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1、 哀 M A霉 硕 士 研 究 生 学 位 论 文 新农村建设中的农村土地流转问题研 究 一 -以河南平顶山市为例 专业领域：农村与区域发展 研究方向：农村土地制度 研 究 生 ： 娄 亚 鹏 指导教师 ： 韦 鸿 教 授 徐星华高级工程师 A Research of Rural Land Circulation Problems in New Rural Construction Taking Henan Pingdingshan as an example Field： Rural and Regional Development Direction of Study： Rural Lan
2、d System Graduate Student： Lou Yapeng Supervisor： Prof. Wei Hong Prof. Xu Xinghua School of Computer Science Yangtze University September,2012 to April,2013 摘要 现代农业是社会主义新农村建设的关键，发展现代农业离不开农民，离不开 土地，而这两方面都与农村土地承包经营权的流转有关。对农村土地承包经营权 流转的研究，可以进一步促进土地的规模经营，释放农村剩余劳动力，发展农村 经济，加快社会主义新农村的建设，推进城镇化进程。为解决 “ 三农 ”
3、 问题找到 途径，促进社会的和谐稳定。本研究主要由六部分构成。 第一章是绪论。主要介绍研究的背景、研究意义，本文的研究方法和研究思 路，以及国内外研究现状，包括国外土地流转研究现状综述和国内农村土地流转 现状综述。 第二章主要是土地流转的相关基础理论。主要介绍研究过程涉及的相关基础 理论，包括马克思的地租地价理论、诺斯的制度变迁理论和规模经营理论三个部 分。 第三章是新农村建设中农村土地流转的概念及分类。农村土地流转的相关概 念、涵义包括：土地所有 权、土地使用权、土地占有权、土地收益权和土地处分 权等的农村土地产权的论述；以及按土地流转的主体、推动土地流转的因素和土 地流转的期限等划分的流转
4、形式。 第四章以河南平顶山为例分析我国新农村建设中土地流转的现状及形式。这 一章分为两部分，一是对河南省平顶山市的基本情况和农村土地流转的总体情况 做概括介绍；二是对平顶山市农村土地流转的主要模式进行分析，包括：出租、 转包、入股、互换、代耕、反租倒包、专业合作、高效农业示范园区、种植大户 承租型等。 第五章是新农村建设中农村土地流转存在的问题及原因分析。第一，指 出新 农村建设中农村土地流转存在的问题。其中包括农民对土地的依恋，影响土地流 转；政府的行为失范阻碍农村土地流转；农业企业发展困难影响农村土地流转的 推进；农村土地流转市场机制建设滞后、发育不完善影响土地流转的健康推进。 第二，以河
5、南平顶山市为例对新农村建设中农村土地流转存在问题的原因进行分 析。首先是农民对土地的依恋的原因分析，包括：从土地的社会保障功能分析农 村社会保障体系的完善程度对农民流转土地的影响和从农民对土地依赖程度（依 赖型农民和工资型农民）的经济原因角度分析农民的土地流转行为，以 174户农户 的调查数据，来分析农户受教育程度对农村土地流转行为的影响；其次是政府在农 村土地流转中与各流转主体的关系及政府行为失范的原因分析。包括：土地流转 中农户与政府的关系分析，土地流转中农业企业与政府的关系分析，土地流转中 % 政府的定位。以及政府行为失范的原因分析；再次是农业企业发展困难影响农村 土地流转推进的原因分析
6、，包括：农业企业在参与到农村土地流转时交易成本高 和农业企业经营风险大、融资困难制约着企业发展；最后是农村土地流转市场机 制建设滞后、发育不完善原因分析，包括：对土地流转的价格指导机制不完善及 缺乏的土地流转中介服务体系等原因的分析。 第六章以河南平顶山为例对新农村建设中农村土地流转的相关政策建议。即 加强农村劳动力的再就业与农村社会保障体系建设；切实理顺农村土地流转各主 体之间的关系；规范和扶持农业企业，让其得到健康快速发展政府部门要在土地 流转中做好规范和引导；完善农村土地流转市场机制建设。 当前，中国农村土地流转问题不仅是一个重大的理论问题，而且是一个重要 的现实问题。在建设社会主义新农
7、村和推进现代农业发展的背景下，为了 有效解 决新农村建设中的农村土地流转问题，保护农民的合法权益，本文通过对农村土 地流转的类型、特点、现状、原因的分析，指出中国农村土地流转中存在的问题 , 以积极探索有效加快中国农村土地流转的途径，并结合实际情况提出可行性的对 策，推进农村土地流转合理稳定的进行。 关键词：新农村建设，农村土地，流转 Abstract Modem agriculture is the key to build a new socialist countryside, developing modem agriculture depends on farmers, the la
8、nds, and these two aspects are related to the contracted management of rural land circulation. The research of the right to the contracted management of rural land circulation, can further promote the scale management of land, releasing the countryside surplus labor force, developing the economy, sp
9、eeding up the construction of new socialist countryside, promote urbanization process. To find ways to solve three agriculture1 problems, promote social harmony and stability. This research mainly consists of six parts. The first chapter is the introduction. Mainly introduces the research background
10、, research significance, research methods and research ideas of this article, and the research status at home and abroad, the foreign land circulation research status were summarized and the domestic current situation of the rural land circulation were reviewed. The second chapter mainly introduce l
11、and circulation related basic theory. Include the research process involves the related basic theory, including Marxs land rent, land price theory, theory of institutional change theory and scale operation of three parts. The third chapter is the concept of rural land circulation in the construction
12、 of new countryside and classification. The related concept of rural land circulation, meaning includes: land ownership, land use, land occupation and land usufruct and land disposal right of rural land property rights; And the duration of the driving factors of land circulation and land circulation
13、, such as division of flow form according to the main body of land circulation,. Chapter fourth in henan pingdingshan as an example to analyze the status quo of land circulation in new rural construction of our country and form, this chapter is divided into two parts, one of the basic situation of p
14、ingdingshan of henan province overview the general characteristics of the rural land circulation. The second , main mode of rural land circulation of pingdingshan city were analyzed, including: rent, subcontracting, become a shareholder, swaps, DaiGeng, there land, professional cooperation and effic
15、ient agriculture demonstration park, planting large tenant type, etc. Chapter fifth is the new rural construction of rural land circulation problems and cause analysis. First, it is pointed out that the new rural construction in the rural land circulation problems. Attachment including the farmers o
16、n the land. Land circulation; The governments behavior anomie hinder the rural land circulation; Agriculture influence of rural land circulation to promote enterprise development difficulties; Rural Land circulation market mechanism construction lag Development will affect the health of the land cir
17、culation.Second, to henan pingdingshan as an example in the construction of new countryside by analyzing the reasons for rural land circulation problems. The first is the analysis of the causes of farmers on the land of attachment, including, From the analysis of the social security function of land
18、 the perfect degree of the rural social security system for farmers to transfer land from farmers on the land and the influence of dependence (wage of farmers and farmers) economic reasons analyzed the farmers land circulation behavior, ues 174 household farmers data from investigate， to analysis fa
19、rmers affected by education level of rural land circulation behavior. Followed by the government in the rural land circulation and the circulation of the main body relations and the analysis of the causes of government behavior anomie. Include: analysis of land circulation of peasant household and g
20、overnment relations, Agricultural enterprises and government relations in land circulation analysis, Land circulation in the governments position. And the government behavior analysis of the causes of anomie; Development of agricultural enterprises is again difficult influence analysis of the causes
21、 of rural land circulation forward, Including: 1, agricultural enterprises in high transaction costs involved in the rural land circulation. 2, risks of enterprise management in agriculture and restricts enterprise development financing difficulties; The mechanism of rural land circulation market is
22、 lagging behind, imperfect development of root cause analysis, Include: the land circulation price guide mechanism is not perfect and the lack of land circulation intermediary service system and so on the reason analysis Chapter six to henan pingdingshan as an example of the new rural construction o
23、f rural land circulation in the relevant policy recommendations. That strengthens the reemployment of the rural labor force and rural social security system construction. To straighten out the relationship between the rural land circulation in each subject; Specification and support agricultural ent
24、erprises, Let it get rapid and healthy development of the government departments to standardize and guide in the land circulation; We will improve the mechanism of rural land circulation market construction. At present, Chinas rural land circulation problem is not only an important theoretical probl
25、em, And it is an important realistic problem. In the construction of new socialist countryside and to promote modem agricultural development under the background, In order to effectively solve the problem of rural land circulation in the new rural construction, To protect the legitimate rights and i
26、nterests of farmers, This article through to the types and characteristics of the rural land circulation, the present situation, the analysis of the reason, Points out the problems existing in the rural land circulation in China. To actively explore effective ways to speed up Chinas rural land circu
27、lation, And put foward feasible countermeasures, combined with the actual situation ,Rural land circulation forward reasonable and stable. Key words: The new rural construction, The rural land, The circulation 目录 m . I Abstract . . . III 第 1 章绪论 . 1 1.1选题背景 . 1 1.2研究目的和意义 . 2 1.3研究方法与路线 . 3 1.4国内外研究
28、现状综述 . 4 1.5可能的创造性成果及不足之处 . 6 第 2章土地流转的相关基础理论 . 8 2. 1马克思地租地价理论 . 8 2.2诺斯的制度变迁理论 . 9 2. 3规模经营理论 . 10 第 3章新农村建设中农村土地流转的概念及分类 . 11 3. 1农村土地流转的相关概念 . 11 3. 2农村土地流转的涵义 . 11 3. 3农村土地流转的分类 . 13 第 4章新农村建设中土地流转的现状及形式 _以 河南平顶山为例 15 4. 1河南省平顶山市农村土地流转的总体情况 . 15 4. 2新农村建设中农村土地流转的形式 . 16 第 5章新农村建设中农村土地流转存在的问题及原因
29、分析 . 21 5. 1新农村建设中农村土地流转存在的问题 . 21 5. 2新农村建设中农村土地流转存在问题的原因分析 . 25 第 6章新农村建设中加快推进农村土地流转的相关政策建议 .34 6. 1加强农村劳动力的再就业与农村社会保障体系建设 . 34 6. 2政府应切实理顺农村土地流转各主体之间的关系 . 35 6.3规范和扶持农业企业，让其得到健康快速发展 . 37 6.4完善农村土地流转市场机制建设 . 40 St i射 . 42 参考文献 . 43 个人 简介 . 46 第 1 章绪论 1.1选题背景 统筹城乡经济社会发展，破除城乡二元经济结构，要真正缩小城乡差距，建 设社会主义
30、新农村，是我们党为建设小康社会做出的重大决策。中国共产党十六 届五中全会通过的中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的 建议中就明确的提出，建设社会主义新农村是我国现代化进程中的重大历史任 务。社会主义新农村建设的提出是对我国工业反哺农业、城市支持农村以及统筹 城乡发展的进一步诠释，其最终目的是解决 “ 三农 ” 问题，实现农业现代化。现代 农业建设是建设新农村的关键，现代农业的建设离不开农民，离不开土地，解决 好农民和土地问题是新农村建设成功的关键，而这两方面的问题都可以通过农村 土地经营权的流转来解决。社会主义新农村建设和农村土地流转虽是两个不同的 问题，但它们的关系却是相互作
31、用的，农村土地流转将加速社会主义新农村的建 设进程，社会主义新农村建设也将反过来促进农村土地流转。 新中国成立以来，农村土地制度发生了三次变迁：第一次变迁的土地改革使农 民“ 耕者有其田 ” ；第二次的变迁是先合作化，进而人民公社化，实现了以私有制 为基础的小农经济到社会 主义公有制的集体经济的飞跃；第三次的变迁是农村土 地制度改革，使土地所有权和使用权分离，建立了 “ 家庭承包经营制度 ” 。该制度 运行至今产生了显著的作用，广大农民劳动生产积极性被极大地激发出来，土地上 长期被禁锢的农村劳动力得到了释放。这些土地制度的变革顺应了时代的发展， 都极大地促进了当时农村经济的发展。但是，随着农村
32、城镇化、土地集约化，农 业现代化的发展，在我国社会主义新农村建设的进程中，以户为单位的 “ 家庭承 包 ” 经营农村土地制度，已经不能适应时代发展的需要，成为我国农业发展的桎 梏。 从 2004年起，农业 、农村、农民 “ 三农 ” 问题就成为全党工作的重中之重， “ 三 农 ”问题的核心是农民问题 ,而土地是农民的根本，在农业产业化、农村土地规模 化、农村城镇化等这些问题催生下的农村土地流转问题更成为社会各界关注的焦 点。 2009年中央一号文件强调 “ 建立健全土地承包经营权流转市场 ” 。建立土地 承包经营权流转市场，体现了解决农村土地流转、完善市场体系的现实要求，也 是实现土地规模化经
33、营，促进农业现代化，进而实现城乡统筹发展的需要。 近些来国家不断加强对农村农地承包经营权的保护力度，努力减轻农民的负 担，增大支农惠农政策的强度 ，这些作用都是对加快农村土地流转是积极的，可是 在这样的政策背景之下，农村土地仍然不能大规模的流转起来，农村土地流转的市 场化程度仍然比较低。影响农地的主要因素有哪些，造成各地流转差异的原因是什 么？到底是什么原因制约了农村农地承包经营权的供给和需求？这些问题值得深 入探究。 1.2研究目的和意义 对农村土地流转制度的研究，可以进一步解放农村的劳动力，促进农村经济的 全面繁荣，加快社会主义新农村的建设，推进城镇化进程。通过对农村土地流转 制度的研究，
34、可以在我国农村土地流转现状的前提下，为农村土流转探索新的模式 , 推动土地资源的市场化，经营的规模化。为农民增产增收作保障，为我国粮食安全 作保证 ,为解决“ 三农 ” 问题找途径，促进社会的和谐稳定。 当前，我国农村土地的流转现象已经比较普遍，有些地方还总结出了很多成 功的经验，可整体来说，我国的农村土地流转还处在探索阶段，有许多的问题存 在。一是农村土地流转的不规范。目前我国农民自发行为的农村土地流转占大多 数，有着随意性、没有纪律性，在法律规范和政策引导方面缺乏，小规模流转占 大多数，一般是亲戚朋友或同村农户为流转主体，从而导致了在农村土地流转时 , 形式上基本是采取口头的协议，在权利和
35、义务方面双方不知道通过合同或契约规 范。缺乏法律依据的口头协议，很容易出现土地纠纷，成为农村社会不稳定的新 因素；二是畸形行政干预阻碍了农村的土地流转。农村的土地流转是一项复杂的 工作，涉及农民切身利益，要有必要的政府引导和干预，可是一些地区随意干预 , 或者不顾农民利益为了个人私利的强行干预，甚至有预谋地干预，在社会上造成 了不良的影响和后果。有些基层政府打着招商引资发展经济的名义，随意的更改 土地用途；有的名为土地流转 实际是变相的圈地，把农民赶出土地为目的，还有 对土地租金的不透明、不合理，在对农民补偿的时候缺斤少两、拖延塞责，像这 些都对农村土地的流转产生极为不利的影响；三是农村土地流
36、转市场的不规范。 当前我国农村土地流转市场化还处于初级阶段，相关制度和法律及配套设施换不 规范，不完善。在土地流转中，虽然存在土地所有权、使用权、承包经营权等， 但各项权利的界限没有具体规定。这些问题归根结底是由于土地流转土地关系不 够顺畅造成的，农民的意愿得不到体现、政府没有有效的发挥职能，农业企业缺 乏社会责任感，所以，从农村土地流转 主体的定位及关系着手研究土地流转问题 很有意义。 土地流转问题是经济学研究的一个重要内容，如何推进土地流转不仅是政治 问题，更是经济发展问题。经济发展有其自己的规律，作为市场经济国家，我们 不可能完全用计划经济的手段来解决农村土地流转问题，而必须依靠市场手段
37、。 本文就是希望从经济学和土地流转主体两方面去分析农村土地流转问题。 1.3研究方法与路线 本文是在用马克思的地租地价理论和西方的制度变迁理论，用农业经济学， 产权理论，制度变迁理论等相关学科理论，在通过对我国 现行的农村土地家庭承 包责任制下的土地流转现状及原因的分析，发现存在有很多阻碍农村土地流转的 因素，并从农村土地流转的主体方面进行研究。为加快社会主义新农村建设中的 农村土地流转提供政策性建议，推动农村土地的集约化，规模化，加快发展现代农 业的进程。 其中最主要的研究方法有： 1、 文献研究方法 “ 民以食为天，食以土为本 ” 。我国是农业大国，农民是最大的社会群体， 而土地是农民的
38、“ 根 ” 农民的 “ 命 ” 。这样的国情就决定了农村土地对我国发展 的重要性，农村土地流转关系到农民增收致富，现代农业的发展和农村经济繁荣 社 会稳定的大事，全国各级政府和社会各界都极为关注，这方面研究的专家学者 很多，有着大量的文献、综述。本文论题相关的文献是通过网络数据库资源与图 书馆藏资源收集的，在对文献筛选时，理论方面研究主要是对国内文献的研究， 实证方面对平顶山市政府关于农村土地流转问题出台的相关政策和材料进行主要 参考，调查数据的方面侧重于近几年来发表的文献资料。在这些材料的基础上， 总结归纳出对本研究有效的信息。 2、 数据分析研究方法 土地流转的主体是农民，土地流转与农民的
39、切身利益息息相关。为了解农民 对土地流转的态度以及目前土地流转政策的效果，在平顶山市选取了汝州市、舞 钢市、宝丰县、鲁山县及新华区的具有代表性的若干乡镇作为样本点，到农村用 调查问卷的形式进行调研，了解相关情况，并运用统计方法进行科学的分析处理 i 找出有价值的信息。只有在做深入的调查研究，大量查阅材料的基础上，运用科 学的方法进行分析，才能在研究农村土地流转问题时找到解决问题的方法。 3、 实证研究方法 用事实说话，说明问题的最好方法是例证。本文在对新农村建设中农村土地 流转的情况进行分析和研究的基础上和土地流转的实践活动相结合，为掌握 各地 的具体情况以河南平顶山市为例，按照随机取得方法，
40、对一些工作开展比较好的 乡村、乡镇及县区进行重点深入调查，了解具体做法，发现存在问题，进而总结 归纳，能更好的用于指导实践活动。 1.4国内外研究现状综述 1.4.1国内研究现状 国内理论界对农村土地流转的研究，主要集中在经济学、法学、历史学和社 会学等学科领域，研究的角度和成果主要有以下几个方面： 1、农村土地产权制度研究 农村土地产权制度是农村土地流转的制度基础己成为国内学者的共识，但对 农村土地产权制度的 改革方面，有较大分歧，有代表性的有以下三种观点： 第一种是农村土地私有化，我国农村土地在实行以户为单位家庭承包责任制 后，农民从集体手中通过承包获得了土地，所谓的农村土地集体所有制已经
41、名存实 亡，只剩下名义上的集体所有制，土地的实际所有者己经成为了农民。但是现在的 土地承包模式虽然在现阶段已经激发了农民的劳动积极性，但对于农民的长期投 资愿望没有帮助，并且其效率还要越来越低。如张新光的： “ 现在自然人为地设 置障碍以阻止推行农村土地私有制，实在是误国又害民之举。 ” 甘休康的： “ 理 想的土地制度是土地私有制，实行 产权私有，才能实现现代农业的发展，提高农 业效益。 ” 有学者认为，国家应在土地方面的管理职能上得以加强，在这个基础上 使农村土地私有明朗化和稳定化。还有学者认为，土地私有并不是要全部土地的私 人占有，应是在目前土地所有制结构的基础上进行调整，其前提是在坚持
42、国家对土 地的所有，集体对土地的所有下，承认一部分土地的农民个人所有权夂 第二种是土地国有永佃制，虽然在法律上有明确的农村土地集体所有制规定， 但农村土地的所有权现在并没有真正的由集体所行使。农村土地制度多年来经历 数次改革，农村土地的集体所有制存在着很多问题，当前应该要进一步对农村土地 所有权的主体加以明确。一种学着认为，国家对农村集体土地的经营设置很多限 制，从而保证了土地的公有制性质。但这样也造成了集体所有只有虚名，在我国 农村土地所有权主体事实上实际是空缺的，而要创造一个新的农村集体组织又是 行不通的，在农村实行土地制度的私有制对中国实际上来说也不太符合。所以， 实行农村土地的国有永佃
43、制才对中国国情比较适合。国有永佃制，即国家对农村土 地绝对控制（土地所有权归国家 ）， 农村土地不允许买卖或转让，通过法律形式把 土 地使用权永佃给农民，政府按统一地税的形式收地租。还有学者认为，农村土地 可以实行国家租赁制，即所有土地都归国家所有，国家成立专门的土地管理部门， 按效益原则将土地租给农民使用，地租则按租赁合同的规定由农民向国家缴纳。 第三种是复合所有制，由于其固有的缺点，一直被人们所厌恶的土地私有制 度是具有历史原因的，是由于土地分配数量上不平衡，有人拥有大量土地，有些人 没有土地，所以人们反对的是不公平， “ 若人人都拥有土地的所有权，土地私有权 相对公平，则实行土地私有也未
44、尝不可 ” 。目前我国农村土地的集体所有家庭承包 制基本上是适应国情的，需要继续坚持，同时要补充和完善现行承包制度的缺陷， 持这种观点的专家学者较多。如郭华甫主张的 “ 农村土地应该是国家所有、集体 所有与农户所有并存的复合型土地所有制 ” 。钱忠好的 “ 我国农村土地所有制应 该是复合所有制，在土地国家占有基础上的农户个人所有制，只有个人所有才有 利于土地的流转 |2。 2、 从驱动力方面对农村土地承包经营权流转进行研究 从驱动力方面研究的学者有樊帆、杨德才等，他们认为土地流转的真正动力 是土地经营效益比，当耕种土地效益比较低，成本比较高时农民自己就愿意把土 地使用权流转出去 13);同时能
45、获得较高的土地边际产出的具有高生产经营能力的农 民或组织因其达到规模化或掌握了新技术，所以他们愿意承包农民的土地。还有 学者从供需的方面对农村土地流转的驱动力进行研究，如徐金花、李萍等认为在 农村生产效率不变的情况下，因缺乏劳动力，使得地多人少的农民，没有办法经 营过多的土地，造成土地的生产效率不高，变成为流转土地的流出者；而那些因 地少人多造成经营规模小、效益差的农户，则变成为土地流转的需求者。还有从 内 在和外在两个角度分析农村土地流转的驱动力的学者，如黄贤金等，他们认为 农村土地流转的内在机理是农业现代化及其由此引起的农业规模化、农民到农民 工的转变及农地功能转移等推动的，而外在机理是生产要素价格作用机制和在农 村城镇化过程中土地非农化市场制度供求失衡导致的利益诱导机制等造成的。农 村土地流转的四大动因是政府机关、涉农企业、农村集体组织和农民。虽然对农 村土地流转的驱动力学者们从几个方面进行研究，但其影响因素的主次没有形成 统一。 3、 从障碍因素方面对农村土地流转进行研究 如阻碍农村土地流转的重要因素是 现行农村土地承包经营权表现出的产权不 清问题，是钱忠好观点；认为农村土地流转没有规范的市场，农村土地流转信息 不畅通，随意性大的农村土地流转等原因严重制约了农村的土地流转是肖文韬、