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1、赠：EPC工程合格承包商的选择摘要随着我国经济快速稳步发展，项目投资急剧增加，起源于西方国家的EPC工程总承包逐渐的进入中国，并在水电、建筑、冶金、化工、石化、石油、铁道、轻工等行业得到广泛的应用。涌现出来的EPC总承包商的经验参差不齐，水平差别很大，合格优秀的EPC总承包商不仅能够按照项目工期和业主的要求完成项目，而且能够促进工程总承包市场的发展和形成，行业推广面不断扩大，促进总承包商企业生产组织方式的变革和产业结构的调整。不合格的承包商不仅会影响项目的进度、质量，甚至会给业主来很大的风险，而且对我国总承包制度的推广起到阻碍作用，使企业的凝聚力和核心竞争力减退。那么怎么选择一个合格优秀的EP
2、C总承包商呢？然后本文论述和分析了在EPC工程中承包商和业主所承担的风险，并总结出承包商和业主在EPC工程项目中对所承担的风险所应采取的应对方法和措施。最后本文结合在H炼油项目中选择EPC工程承包商的过程中所出现的问题，针对这些问题进行分析和研究，总结出选择合格的EPC承包商的关键因素和方法。关键词：EPC工程;EPC承包商;招投标;层次分析法第1章绪论11研究背景我国对工程建设管理体制进行了一系列的改革，其中之一的改革就是EPC工程总承包，由专门的公司完成从项目立项开始，到设计、设备材料采购、施工、安装调试，试车和开车全过程实行固定价格总承包的EPC模式。自20世纪80年代，我国水电、建筑、
3、冶金、化工、石化、石油、铁道、轻工等行业相继组建了一批工程总承包公司，在管理上一直努力采用国际先进的管理模式和方法，与西方国家通行的工程管理模式接轨，取得了一些卓著的成效。EPC总承包工程虽然取得了骄人的成绩，同时我们也看到了不足与差距。这些差距体现在以下几个方面：（一）业主认可程度还比较低，市场发育不成熟我国总承包市场需求不强。业主对工程总承包方式的认可度普遍偏低，缺乏总承包意识，大多数项目业主仍然习惯于传统的设计、施工、采购分开招标。虽然一些外资和民营项目的业主更多认同工程总承包方式，但以政府投资或国有投资为主的项目业主并没有充分认识到工程总承包在工程建设中所能发挥的显著作用。其原因是多方
4、面的：由于传统观念的影响，我国业主在工程中都希望管得很细、很具体；由于投资主体和管理体制问题，国内的许多业主缺少工程总承包的内在动力；我国业主对承包商的能力和资信缺乏足够的信心，信任程度也不够；由于企业资质壁垒、条块分割，工程总承包项目市场准入相关的标准和手续不完善等原因，使工程总承包存在严重的市场准入障碍得到了涌现。（二）实行EPC工程总承包的法律、法规和政策不完善首先，虽然建筑法提到“提倡对建筑工程实行工程总承包”，但是对如何开展总承包没有配套的法律和法规文件，可操作性不强，难以实施。其次，建设部颁布的建市xxxx号文关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见，对广大企业推进工程总
5、承包和项目管理起到非常重要的促进作用，但仍然存在法律效力和实际推进力度不够，影响范围不大的问题。（三）工程承包企业自身能力存在问题从总体上说，我国缺乏一批具有国际竞争实力，资本雄厚、人才聚集、科技领先、管理过硬的工程总承包企业。我国设计、施工企业的规模很大，专业能力也很强。所以，在我国以施工为主体的总承包和以设计为主体的总承包都很有特色，但在总承包方面的核心竞争力都不强。而由于管理体制、文化、管理能力和方法等问题，我国设计、施工单位之间在工程总承包项目中联合经营，优势互补，强强联合也很难实现。我国的大部分工程总承包公司，有的在原先设计单位的基础上改建而成的，有的是由以施工为主体的单位改制而成的
6、，有些是设计单位和施工单位联合经营，并不完全具备从项目的策划、定义、设计、采购、施工、安装调试、开机试车到交付使用进行全过程管理的综合功能及管理模式。科技创新机制不健全，技术开发与应用能力不够。我国一些大型设计、施工企业没有建立其技术研发机构，科技创新机制不健全。普遍缺乏国际先进水平的工艺技术和工程技术，具有独立知识产权的专利技术和专有技术也不多。我国总承包企业的项目管理理念、方法、手段、组织模式、人才结构还不能满足工程总承包的要求。企业的智力密集程度不够，缺乏总承包所需要的精通项目经营和管理，精通商务和法律，具有实际工程经验的复合型管理人才。第一，虽然我国EPC总承包制度以及在一些行业，尤其
7、在石化行业得到了全面的推广，但我国实行EPC工程总承包的经验和管理水平还远远不够，具备在工艺技术和工程技术，具有独立知识产权的专利技术和专有技术的总承包还很少，在H炼油项目参加EPC工程投标的总承包商水平普遍不高，大多数承包商不具备EPC总承包的资质，因此，大多数参加EPC总承包投标的总承包商都是由两家甚至三家四家单位组成的联合体，这些联合体单位有的是第一次组成联合体来投标，在以往的石化工程上从来没有合作过，有的在以往国内的石化项目中曾经合作过，但几乎没有形成长期的合作伙伴业主只承担一小部分的风险。因此通常情况下，承包商为回避这种风险，往往报价偏高。这样以来，一些优秀，成熟的承包商经过慎重的投
8、标分析，而退出了投标，其他一些承包商在市场竞争机制的作用下，在投标报价中采取一些手段或者利用招标方最低价评标法的评标方法来降低设计、采购和施工的质量的方案以低价中标，给后期的项目建设带来隐患，而真正中标的总承包商不一定是合格和优秀的承包商。因此，选择一个合格的EPC总承包商对项目建设至关重要，一个合格的承包商凭借其企业的核心竞争力和先进项目管理经验和技术优势、有市场竞争力的投标报价按照业主的技术要求能够打造具有企业品牌的精品项目，是目前我国最大的炼油项目，在世界上具有相当规模的炼油项目也为数不多。项目主装置工艺参数复杂、技术含量高、施工难度大。建设一个具有精品工程的炼油项目不仅在我国甚至在国际
9、石化行业也具有划时代的意义，而且在我国石化行业能够建设相当规模的EPC工程的承包商的数量也不多，因此业主在选择EPC承包商不仅要有健全的法律法规制度和招投标制度，而且要有雄厚的技术实力和商务实力完成对EPC工程的招投标。对EPC工程总承包商要求不仅要有相当规模的工程技术管理经验，又需要EPC总承包投入足够的人力资源和设备资源来建设项目。根据上述情况，业主在选择EPC总承包商上应注意以下方面的关键因素：第一，严格按照国家招投标法和合同法程序和规范执行招投标程序。项目组的招评标委员会的所有参加招标、评标和定标的领导、技术人员和商务人员应加强国家招投标法和国家合同法的法律和法规的学习，仔细研究国家的
10、法律和法规，严格按照国家招投标法和相关法律法规来执行招投标中的的每一个程序和规范。第二，加强对资格预审的把关；由于参加H炼油项目的EPC投标商的背景不同，设计施工管理经验参差不齐，而且大部分单位都是以联合体的主体参加投标。因此要求项目组在资格预审阶段对各个承包商要严格把关，组织专业的技术专家和商务专家编制资格预审文件和资格预审评审标准，资格预审文件要清晰、明了、突出重点，资格预审的目的是考察投标商是否有足够的实力参加所投标EPC工程的实力；是让潜在的投标商按照资格预审文件的要求提交资格预审申请书作为招标单位审查的文件。选择EPC承包商是一个复杂的过程，所要考虑的因素很多，概括地讲，它是招标方同
11、投标方博弈的一个过程，招标方希望找到合格优秀的承包商，而且报价比较合理，合格优秀的投标商渴望中标，价格低的投标商中标，但并不一定是最优秀的承包商，有时投标商为了低价中标，在投标报价采用一些手段，比如不平衡报价法取得EPC合同，但在项目建设中又把降价的部分补偿回来，事实上中标方的价格并不是最低价。其他情况还很多，在这里不一一罗列，要靠在实际工作中具体情况具体对待。12研究意义另外通过招投标选择合格的EPC承包商的研究，可以学习招投标中的一些方法和技巧，并把这种方法运用到实际工作过程中去，使业主在选择承包商时运用合理和科学的方法去选择合适的承包商，同时投标方使用这些方法在投标中胜出，不合格的承包商
12、由于其能力和水平不够逐渐在市场竞争机制下被淘汰，合格的承包商在市场竞争中不断提高企业的核心竞争力，加强项目技术、施工管理水平，降低成本，把企业做大做强，为我国推广EPC工程总承包的推广做出贡献。13研究思路本文首先介绍EPC工程和我国EPC工程承包商的现状，然后阐述选择EPC承包商的过程招投标过程、评标方法的介绍和EPC工程业主和承包商的风险分析，再引伸到炼油项目的EPC工程和在炼油项目中的EPC工程项目的一些案例，最后总结出几点选择EPC工程合格承包商的关键，并在实际应用中推广。第2章EPC工程承包商选择的风险分析41EPC工程风险介绍4.1.1一般风险介绍风险（risk）是不确定性导致风险
13、发生，风险的发生将导致损失。一般风险有客观性、随意性、相对性等特征，风险的客观性是风险的发生是客观存在的，是不以人的意志为转移；风险的的随意性是风险的发生是随机的、不确定的；风险的相对性是发生风险的程度是同不同的人和事物而不同。4.1.2EPC工程风险介绍EPC工程合同是承包商承担设计、采购、施工总承包工程，因此承包商承担大部分的EPC工程风险，而业主只承担小部分风险。对EPC承包商来讲，虽然他们承担大部分的工程风险，但是只要他们具有先进的工程管理方法和足够的实力，他们会得到丰厚的利润回报，对业主来讲，虽然他们付出了EPC合同价格要高一些，但他们仍然采取这种方式，因为在市场经济瞬息万变的当今社
14、会，只有赢得时间，才能率先抢占市场。4.1.3EPC工程风险产生的原因：EPC工程风险产生的原因有客观原因、道德原因和主观原因。1客观原因有客观原因导致的风险包括自然灾害、社会政治原因和经济原因，自然灾害是由于EPC工程工期长，遭遇台风、洪水等自然灾害的机遇极大；社会政治原因是由于社会或政治因素引起的灾害，例如：战争和内乱。国有化、征用、没收外资。EPC工程总承包项目合同执行过程中，项目所在国法律、政策发生变化，可能使承包商承担额外的责任，造成较大的履约风险等。经济原因引起的风险例如：汇率波动造成的风险。通货膨胀造成的风险等。2道德原因道德原因导致的风险例如：业主不付款或拖延付款；分包商故意违
15、约造成项目工期的拖延；参与工程的各级管理人员有不诚实或违法行为等风险。4.1.4EPC工程可能造成的风险损失1经济损失经济损失是由于各种风险产生导致承包商或者业主遭受经济上的损失。例如：承包商因履行了合同责任范围外的责任义务或为避免非承包商所应承担的风险而造成额外成本支出。业主的图纸技术文件范围不明确造成的工程总价的增加。业主付款拖延或拒付部分或全部合同款：表现在以下几个方面：由于承包商违约导致的业主不付款或延迟付款；由于业主的原因而由承包商承担其不付款或延迟付款；由于合同以外第三者的影响而导致业主对承包商的不付款或迟付款，如分包商违约等；承包商与业主都无法预见和控制的意外事件的发生而导致的业
16、主不付款或迟付款。2企业信誉损失企业信誉损失表现在业主不付款使业主的信誉受损；由于承包商的工程质量出现问题而被业主纳入黑名单；4.1.5EPC工程风险管理与控制EPC工程风险管理与控制包括风险识别、风险分析、风险控制与处理。1风险识别风险识别是风险管理的重要环节，风险因素未被识别或者识别不够将会导致直接的经济损失和间接的企业声誉受损。EPC工程项目的风险识别是对可能遇到的各种风险的类型和产生原因进行判断分析，以便对风险进行分析、控制和处理。在此阶段需要判断EPC工程总承包项目中存在着什么风险；找出风险的原因。对所要面临的风险及其成因的分析应分三步进行：首先要了解项目情况，如项目来源，项目资金来
17、源、项目技术水平、有关技术标准和要求、工期、工作范围和业主的风险等等这些资料，同时还应了解项目的背景资料、业主的资信情况等，从中可以发现很多具体的风险因素。业主需要了解承包商的项目业绩、经验、履约情况和财务能力。2风险分析EPC工程中对于风险分析和评价主要有以下几个方面：政治。考察工程所在国家的政治局势是否稳定；是否近期有战争的发生；与邻国的外交状况和是否有潜在的战争危险，研究其国内政治状况，宗教纠纷，分析国内政治斗争的情况。业主需要考察承包商所在国的政治状况、承包商的性质。42投标商的风险分析4.2.1EPC合同风险介绍国际工程承包合同按计价方式划分，可分为总价合同、单价合同、承办补偿合同三
18、种类型。总价合同又分为：固定总价合同、调值单价合同、固定工程量总价合同、管理费单价合同。固定总价合同中的价格是固定不变的，除非工程设计或工程范围发生变化。这要求精确的设计图纸、详细的工程描述和承包商准确地计算，报价考虑到一些费用的上升因素。4.2.2EPC合同条款承包商所承担的风险EPC工程承包合同中一般都将工程的风险划分为业主的风险、承包商的风险、不可抗力风险。一般来说，在传统合同模式下，业主的风险包括：政治风险、社会风险、经济风险、法律风险、外界风险等，其余风险由承包商承担，另外，出现不可抗力风险时，业主一般只负担承包商的直接损失。1.盲目参与投标在EPC模式下，投标人在投标时要花费相当大
19、的精力和费用，其投标活动造成的费用可能要占整个项目总投资的0.30.6%。如果在没有很大中标把握的情况下盲目的参与投标，那么投标费用对承包商来讲可能就是一笔不小的浪费。EPC项目比较复杂，加之业主要求合同总价和工期固定，承包商如果没有足够的综合实力，就是中标了，也可能无法完成工程建设，承包商最终将蒙受更大的损失。2.合同文件存在缺陷一般情况下，合同文件存在缺陷的风险也应由承包商来承担。除了预期目标、功能要求和设计标准的准确性要由业主负责之外，承包商要对合同文件的准确性和充分性负责。也就是说，如果合同文件中存在错误、遗漏、相互矛盾等，即使有关数据或资料来自业主，业主也不承担由此造成的费用增加和工
20、期延长的责任。虽然在招投标过程中，承包商修改招标书的合同条件(含通用条款和特殊条款)的机会较小，但是，仍然可以在投标书中针对一些关键问题向招标方提出澄清、偏差或者要求删除的可能。在EPC合同中,承包商的风险贯穿于整个合同的每一个条款和每一个附件。在审核合同条款以及有关附件时,应该从头到尾仔细检查审核,不遗漏任何一个潜在的风险。以下是对EPC合同的风险的防范:4.2.3EPC模式承包商承担风险的应对承包商在参与EPC项目时，一般应采取以下措施进行风险防范：1.谨慎参与EPC项目投标承包商在决定是否参与投标前，应做好投标前的准备工作，这些准备包括仔细研究项目的特点和业主的要求，识别和评估项目存在的
21、风险，作出投标决策。承包商还要考虑投标竞争对手的实力，分析中标的可能性。决定投标后，承包商应该根据风险评估的结果，在投标报价中加入适当的风险费用。2.合理应对合同文件本身的风险在投标前，承包商应尽量明确业主的要求，发现合同文件模糊的地方应及时要求业主加以澄清，然后再在此基础上进行投标报价。签约后，如果合同文件中仍然存在错误、遗漏或不一致，承包商应尽早发现并更正这些错误，尽量减少由此造成的经济损失。结论本文首先引入EPC工程合格承包商的选择的问题，然后带着问题展开论述和研究，在研究中，注重把握选择合格的EPC承包商的过程即招投标的过程，总结出EPC工程项目招、投标的关键因素，结合管理学、运筹学、
22、博弈论等理论进行了深入的分析，研究的主要结论如下：1.在对EPC工程和EPC工程承包商章节中，对EPC工程的过程、特点及关键因素进行了分析和研究和对我国EPC工程承包商的特点、问题和优缺点进行了分析，目的在于对本篇论文的选择客体有比较全面的认识。2在确定合格的EPC承包商章节中，主要对招投标的程序、过程和关键点进行了分析和论述，在评标方法的论述中，在传统的最低价评标法和综合评标法的基础上引入了层次分析法，层次分析法科学客观的特点可以避免各个评委对评价标准持有不同看法而造成的差别。3在EPC工程承包商的选择的风险分析章节中，对在EPC工程承包商和业主所承担的风险进行了分析，总结出承包商和业主在E
23、PC工程项目中对所承担的风险所应采取的应对方法和措施，目的在于在选择EPC工程承包商的过程中使承包商和业主的风险降到最低从而实现业主和承包商双赢的目的。EPC工程承包商的选择过程中值得研究的问题很多，本文只对所碰到的问题而引发的相关内容进行了研究。由于作者水平有限，加之时间、资料等条件限制，使本文存在很多不足，恳请老师、同学加以指正。谢谢！目录摘要3第一章绪论41.1 EPC工程总承包项目合同研究意义41.2 EPC工程总承包项目合同国内外发展历程41.2.1 EPC工程总承包项目合同国外的发展历程41.2.2 EPC工程总承包项目合同国内的研究现状61.3 EPC工程总承包项目合同的发展趋势
24、目标合同61.3.1 EPC工程总承包项目目标合同的概念61.3.2 EPC工程总承包项目目标合同的产生71.3.3 EPC工程总承包项目目标合同特点7第二章EPC工程总承包项目合同管理概述102.1 EPC工程总承包项目合同的概念和类型102.1.1 EPC工程总承包项目合同概念102.1.2 EPC工程总承包项目合同的基本框架102.1.3 EPC工程总承包项目合同的类型112.2 EPC工程总承包项目合同特点12第三章 EPC工程总承包项目合同的管理过程143.1 EPC工程总承包项目合同的成立与策划143.2 EPC工程总承包项目合同的履行143.3 EPC工程总承包项目合同的担保15
25、3.3.1工程保险的基本概念153.3.2工程保证担保相关法律163.3.3履约保证担保中存在的问题173.4 EPC工程总承包项目合同的变更183.4.1 工程变更的定义。183.4.2 工程变更原因、目的及内容183.4.3 变更的条件193.4.2 工程变更的处理程序193.4.3工程变更的价款确定203.5 EPC工程总承包项目合同的索赔203.5.1 EPC合同条件下业主索赔的因素203.5.2 承包商向业主提出索赔213.5.2 合同下承包商风险防范243.6 EPC工程总承包项目合同的争端解决243.6.1EPC合同争议的类型243.6.2 争议解决程序273.7 EPC工程总承
26、包项目合同收尾管理28第四章 EPC工程总承包项目合同风险294.1 EPC工程总承包项目合同风险的产生294.2 EPC工程总承包项目合同风险的防范314.2.1 业主风险防范314.2.2 承包商风险防范33第五章 总结35摘要本文先讨论了EPC工程总承包项目合同管理的意义，之前的发展状况以及今后的发展趋势。接着，系统地介绍了EPC工程总承包项目的合同管理，包括其概念、特点和类型。接着本文着重从承包商的角度，对工程总承包项目项目管理的内容进行了详细介绍，帮助EPC总承包商在合同的各个实施阶段对合同的签订、履行、担保、变更索赔、争端解决以及收尾工作进行控制，从而保证项目各方面能搞按照合同约定
27、完成项目。最后分析了EPC工程合同风险，从承包商和业主的角度探讨如何减少合同风险，并对本文进行了一系列的总结。第一章绪论1.1EPC工程总承包项目合同研究意义主要突出研究EPC总承包项目合同的迫切性，列举因EPC合同签订的不合理而招致重大损失的国内外项目。EPC合同模式在国际工程承包领域已得到普遍使用。而在中国国内，传统的“业主设计及完工测量价格”工程承包模式仍是主流，但基于以下因素，EPC合同模式（即“承包商设计加施工及固定总价”）近年来日益流行。1、外资不断进入传统房地产开发建设和基础设施建设项目领域，承包商被迫响应外资聘请的律师草拟的EPC合同或类EPC合同；2、BOT/PPP项目中，只
28、有工程建设期和工程建设价格固定，项目发起人和借款人才能有效测算项目成本和收益，因此决定了BOT/PPP项目中必须采用合同总价固定并工期相对确定的EPC合同；3、EPC固定总价合同得到饱受低价竞争之苦的有竞争优势的承包商的欢迎，以排斥竞争，获取更高利润；4、“业主设计及完工测量价格”模式下的风险分配及价格确定机制，使得承包商普遍采用“低报价、高索赔”策略盈利，导致工程在结算时极易产生争议，而使得建筑工程领域纠纷诉讼或仲裁比率非常高，无论是业主还是承包商都承担了很重的诉累。非常遗憾的是，尽管EPC合同如此重要，但无论是已走出国门多年的中国承包商，还是国内的承包商，普遍对EPC合同研究不足，招致重大
29、损失的案例时有耳闻：中方无法遵守合同而被业主解除合同，没收保函，并追偿巨额赔偿。其根本原因在于不熟悉EPC合同模式下的风险分配机制和游戏规则，贸然签订EPC合同。1.2EPC工程总承包项目合同国内外发展历程1.2.1EPC工程总承包项目合同国外的发展历程xx年，FIDIC与国际房屋建筑和公共工程联合会现在的欧洲国际建筑联合会（FIEC）在英国咨询工程师联合会（ACE）颁布的土木工程合同文件格式的基础上出版了土木工程施工合同条件（国际）（第1版）（俗称“红皮书”），常称为FIDIC条件。该条件分为两部分，第一部分是通用合同条件，第二部分为专用合同条件。xx年，首次出版了适用于业主和承包商的机械与
30、设备供应和安装的电气与机械工程标准合同条件格式即黄皮书。xx年，红皮书出版了第二版。这版增加了第三部分，疏浚和填筑工程专用条件。xx年，FIDIC和欧洲国际建筑联合会（FIEC）联合编写FederationInternationaleEuropeennedelaConstruction(巴黎)，这是红皮书和第三版。xx年，黄皮书出了第二版。同时出版的还有黄皮书第三版电气与机械工程合同条件，分为三个独立的部分：序言，通用条件和专用条件。xx年，出版了橘皮书设计-建造和交钥匙合同条件。以上的红皮书（xx）、黄皮书（xx）、橘皮书（xx）和土木工程施工合同-分合同条件、蓝皮书（招标程序）、白皮书（顾
31、客/咨询工程师模式服务协议）、联合承包协议、咨询服务分包协议共同构成FIDIC彩虹族系列合同文件。xx年国际咨询工程师联合会（FIDIC）出版了4本新的合同标准格式第一版，它们分别是：适用于由业主或其代表工程师设计的建筑或工程项目的施工合同条件；用于电气和（或）机械生产设备供货和建筑或工程的设计与施工的生产设备和设计-施工合同条件；适用于以交钥匙方式提供加工或动力设备、工厂或类似设施、基础设施项目或其他类型开发项目的设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件；用于投资较小的建筑或工程项目的简明合同格式。在国际工程承包市场上,由政府机构出资尤其是国际金融机构的贷款项目,诸如世界银行和亚洲开发银行
32、的贷款项目，以业主或其代表工程师设计的建筑或工程项目的施工合同条件为基本合同模式的情况一直占主导地位,这主要是因为此种合同模式被公认为在处理业主与承包商之间的责任和风险的分担问题时比较平衡。近年来,随着国际承包市场的进一步发展,逐渐出现了EPC合同模式(有时也称为“EPC交钥匙合同”)，为此，xx年国际咨询工程师联合会重新编写并首次推出设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件，它继承了FIDIC原有合同条件的优点，并根据多年来在实践中取得的经验以及专家、学者和相关各方的意见和建议，作了重大调整。1.2.2EPC工程总承包项目合同国内的研究现状自20世纪80年代初，在国家政策的推动下，化工、石
33、化等行业的设计、施工企业积极开展EPC工程总承包，成效显著。例如：xxxx年，中国石化工程建设公司先后开展了燕山石化公司苯乙烯、长岭炼化总厂聚丙烯、天津石化公司芳烃联合装置等22个项目的EPC工程总承包，总承包合同额达72亿元。xx年3月，建设部印发了关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见，明确了工程总承包的基本概念和主要方式，规定凡是具有勘察、设计资质或施工总承包资质的企业都可以在企业资质等级许可的范围内开展工程总承包业务。此文件的出台，为企业开展工程总承包指明了方向。此后，xx年建设部印发工程项目管理试行办法(建市xx200号文)，xx年颁布关于加快建筑业改革与发展的若干意见提
34、出要进一步加快建筑业产业结构调整，大力推行工程总承包建设方式。从此，我国212程总承包已经进入了一个新的发展时期。近几年来工程总承包市场开始形成，行业推广面不断扩大，随着我国加入WTO和经济建设的快速发展，EPC总承包从化工、石化行业逐步推广到冶金、电力、纺织、铁道、机械、电子、石油天然气、建材、市政、兵器、轻212、地铁等行业。EPC总承包在部分大型建筑业企业所占的比例也越来越大。同时我国境外工程总承包营业额也大幅增长。通过一系列国内外EPC总承包工程的锻炼，促进了企业生产组织方式的变革和产业结构的调整，适应了国际承包工程的形势需要，促进了我国工程承包企业不断创新承包模式，积极向高端市场迈进
35、，大力拓展建筑业上下游产业链业务，打破单一的经营模式，企业得到了快速发展。为提高企业工程总承包能力，促进企业做强做大，近年来，在政府的引导下，一部分企业在优势互补的原则下展开了兼并重组活动，如中国铁道建筑总公司兼并中国土木工程集团公司等加快了建筑业产业结构的调整。提升了企业的核心竞争力，取得了显著的经济效益和社会效益。1.3EPC工程总承包项目合同的发展趋势目标合同1.3.1EPC工程总承包项目目标合同的概念目标合同是固定总价合同和成本加酬金合同的结合和改进形式,即业主与承包商双方在签订合同时确定一个目标价格(以总价的形式确定),最终如果承包商通过设计以及实施方案的优化节约成本,则双方根据一定
36、的比例分成,也就是说,工程最终合同价格下降,总承包商也能获得工程成本之外的回报;如果成本超支,则双方分担。因此,目标合同能最大限度地促进双方共同努力以节约成本,并降低风险。EPC总承包目标合同通常规定承包商对工程建成后的使用功能、工程目标总成本(或总价格)、目标工期承担责任。如果工程投产后一定时间内达不到生产能力,或按一定比例扣减合同价格;如果工期拖延,则承包商承担工期拖延违约金。如果承包商对工程技术方案提出合理化建议,经业主认可后实施,使实际成本减少,则合同价款总额不予减少,成本节约的部分业主和承包商分成。这样保证承包商通过技术方案优化获得奖励。目标合同能够最大程度地发挥承包商工程管理的积极
37、性,由于大型工程总承包项目在招投标阶段工程范围很难界定,合同额大,非常适合采用目标合同。1.3.2EPC工程总承包项目目标合同的产生EPC总承包工程项目范围在招标投标阶段常常很难确定,这给业主与承包商双方在商定工程合同价格带来很大的挑战。目前国内外总承包工程正常采用总价计价模式确定合同价格,由于这类合同形成的较大的合同风险主要有承包商来承担,承包商一般通过提高报价来应对,同时,在EPC总承包固定总价合同实施过程中业主失去对工程的控制,因而经常出现合同价大大超支的情况,最终导致业主利益受损。这是造成我国目前工程总承包开展的一大障碍。目标合同作为一种较为新型的计价模型,能够最大限度地发挥承包商工程
38、管理的积极性,适用于工程范围没有完全定界或预测风险较大的情况。虽然EPC总承包中大多数合同条件采用总价合同,但由英国土木工程师学会(ICE)编写的新工程合同(NEC)中的工程施工合同(ECC)在计价方式上提供了可以选择的几种计价方式以供选择:带有分项工作量表的标价合同、带有工程量清单的标价合同、带有分项工作表或工程量清单的目标合同、成本补偿合同、管理合同。ECC认为目标合同适用于拟建工程范围没有完全界定或预测的风险较大的情况,如工业项目、研究和开发项目、军事工程项目中。这些工程项目在国外通常采用工程总承包模式,承包商在项目可行性研究阶段,甚至在目标设计阶段就介入工程项目。1.3.3EPC工程总
39、承包项目目标合同特点承包商有进行优化的积极性;业主同样有优化的积极性;业主对工程应有较深的干预;承包商报价时更理智。目前国际工程合同的趋势是促进业主与承包商之间的平等,鼓励双赢,如ECC的工作原则就是:业主、承包商应按合同规定在工作中相互信任、相互合作5。使用ECC合同的一个根本目的是最大限度地减少争议事件的发生。本着这一原则,应要求业主与承包商之间的风险分担。风险分担往往给承发包双方都带来实施合同的积极性。从这一趋势出发,目标合同与总价合同相比具有许多优点。（1）承包商有进行优化的积极性采用总价合同时,承包商没有优化的积极性。因为即使承包商采取了优化,使工程性能更完善,成本更低,但承包商不可
40、能从中得到收益。所以承包商不可能花费人力物力去优化工程。而采用目标合同后,承包商可以通过优化使得工程成本降低,降低成本的一半(大多情况下)成为其收入,这样,承包商可以获得更高的效益,承包商会为争取这一更大的收益作积极的努力。大型承包商一般具备这一能力,而且在工程进一步开展后,随着工程范围的进一步明确,项目的目标定义更加清晰,承包商可以充分发挥其长期培育起来的总承包的能力。同时,承包商通过工程优化,使项目的工艺流程更合理、更现代化,采购性价比更高、功能更先进的设备,以及实施方案与工期更合理,这对总承包合同的完满实施,并得到业主的满意同样有很大的贡献。（2）业主同样有优化的积极性对于总价合同,在工
41、程早期,由于工程范围不确定,当承包商报价被确认后,业主往往利用总价合同对其有利的一面,希望提高工程标准,扩大工程范围,结果导致工程造价的提高。同时,总价合同条件承包商承担较大的风险,业主承担的风险相对较小,因而业主对工程实施的干预权较小。业主不可能要求承包商进行优化,否则,就有可能被承包商作为工程变更指令。所以在工程实施过程中,业主对工程技术方案优化的积极性不高。而采用目标总价合同,由于承包商能积极对工程进行优化,往往使得工程总造价降低。即使优化不能使实际成本低于目标成本,但其超出的部分一半由承包商承担。因此,业主希望承包商积极优化,而且,为了控制工程造价,控制工程目标,业主将积极参与承包商的
42、技术方案的优化。（3）业主对工程应有较深的干预在总价合同中,承包商承担大部分风险,其实施合同的权利较大,相反,业主干预工程实施过程的权力较小,因而业主对工程实施的干预就少。而采用目标合同时,由于业主需审核承包商的实际账本和各种记录,对由于承包商责任,或发生承包商风险范围内的事件导致成本增加,或不属于合同规定的成本范围的开支,业主有权拒付,所以业主需要对总承包项目有较深的干预,应组织专家及相关人员及时审查承包商的成本记录,审查、批准总承包商的设计、采购、实施等方面的优化方案,以确保工程造价降低,工程性能提高,整体效益提高。（4）承包商报价时更理智在EPC总承包总价合同中,承包商有报高价的倾向。而
43、在采用目标合同时,承包商由于考虑到在工程实施过程中有优化的可能性,承包商有采取降低成本措施的权力,因而报价风险降低,所以承包商在投标时往往能提出更合理的报价。从上述目标合同的优势来看,目标合同对于业主与总承包商双方来说比较公平。符合现代工程合同特征。对于目标合同,目前国内外实践较少。英法海底隧道曾经有这样的实践:海底隧道掘进EPC工程总承包,所采用的是目标合同。因为采用这种合同计价方式,在掘进过程中,没有出现延误和超支的问题,目标合同取得成功。而英法海底隧道的其他合同没有采用目标合同,如机车合同采用成本加酬金合同,固定设备工程采用总价合同,合同执行过程中潜伏了分歧、争议和索赔,超支现象严重6-
44、8。国内许多EPC工程总承包大多习惯采用总价合同或成本价酬金合同,超支现象屡有发生。第二章EPC工程总承包项目合同管理概述2.1EPC工程总承包项目合同的概念和类型2.1.1EPC工程总承包项目合同概念EPC工程总承包合同是指业主将建设工程的勘察、设计、设备采购、运输、保险、土建、安装、调试及试运行等一并发包给一个具备总承包资质条件的承包人承担，承包人对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责，在最终达到满足业主要求后，整体移交业主商业运行的一种建设方式。近年来，为适应市场发展需求，克服设计、采购，施工等相互脱节的弊病，许多企业大力推行EPC、PC工程总承包建设模式，集中技术和管理优势，充分发
45、挥设计在项目建设中的主导地位，实施全过程合理、交叉和动态连续的管理，在许多项目建设上，取得工期短、质量优、投资省和效益好的综合效果，提高了工程项目建设水平。推行EPC工程总承包建设模式，必须结合自身实际，不断建立健全内部管理制度，其中加强合同管理是一项重点。在市场竞争日趋激烈的今天，投资结构多元化等因素使工程建设合同利润逐渐减少，而合同风险不断增大，合同条件日趋苛刻。合同管理作为EPC工程总承包项目管理的重要组成部分，必须将其融合于整个项目管理过程中，将合同管理作为一条主线，促进项目管理系统高效运行，这是获取经济效益的有效措施之一。2.1.2EPC工程总承包项目合同的基本框架图1-1图1-2图
46、1-1与图1-2分别展示了EPC总承包模式与传统承包模式间的合同结构差别，通过比较可以得知，EPC总承包模式很好地减轻了业主的管理负担，以工程总承包的方式节约了业主的管理费用和管理难度。在这种模式下，业主只需加强对EPC承包商的管理，至于相对复杂的技术与施工管理，完全由EPC承包商自己负责。基于管理要求，EPC承包商在项目初期和设计时就必须考虑到设计、采购和施工的影响，避免了设计和采购、施工的矛盾，减少了由于设计错误、疏忽引起的变更，可以显著减少项目成本，缩短工期。2.1.3EPC工程总承包项目合同的类型国际咨询工程师联合会(FIDIC)出版有下列四份合同标准格式：1、施工合同条件(Condi
47、tionsofContractforConstruction)推荐用于由雇主设计的、或由其代表工程师设计的房屋建筑或工程(buildingorengineeringworks)在这种合同形式下，承包商一般都按照雇主提供的设计施工。但工程中的某些土木、机械、电力和或建造工程也可能由承包商设计。2、永久设备和设计建造合同条件(ConditionsofContractforPlantandDesign-Build)推荐用于电力和或机械设备的提供，以及房屋建筑或工程的设计和实施。在这种合同形式下，一般都是由承包商按照雇主的要求设计和提供设备和或其它工程可能包括由土木、机械、电力、和或建造工程的任何组合
48、形式)。3、EPC/交钥匙项目合同条件(ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjects)适用于在交钥匙的基础上进行的工厂或其它类似设施的加工或能源设备的提供、或基础设施项目和其它类型的开发项目的实施，这种合同条件所适用的项目(i)对最终价格和施工时间的确定性要求较高，(ii)承包商完全负责项目的设计和施工，雇主基本不参与工作。在交钥匙项目中，一般情况下由承包商实施所有的设计、采购和建造工作：即在“交钥匙”时，提供一个配备完整、可以运行的设施。4、合同的简短格式(ShortFormofContract)推荐用于价值相对较低的建筑或工程。根据工程的类型和具体条件的不同，此格式也适用于价值较高的工程，特别是较简单的、或重复性的、或工期短的工程。在这种合同形式下，一般都是由