《2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 8（6）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 8（6）.docx（6页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 8（6）组合选择题1资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控A.、B.、C.、D.、2根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人出现以下()情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。2015年9月真题.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏.公开发行证券上市当年即亏损.公开
2、发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏A.、B.、C.、D.、3证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括()。2015年3月真题.维护行业声誉原则.勤勉尽责原则.维护客户利益原则.获取最大收益原则A.、B.、C.、D.、4保荐机构的()负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。2014年11月真题.保荐代表人.内核负责人.项目协办人.保荐业务负责人A.、B.、C.、D.、5保荐机构在辅导时，应当对发行申请人的()进行系统的培训。2014年6月真题.实际控制人或者其法定代表人.持有5%以上股份的股东或者其法定代表人.核心
3、技术人员.监事A.、B.、C.KD.、6在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有()。2013年3月真题.与他人串通，以约定的价格进行交易.合谋操纵证券交易价格或数量.内幕交易.自买自卖期货合约A.、B.、C.、D.、7诚信信息査询记录包括()。.查询原因.查询对象.査询者.查询时间A.、B.、C、D.、8基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。.接受他人委托从事证券投资.向委托人承诺证券投资收益.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录A.、B.、C.、D.、9证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。.真实.准确.公正.合法A.、B.、C.、D.、10证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。.自愿.平等.诚实信用.公平A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页