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1、金融金融市场体系配套习题及答案PAGE 5 第三编 市场工具 第十五章 金融市场体系 一、填空题 1. 金融市场通常是指以_为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和。 2. 金融市场的客体是_。 3. _ 以期限在1年以下的金融资产为交易标的物。 4. _ 进行1年期以上的金融资产的交易。 5. 同业拆借市场的主要参加者是_。 6. 回购市场指通过_进行短期资金融通的场所。 7. _ 是各类票据发行、流通和转让的市场。 8. 股票的发行方式一般可分为_和_两类。 9. 股票承销详细方式通常有_、_ 和_。 10. 二级市场通常分为_和_市场。 11. 证券交易全部两种组织形式，即_和_。 二、
2、单项选择题 1. 金融市场存在的形态是 A. 有形市场 B. 无形市场 C. 场外市场 D. 既A又B 2. 金融市场上交易对象是 A. 有形资产 B. 无形资产 C. 金融资产 D. 实物资产 3. 金融市场的主体是指 A. 金融市场参加者 B. 金融工具 C. 货币 D. 金融市场监管者 4. 进行短期资金融通的市场是 A. 资本市场 B. 货币市场 C. 金融衍生产品市场 D. 间接融资市场 5. 商业银行等金融机构之间进行的短期、临时性头寸调剂是 A. 贷款业务 B. 票据业务 C. 同业拆借 D. 再贴现业务 6. 货币市场的基准利率是指 A. 同业拆借利率 B. 存款利率 C. 贷
3、款利率 D. 中心银行贴现率 7. 向市场上大量的非特定的投资者公开发行股票的股票发行方式是 A. 公募 B. 私募 C. 干脆发行 D. 间接发行 8. 在代销方式中，证券销售风险的担当者是 A. 承销商 B. 发行人 C. 监管者 D. 购买者 9. 证券二级市场最基本的功能是 A. 供应流淌性 B. 筹集资金 C. 套期保值 D. 供应投机场所 10. 二级市场是有价证券在_之间流通的市场。 A. 发行人与投资者 B. 投资者 C. 发行人与发行中介 D. 证券商 三、多项选择题 1. 按交易对象不同，金融市场可分为. A. 货币市场 B. 资本市场 C. 黄金市场 D. 发行市场 E.
4、 流通市场 2. 货币市场的主要类型有 A. 票据市场 B. 同业拆借市场 C. 短期政府债券市场 D. 大额可转让定期存单市场 E. 回购市场 3. 金融市场的参加者有 A. 筹资者 B. 投资者 C. 证券交易所 D. 证券商 E. 证券业协会 4. 股票承销详细方式通常有 A. 包销 B. 代销 C. 余额包销 D. 公募 E. 私募 5. 二板市场的特征有 A. 风险较高 B. 监管严格 C. 具有明显的高新技术导向 D. 为风险投资供应退出渠道E. 为中小企业供应融资便利 四、名词说明 1. 金融市场 _ _ 2. 资本市场 _ _ 3. 回购协议 _ _ 4. 证券交易所 _ _
5、5. 货币市场 _ _ 6. 同业拆借市场 _ _ 7. 公募 _ _ 8. 二板市场 _ _ 五、推断题 1. 资本市场以期限在1年以下的金融资产为交易标的物。 2. 同业拆借市场除了商业银行之外，其他金融机构和大型工商企业也可以进入。 3. 与股票不同，债券的发行须要信用评级。 4. 回购协议的利率与作为协议抵押的证券的利率无关。 5. 从表面上看，回购协议是一种证券买卖，但从本质上说，回购协议也是同业拆借。 6. 中心银行、商业银行等金融机构、非金融性企业都可以参加回购协议市场。 7. 封闭型基金在封闭期内不能买卖。 8. 一级证券市场是现有证券的交易市场，二级证券市场是新证券的发行市场
6、。 9. 银行持有的承兑汇票到期前可以进行转让，转让给其它商业银行，叫再贴现；转让给中心银行，叫转贴现。 10. 公募发行股票一般都通过投资银行来进行，投资银行扮演的是承销商的角色。 六、论述题 如何理解金融市场的功能？ 七、计算题 1. A企业持一张票面额l00万元，尚有120天到期的商业票据到银行贴现，银行规定的贴现率为6，银行应付款是多少？ 2. 甲公司以延期付款三个月方式向乙公司销售8 000元的商品。甲公司签发商业汇票，经乙公司承兑后，送交某商业银行办理贴现，设贴现率为8。计算：贴现利息是多少？甲公司实得现金是多少？ 参考答案 第十五章 金融市场体系 一、填空题 1. 金融资产2.
7、金融工具3. 货币市场4. 资本市场5. 商业银行6. 回购协议7. 票据市场8. 公募私募9. 包销代销余额包销10. 证券交易所场外交易ll. 公司制会员制 二、单项选择题 - 1. D 2. C 3. A 4. B 5. C 6. A 7. A 8. B 9. A l0. B 三、多项选择题 1. ABC 2. ABCDE 3. ABCD 4. ABC 5. ABC 四、名词说明 1. 金融市场通常是指以金融资产为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和。 2. 货币市场，以期限在1年以下的金融资产为交易标的物。它的主要功能是调剂短期资金的余缺。 3. 资本市场通常指的是期限在1年以上的资
8、金融通活动的总和。 4. 同业拆借市场也称同业拆放市场，是金融机构之间进行短期、临时性头寸调剂的市场。 5. 回购协议是指在出售证券的同时和证券购买者签订回购协议，约定在肯定期限后，按原定价格或约定价格购回所卖证券，证券出售者由此获得即时可用资金。 6. 公募是指向市场上大量的非特定的投资者公开发行股票。 7. 证券交易所是依据国家有关法律，经证券管理部门批准设立的证券集中竞价交易的有形场所，是二级市场的主体。 8. 二板市场又称创业板，是相对于主板市场而言的，是为了促进中小型创新企业发展而特地设立的针对中小型企业尤其是创新型企业的股票市场。 五、推断题 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7
9、. 8. 9. l0. 六、论述题 融通资金，促进储蓄向投资的转化。金融市场是融通资金的渠道，它为储蓄者和投资者之间的交易建立了有效机制。 引导经济资源合理流淌。在金融市场上。资金在价格信号的引导下快速、合理地引导着经济资源向着合理的方向流淌，完成社会资源的优化配置。 分散和规避风险。金融市场上有多种融资形式可供选择，各种金融工具的自由买卖和敏捷多样的金融交易活动，增加了金融工具的平安性。金融市场为金融风险的分散和规避供应了丰富的手段和平台。 价格发觉。金融市场金融产品的价格是全部参加市场交易的经济主体对这些产品将来收益的期望的体现。买卖双方都会依据自身立场和所驾驭的市场信息，并对过去的价格表
10、现加以探讨后，做出买卖确定。市场交易具有价格发觉功能。 宏观经济调控功能。从经济系统运行的整体看，金融市场具有敏捷的价格信息传递系统和竞争机制，从而使其成为政府宏观经济调控政策的最重要的传导途径、成为宏观经济管理最重要的平台。金融市场往往被称为国民经济的“晴雨表”，宏观经济管理当局可以通过各种经济、政治、法律等政策工具，变更市场预期，进而传递宏观调控意图。 七、计算题 1. 银行应付款一101一101。 2. 贴现利息是l60元，实得现金7840元。 第9页 共9页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页