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1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 10（5）组合选择题1投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得()。2016年10月真题.代理委托人从事证券投资.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失A.、B.、C.、D.、2证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有()。2016年6月真题.提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见.提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议.服务客户的重要手段.代客户作出投资决策的重要手段A.、B.、C.、D.、3证券投资顾问业务的基本原则包括
2、()。2015年11月真题.诚实信用.守法合规.忠实客户利益.确保收益A.、B.、C.、D.、4证券经纪业务的基本要素主要包括()。2015年3月真题.结算清算.市场席位进入.传递交易.客户资产保值增值A.、B.、C.、D.、5证券研究报告的功能主要有()。2014年11月真题.为客户提供证券估值分析意见.为投资顾问提供支持.为客户提供市场走势或相关影响因素分析意见.是券商维护客户的重要手段A.、B.、C.、D.、6证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()不同。2014年9月真题.服务方式.市场影响.服务内容.服务对象A.、B.、C.、D.、72011年发布的关于规范面向公众开展
3、的证券投资咨询业务行为若干问题的通知的核心内容包括().执业注册.执业披露.执业隔离.执业回避A.、B.、C.、D.、8证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研宄报告，应当符合()等要求。2014年9月真题.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排.明确个股的上涨或下跌价位.说明所依据的证券研究报告的发布曰期.禁止明示或者暗示保证投资收益A.、B.、C.、D.、9为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()制度。2014年6月真题.内部控制.隔离墙.证券分析师跨越隔离墙.证券研宄报告合规审查A.、B.、C.、D.、10证券公司的()之间需要实行隔离制度。2014年6月真题.发布研究报告业务与财务顾问业务.证券承销保荐业务与证券投资顾问业务.证券投资顾问业务与财务顾问业务.发布研究报告业务与证券自营业务A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页