《2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 10（7）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 10（7）.docx（6页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 10（7）组合选择题1证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。.公平.公正.合理.自愿A.、B.、C.、D.、2证券公司信息隔离墙制度指引规定，除()情形外，严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响。.有关工作人员对报告进行质量管理、合规审査.按照正常业务流程参与报告制作发布的.研宄对象和公司投资银行部门有关工作人员对报告有关章节进行事实核实的.向研究对象和公司投资银行部门提供报告摘要的A.、B.、C.、D.、3证券公司信息隔离墙制度指引对解决证券公司发布证券研宄报告与投资银行之间的
2、利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有()。.要求证券公司建立证券研究报告的审査机制.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性A.、B.、C.、D.、4国际伦理纲领、职业行为标准从总体上对投资分析师提出了()的基本要求。.诚实、正直、公平.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力.掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括国际伦理纲领、职业行为标准以及本国或地区的准则.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主、雇员以及其他投资分析师
3、等A.、B.、C.、D.、5国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师执业行为操作规则的规定包括()。.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性.合理的分析和表述.信息披露.保存客户机密、资金以及证券A.、B.、C.、D.、6国际伦理纲领、职业行为标准从总体上对投资分析师提出了()的基本要求。.诚实、正直、公平.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力.掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括国际伦理纲领、职业行为标准以及本国或地区的准则.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主、雇员以及其他投资分析师等A.、B.、C.、D.、7国际伦理纲
4、领、职业行为标准对投资分析师执业行为操作规则的规定包括()。.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性.合理的分析和表述.信息披露.保存客户机密、资金以及证券A.、B.、C.、D.、8中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有()。.制定证券投资咨询行业自律性公约.定期对证券分析师进行考评.制定证券分析师职业道德规范.制定证券分析师执业行为准则A.、B.、C.、D.、9中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于()。.证券分析师的再教育.证券分析师与境外同行交流.提升证券分析师的专业能力.保障投资者获得稳定收益A.、B.、C.、D.、10下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法正确的有()。.中国证券业协会证券分析师专业委员会简称SAC.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立.中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页