电股份责令改正，给予 警告，并处以 60 万元罚款；对直接负责的主管人员赵明、梁喜华给予警告，并分别处以 30 万元、 20 万元罚款；对 20 名其他直接责任人员给予警告，并分别处以 3 万元至 10 万元不等的罚款。同 时对赵明采取 5 年证券市场禁入措施；对
3、梁喜华采取 3 年证券市场禁入措施。 在 2 宗操纵市场案中，一是 2015 年 2 月 9 日至 8 月 27 日期间，吴峻乐控制使用 “ 厦门信托 -凤凰花香二号 ” 等 10 个信托计划证券账户下挂的 18 个交易子账户和 “ 罗某 ” 等 4 个个人账户， 通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制的账户之间相互交易、虚假申报和尾市交易 的方式，影响 “ 新华锦 ” 价格，没有违法所得。证监会决定对吴峻乐处以 100 万元罚款。 二是 2015 年 8 月 6 日至 11 月 25 日期间，新三板企业上海易所试网络信息技术股份有限公 司（简称易所试）与中泰证券股份有限公司（简称中泰
4、证券）合谋，通过中泰证券做市交易在二 级市场买入拉抬 “ 易所试 ” 股价，之后将买入的股票卖回给易所试方面操控或安排的 4 个账户， 易所试在此期间通过公告利好消息、向投资者推荐等方式，拉抬 “ 易所试 ” 股价。中泰证券、易 所试没有违法所得。证监会决定对易所试、中泰证券分别处以 100 万元罚款；对 6 名相关责任人 员给予警告，并分别处以 3 万元至 20 万元不等的罚款。 在 1 宗内幕交易案中，宋某平系宁波富邦精业集团股份有限公司（简称宁波富邦）实际控制 人，是宁波富邦发行股份及支付现金购买资产这一内幕信息的知情人。应燕红系宋某平外甥女， 在宁波富邦下属控股公司任副总经理。在内幕信
5、息敏感期内，应燕红与宋某平存在通讯联络，应 燕红控制使用其本人证券账户买入 “ 宁波富邦 ” 17.36 万股，获利约 35.8 万元。证监会决定没收 应燕红违法所得约 35.8 万元，并处以约 107.5 万元罚款。 在 1 宗中介机构违法违规案中，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（简称信永中和） 作为怀集登云汽配股份有限公司（简称登云股份）首次公开发行股票并在中小板上市（ IPO）、 2013 年及 2014 年年度报告审计服务机构，在为登云股份 IPO 及 2014 年年报提供审计服务过程中违反 依法制定的业务规则，构成证券法所述 “ 证券服务机构违反本法规定或者依法制定的业务规 则 ” 的行为；在为登云股份 2013 年年报提供审计服务过程中未勤勉尽责，对登云股份 2013 年年 报出具的审计报告存在虚假记载，构成证券法所述 “ 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出 具的文件有虚假记载 ” 的行为。证监会决定责令信永中和改正，没收业务收入 32 万元，没收违 法所得 188 万元，并处以 220 万元罚款；对直接负责的主管人员郭晋龙、夏斌给予警告，并分别 处以 5 万元罚款。 第 1 页 共 1 页