《2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 10（6）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 10（6）.docx（5页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 10（6）组合选择题1证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受()等利益相关者的干涉和影响。2014年6月真题.个人投资者.证券发行人.上市公司.基金管理公司A.、B.、C.、D.2证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括()。2014年6月真题.为上市公司设计经理层股票期权计划.与委托人约定分享证券投资收益.代理委托人从事证券投资.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票A.、B.、C.、D.、3以下属于证券研究报告的发布流程的有()。.选题.质量控制L.政府稽査.合规审査A.、B.、C.、D.、4下列关于证券投资
2、业务与证券经纪业务的说法，错误的有()。.证券经纪业务的功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值.是否约定收取投资顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一.实践中，证券经纪服务和投资顾问服务在收费上会有融合.证券经纪人和证券投资顾问都是证券公司的正式员工A.、B.、C.、D.、5证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。.出具警示函.责令暂停新增客户.监管谈话.责令改正A.、B.、C.、D、6期货投资咨询机构向投资人提供投资分析时应当做到的事项包括()。.完整、客观、准确地运用信息.不得断
3、章取义地引用或者篡改有关信息、资料.引用有关信息、资料时，应当注明出处.引用有关信息、资料时，应当注明著作权人A.、B.、C.、D.、7证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。.公司名称、地址、联系方式、投诉电话等.证券投资顾问服务的内容和方式.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担.收费标准和支付方式A.、B.、C.、D.、8下列关于证券研究报告人员的要求，正确的有()。.证券分析师可以同时注册为证券投资顾问.证券分析师不得在公共场合明示或暗示保证投资收益.证券分析师在公众媒体上发表评论意见时必须由证券公司或证券咨询机构统一安排.署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责A.、B.、C.、D.、9证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项()。.证券研究报告字样.发布证券研究报告的时间.使用证券研究报告的风险提示.研宄报告的经济价值A.、B.、C.、D.、第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页