《2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 6（3）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 6（3）.docx（6页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 6（3）单项选择题1为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的()制度。A.信息披露B.风险控制C.管理D.信息査询2证券公司撤销境内分支机构的，应当在()的报刊上公告。A.国务院证券监督管理机构指定B.证券公司所在地C.省级以上D.证券交易所指定3证券公司变更业务范围，应当经()批准。A.证监会B.国务院证券监督管理机构C.自律组织D.证券交易所4对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
2、A.15个工作日B.3个月C.6个月D.9个月5国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过()个月。A.3B.6C.12D.246证券公司的设立应当经()批准。A.中国人民银行B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.省级地方人民政府7行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过()个月。A.3B.6C.12D.248证券公司按照国家规定，不可以()证券类金融产品。A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售9证券公司撤销境内分支机构应当经()批准。A.证券交易所B.国务院C.证监会D.中国人民银行10证券公司的()负责股东会和董事会会
3、议的筹备、文件的保管。A.合规负责人B.董事会秘书C.高级管理人员D.法定代表人11下列说法不正确的是()A.任何单位或者个人不得对客户的委托资产申请冻结B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资D.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资12由()决定聘任合规负责人为证券公司高级管理人员，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A.董事会B.理事会C.股东会D.总经理13证券公司应当自证券资产管理客户的证券账户开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A.2B.3C.5D.1514根据中华人民共和
4、国证券法的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。A.证监会B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构15证券公司未按照规定为客户幵立账户的，责令改正;情节严重的，处以()的罚款。A.1万元以上5万元以下B.5万元以上10万元以下C.20万元以上50万元以下D.50万元以上100万元以下16证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以()的罚款。A.5万元以上10万元以下B.10万元以上20万元以下C.10万元以上30万元以下D.20万元以上50万元以下17证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以的罚款范围是()。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上，10万元以下C.10万元以上30万元以下D.30万元以上60万元以下第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页