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1、2023年公司合同管理办法公司合同管理方法1一、总 则为进一步优化XX有限公司（以下简称“公司”）合同档案管理，规范日常合同归档、查阅管理，特制订本方法。二、适 用本方法适用于管理中心、各子公司、事业部合同归档、查阅相关事宜。三、定 义本方法所称“合同”是指：在公司日常生产、经营、管理等活动中，对内、对外订立的不同性质的协议、资料，包括但不限于以下文件：3.1 人事类：劳动合同、竞业禁止协议、保密协议、离职协议等。3.2 经营类：招投标合同、合作协议、市场开发协议、投资协议、融资协议、保险合同、租赁协议等。3.3 购销类：选购合同、供货合同及其补充协议等。3.4 工程类：项目建设合同、工程承包
2、合同、承揽合同、维护保养合同等。3.5 技术类：技术开发合同、技术服务合同、托付代理合同（资质申报）、代理报关协议等。3.6 诉讼类：判决书、调解书、仲裁裁决、起诉状、上诉状等。3.7 其他具备合同性质的文件。四、职 责管理中心行政中心，各子公司、事业部印章审核员兼任合同档案管理员，负责日常合同档案管理工作。详细如下：4.1 负责合同归档手续办理、更新合同档案书目。4.2 负责合同查阅手续办理、维护合同档案查阅审批表。4.3 负责合同档案存档、整理、核对、登记、接交等日常性工作。4.4 工作变动时，应办妥移交手续，列出合同档案移交清单。4.5对管理中心各中心、子公司、事业部的合同档案管理工作进
3、行指导、监督。4.6 其他合同档案管理事宜。五、归 档5.1 合同经我方加盖印章后，合同档案管理员应跟踪合同去向，监督业务经办人员提交存档已经各方盖章之终版合同。5.2 经办人员提交存档合同，合同档案管理员于合同档案书目进行更新录入，经办人员于合同档案书目签字确认。合同档案管理员应于接收前对合同进行相应的核实工作，确认对方是否已盖章，是否漏页、缺页等。5.3 合同档案管理员将合同档案存放于专用文件柜内，留意防火防潮。存放时，遵循合同的形成规律和特点，分门别类。5.4 合同以原件或正本归档。特别状况不能留存原件或正本的，应将复印件或副本归档，并于合同档案书目注明原件或正本所在。六、查 阅6.1
4、需查阅合同档案的人员，应至合同档案管理员处领取合同档案查阅审批表，经所在部门主管签批后，方可进行查阅。查阅地点限于公司办公场所内。6.2 合同档案不予外借、扫描，且查阅过程需由合同档案管理员陪伴监督。如有复印必要，可进行合同文件的复印。6.3 查阅或复印合同档案时，应确保合同档案的完整性，不得擅自涂改、勾划、裁剪、拼接、抽取、拆页或损毁。6.4 查阅涉及公司经营决策、发展规划、诉讼文书、重要合同等重要的或应予保密的或尚未依法定程序披露的合同须经总经理批准。6.5查阅合同交还时，合同档案管理员查须当面核对，如发觉遗失或损坏，应马上报告主管领导。七、期 限常规性合同档案保管期限为三年，但涉及公司重
5、大经营管理活动和商业机密，对企业经营管理和业务发展有长远利用价值的合同，则为永久保存。八、处 罚为了确保合同档案的完整与平安，对于发生下列行为之一的人员，公司有权视情赐予通报指责、适当经济惩罚或与其解除劳动合同，构成犯罪的则转送司法机关肃穆8.1 损毁、丢失或者擅自销毁公司合同档案的；8.2 擅自抄录、复印、公布公司保密合同的；8.3 擅自涂改、篡改、伪造、变造公司合同档案的；8.4 违法违规出卖、倒卖公司合同档案的；8.5 合同档案管理人员、经手人员其他玩忽职守情形的。九、其他9.1 本方法由行政中心负责制订、说明、及修改。9.2 本方法自公布之日起生效。 附件1.合同档案书目2.合同档案查
6、阅审批表行政中心年 月 日公司合同管理方法2一目的：为了规范劳动合同管理，确立公司与员工之间的劳动关系，保障劳资双方的合法权益，特制定此方法。二范围本方法适用范围为公司存续劳动雇佣关系的全部公司员工。三劳动合同类型公司合同分为有固定期限和以完成肯定的工作为期限2种劳动合同类型。合同签订的类型在公司劳动合同的第一款中予以注明。（劳动法第十二、十三、十四条）四签约年限及试用期（劳动法第十九条）签约年限指有固定期限劳动合同中，合同可选择的年限。一般分为二年、三年、五年三种状况。1、文员岗位及生产一线员工第一次劳动合同签订年限为2年，续签时一般签订年限为3年。2、技术研发部员工第一次劳动合同签订年限为
7、3年，续签时一般签订年限为5年。3、班组长以上员工劳动合同签订年限为3年，续签时一般签订年限为3年。4、试用期包括在签约年限内，1年劳动合同年限试用期为1个月，2年年限劳动合同试用期为2个月；3年年限劳动合同试用期为3个月。续签没有试用期。5、20xx年合同到期续签的员工根据部门及岗位规定期限进行续签。五、审批流程1、劳动合同的签订、续签、终止、解除等相关手续，由人事行政部依照劳动法规及公司制度统一办理。（劳动法第三十六、三十七、三十八条）2、新员工入职1个月内须按规定签订劳动合同及附件，不签订者马上停止试用。（劳动法第八十二条）3、续签劳动合同人员由人事行政部提前二个月向各部门主管及分管副总
8、确认是否与其续签或是解约。提前一个月将员工劳动合同续签看法书发放给本人填写续签意愿。（劳动法第三十九、四十条）六、劳动合同的终止、解除及变更（劳动法第三十九、四十条）1、劳动合同期满或约定的劳动合同终止条件出现，合同即行终止。终止时间按劳动合同期限最终一日的24时为准。劳动合同终止且不会进行续签时人事行政部根据规定下达终止劳动合同通知书。2、公司如欲与员工解除劳动合同，依据劳动合同法有关规定执行。劳动合同解除时人事行政部根据规定下达解除劳动合同通知书。3、公司与员工协商一样，可以变更劳动合同约定的内容。变更劳动合同，应当采纳书面形式，变更后的劳动合同文本由公司与员工各执一份。4、解除、终止劳动
9、合同的职工，根据离职的相关手续进行审批。5、劳动合同书一式两份，公司、个人各执一份。全部与劳动合同书有关的附件与劳动合同书具有同等法律效力。人事行政部20xx年11月27日公司合同管理方法3第一条 为了加强公司合同专用章（以下简称合同专用章）的管理，防止利用合同专用章进行不正值经济活动，保证以合同专用章签订的合同合法有效，特制定本方法。其次条公司（以下简称公司）各有关业务单位从事经济活动订立合同可以运用公司统一的合同专用章，行政管理单位及其他单位不得运用合同专用章。业务单位的范围由公司规定。第三条 公司各有关单位办理刻制合同专用章必需严格执行下列程序：1、由申请单位写出申请报告同时注明合同专用
10、章用途和特地保管人员，并附章样和枚数。由部门领导签字报请集团公司分管领导同意，并报法律管理部门备案。2、申请单位持申请报告由集团公司统一办理，刻制合同专用章必需根据公司统一规格、样式。3、申请刻制的合同专用章，刻制后须送法律管理部门印模备案。第四条 合同专用章的运用和管理。1、合同专用章仅限于订立各类经济合同时运用，不能代替行政公章。持有公司合同专用章的各单位对本单位的合同专用章的运用担当全部责任。2、各单位行政公章（法人章除外）不能作为合同专用章运用，对外不能用于订立合同等一切经济活动。3、一般状况下，合同业务员不得携带合同专用章外出订立合同，如确需携带时，应由单位主管领导批准并出具书面借据
11、，且制定相应的保管措施后方可借出。出借人及借出人对该合同专用章在外借期间担当全部责任。4、各有关单位指定专人（合同管理员）负责本单位合同专用章及盖有合同专用章的空白合同的管理，驾驭本单位合同专用章的.运用状况，建立合同专用章运用记录台帐，妥当保管合同专用章。5、各有关单位合同专用章出现丢失的，应登报挂失，并报告集团公司，同时到法律管理部门备案。第五条 合同专用章的变更1、各有关单位须要增刻或变更合同专用章，依本方法第三条规定的程序办理。2、各有关单位变更合同专用章后，应当将报废的合同专用章交法律管理部门销毁，不得私自存用。第六条 注销营业资格的单位，应当将合同专用章交法律管理部门销毁。第七条
12、有丢失、变更、作废合同专用章的部门应刚好将章样发函告知有关合作单位。第八条 凡因运用和保管合同专用章不当，造成严峻后果的，按违纪处理；对利用合同专用章进行违法经济活动的，要赐予相应惩罚，情节严峻，触犯刑律的，由司法机关追究刑事责任。第九条 本方法由法律管理部门行使说明权。本方法未尽事宜，按青岛钢铁控股集团有限责任公司印章管理制度执行。第十条 本方法自颁发之日起施行。公司合同管理方法4第一章 总则第一条 为了加强中国石油自然气股份有限公司xx分公司(以下简称“油田分公司”)的合同管理，建立科学合理的合同管理制度，依据合同法，特制订本方法。其次条 油田分公司所属各单位订立国内合同，均适用本方法。涉
13、外合同适用相关法律和中国石油自然气股份有限公司外事活动规则。第三条 签订合同必需遵守国家的法律、法规，符合油田分公司生产和市场的要求，贯彻诚恳信用、同等互利、协商一样、等价有偿的原则。第四条 合同签订及当事人在执行本方法时，应当接受油田分公司审计监察部门的监督。其次章 合同管理机构第五条 油田分公司合同管理机构分为合同综合管理部门和专业管理单位。综合管理部门为油田分公司招投标(合同)管理委员会及其下设的办公室(设在企管与法规处);专业合同管理部门为各专业合同管理与执行单位。第六条 招投标(合同)管理委员会合同管理职责(一) 审议通过油田分公司合同管理工作规章制度;(二) 领导合同管理办公室和各
14、专业合同管理与执行单位的工作;(三) 对各专业合同管理与执行单位做出奖惩确定;(四) 审批重大项目合同(金额在500万元以上或者对公司生产经营有重大影响的金额在200万元以上的项目)的立项报告;第七条 合同管理办公室(企管与法规处)是合同管理委员会的常设机构，其主要职责：(一)宣扬贯彻经济及合同法律、法规;(二)负责起草油田分公司的合同管理规章制度;(三)组织和参加油田分公司所实施项目的合同洽谈和签约;(四)向公司招投标(合同)管理委员会负责并报告工作，刚好反映合同签订与履行中出现的问题，并提出解决看法;(五)负责组织有关部门对油田分公司合同纠纷进行处理;(六)对各专业合同管理与执行单位的合同
15、管理及执行状况进行指导、协调、监督和检查;(七)对合同进行鉴审，并统一管理和负责运用油田分公司合同专用章和托付代表人印章。(八)供应法律询问。(九)负责油田分公司经济合同归档管理。第八条 油田分公司直属各单位是专业合同管理与执行部门，其主要职责：(一) 依照本方法制订本单位的合同管理详细实施细则，并组织实施;(二) 依据授权范围，组织本单位立项合同的洽谈;(三) 对合同履行实施跟踪管理，监督合同的履行，刚好向合同主管部门反映合同履行中出现的问题;(四) 建立本单位合同台帐，每月10日前向合同主管部门报送合同统计报表及有关资料;(五) 刚好将本单位的合同及有关资料归档管理。第三章 合同管理授权第
16、九条 依据油田分公司合同管理统分结合的原则，授权以下单位在权限范围内组织合同谈判、履行与监督(除合同签订、鉴审和盖章)：勘探事业部：勘探项目干脆相关的生产、服务等合同。包括生产科研、物探(采集、处理、说明)、探井钻前、钻井、试油工程和测井、测试、录井、固井、泥浆、下套管服务及其它相关的专业技术服务合同;相关的勘察设计、费用从勘探成本中列支的技术开发、科学试验和新技术推广合同;相关的前线支撑点、生活服务合同等。 开发事业部：油气开发生产干脆相关的生产、服务等合同。包括开发井钻前、钻井、试采、采油(气)和试油、测井、测试、固井、泥浆、下套管等服务及其它相关的专业技术服务合同;修井作业;油田生产的运
17、行维护、检修;水电设施的运行维护、抢修;相关的勘察设计、费用从开发成本中列支的技术探讨和科学试验合同;相关的前线支撑点、油田道路、井场维护、生活服务合同等。技术发展处：成套设备、装置及相关技术的国外引进合同;国外物资、技术的引进合同;股份公司xx分公司统管的科学试验、新技术开发、询问合同等。销售事业部：石油、自然气及其轻烃、液化石油气等附属产品的储运销售，成品油选购、供应合同。规划中心：油田基本建设项目的前期可行性探讨、方案设计、初步设计托付合同。油建项目管理部：油田建设项目的勘查、工程设计、施工、安装合同，道路、管道铺设及相关的协助工程和监理合同(?基本建设项目中的国内外物资设备选购统一由采
18、办中心组织或托付选购)，大型修理项目合同。勘探开发探讨院：年度预算范围内的勘探开发技术探讨、科学试验、技术服务合同。物资采办中心：对于国内物资(装备)、石油专用管材、板材、化工原料等国外物资选购合同，由油田分公司托付服务公司物资总公司负责组织洽谈，油田分公司各单位、部门向生产运行处物资采办中心申报选购安排，生产运行处物资采办中心负责向服务公司物资总公司下达选购安排，并对合同招标、洽谈、签订实行全过程监督，并对费用负责。对于生活、办公用品的选购，由油田分公司托付服务公司华油公司负责合同洽谈，油田分公司各单位、部门向生产运行处物资采办中心申报选购安排，生产运行处物资采办中心负责向服务公司华油公司下
19、达选购安排，并对合同招标、洽谈、签订实行全过程监督，并对费用负责。塔西南勘探开发公司：依据油田分公司授权的经营范围签订相关的生产经营、油田基本建设、产品储运销售、技术开发与服务、生活服务等合同。第十条 上述授权范围以外的合同，统一由油田分公司企管与法规处负责组织相关处室和单位谈判、签订和监督履行。油田分公司所属单位非经公司招标(合同)管理委员会批准不得对外洽谈、签订对外投资、合资、合作;资产转让、租赁;购置不动产;合伙、联营;行政性承包、经营;资金(产)借贷、财产保险、融资租赁;土地征用、运用权转让;特许权、学问产权的运用、转让;大型项目承揽、服务、询问;对外托付、居间、行纪、保管、仓储、劳务
20、等合同。第十一条 除以上授权单位外，其他各单位均不得自行洽谈和签订合同。第四章 合同立项第十二条 已列入油田分公司年度财务预算安排或者调整安排的基本建设、更新改造和其它投资项目，为已立项项目。第十三条 未列入油田分公司年度财务预算安排或者调整安排的项目，项目实施单位应按油田分公司的财务安排管理程序上报审批，并由油田分公司财务安排部门编制安排、落实资金，最终以油田分公司财务安排部门下达的财务安排通知书作为合同立项依据。 第十四条 属于各单位的不形成固定资产和无形资产的生产经营性项目，由各单位负责生产、经营和技术的部门依据生产、经营和技术管理的须要提出立项申请报告，经本单位领导会议探讨通过、由本单
21、位财务部门落实资金渠道，并报本单位主管领导签字后，方可作为合同立项依据。对于以上项目费用或年费用总金额超过100万元的上述项目，以及全部非生产经营性项目，必需经油田分公司分管领导审批;超过500万元的必需经油田分公司经理或授权托付的副经理审批后才能作为合同立项依据。第十五条 对于科研合同的立项，属中油股份公司下达并落实资金渠道的安排项目和油田分公司科委下达的年度科研安排可干脆作为立项依据。对于油田分公司所属单位因生产经营须要、自筹资金提出的科研项目，需经技术发展处进行立项审核并报油田分公司分管领导审批后，最终报安排财务处落实资金，下达立项批复后方可立项。 对于非安装设备购置项目，列入年度公司财
22、务预算安排的可干脆作为立项依据。油田分公司机关或单位临时需购置非安装设备的由该单位或部门提出申请，需经技术发展处进行立项审核并报油田分公司分管领导审批、安排财务处落实资金后作为立项依据。第十六条 对于超出油田分公司统肯定额标价规定范围的特别规合同，各单位或部门提出申请立项报告时必需附上该单位经营、财务管理部门供应的费用测算依据，一并报油田分公司分管领导审批。 第十七条 对外投资项目，必需经油田分公司安排财务处(规划中心)按规定程序进行可行性调研、经油田分公司企管与法规处进行法律论证后，上报油田分公司领导办公会议审议，并以领导办公会议纪要作为合同立项依据。第十八条 原油成品油、自然气及其附产品购
23、销储运合同，以公司年度、季度、月度或上级下达的安排作为签订合同的依据。安排外的由主管领导批示作为签订合同的立项依据。第十九条 基建工程合同价款以安排财务处(造价中心)审定的概算包干或审定的施工图预算作为依据，不得超额;特别状况下，经油田分公司主管领导批准，对短暂无审定的概预算，又需提前施工的工程项目，按不超过申报预算价60%确定合同暂定价，待审定预算后或施工决算后办理补充合同。第五章 合同签订其次十条 合同立项手续完备后，应依据xx分公司招投标管理暂行方法的规定，凡符合招标条件的必需采纳招投标形式组织签订合同。其次十一条 需干脆实行洽谈方式签订合同的，在组织合同洽谈前，必需严格审查项目立项报告
24、是否已具备订立合同条件。审查内容包括：项目的标的、质量、数量、履行期限、地点和方式等的完整性及可行性;立项报告是否履行审批程序;立项报告的审批程序是否符合规定等。同时审查谈判对方的当事人资格，即法人授权托付书和市场准入证。基建工程施工类和油田工程服务类企业必需具备质量(HSE)保证体系。其次十二条 合同订立地点原则上以油田分公司所在地库尔勒市为主，需外出订立合同必需经油田分公司企管与法规处书面同意(外事合同除外)。其次十三条 合同洽谈应依照油田分公司的有关定额、标价，超出油田分公司统肯定额标价规定范围的应坚持“比质比价”的原则，并参照同类市场价进行费用测算，测算费用要体现技术先进、价格合理和效
25、益优先的原则。其次十四条 项目涉及困难技术内容的，合同洽谈时，必需邀请油田分公司技术专家参加或者帮助谈判。参加或者帮助谈判的技术专家应对其参加或者帮助谈判的技术内容负相应责任。技术专家供应的技术看法和技术资料应纳入合同档案管理。 其次十五条 签订标的金额较大、法律关系困难、履行期限较长、涉及不动产的合同，应当邀请油田分公司专业法律人员参加谈判。参加谈判的专业法律人员必需对合同文本进行最终审查，并对合同文本的合法性负责。其次十六条 招标项目，应依据招标文件、中标通知书和中标单位的投标文件，与中标单位签订合同。其次十七条 以信件、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等有形载体表达以签订合同为目
26、的的要约和承诺的，必需与谈判对方约定在合同成立之前以规范的合同书的形式予以确认，合同书在双方当事人签字盖章后成立。其次十八条 公司所属单位和人员不得违反本方法规定的程序，以技术协议、合作意向书、备忘录等形式变相对外订立合同。其次十九条 凡不经过招标程序的项目，各合同专业主管单位在组织合同洽谈时，应当通知企管与法规处、安排财务处、审计监察处(纪委办公室)、参与洽谈。第三十条 合同文本应做到内容合法，主要条款完备，权利义务对等，责任分明，文字表达精确。油田分公司有标准合同文本的，应采纳标准合同文本。第三十一条 签订合同必需在合法的合同主体之间进行。合同文本上除双方法定代表人或托付代理人签字外，必需
27、加盖双方单位的合同专用章。第三十二条 合同设立了担保条款的，或者规定了其他第三人担当权利义务的，担保人或第三人应在合同文本上签字和加盖公章。油田分公司所属各单位，不得以任何方式向任何单位和个人供应经济担保或变相担保。第三十三条 如合同约定需油田分公司供应预付款，则必需经安排财务处负责人审查同意;预付款50万元以上的，必需经油田分公司主管领导批准;预付款200万元以上的，必需经油田分公司经理或授权托付的副经理审定。第三十四条 油田分公司对外签订的除油气产品销售合同外的全部合同均以油田分公司为合同当事人(主体)，统一由企管与法规处加盖油田分公司合同专用章。除原油、自然气销售合同外，各专业合同管理单
28、位必需将合同文本与项目立项报告、技术文件、比价资料、合作方资格审查资料、油田分公司的各种批件、参与合同谈判人员名单(本人署名)等与订立合同有关的依据材料送审计监察处和企管与法规处进行合同费用审计和合同文本法律鉴审。不经审计程序，企管与法规处不得进行合同文本法律鉴审。第三十五条 全部项目必需先签合同后实施，对于抢险、水毁、火灾等突发事务，因不能事前办理合同的，事后应刚好补签合同。第三十六条 合同订立过程中的有关资料，应当妥当收集并档案化管理。合同文本及合同签订资料的保管期限为合同终止后五年。第六章 合同的履行第三十七条 油田分公司签订的已生效的合同，由合同立项单位或指定的单位和人员负责履行。合同
29、履行单位和人员必需熟识合同全部条款，随时驾驭合同履行状况。合同履行单位和人员应对合同履行过程做好履行记录，并对履行合同的有关证据材料进行档案化保管。 第三十八条 油田分公司合同履行单位和人员应当全面、适当地履行生效合同，并应要求对方当事人全面、适当地履行合同。第三十九条 油田分公司合同履行单位和人员应当遵循诚恳信用原则，依据合同的性质、目的和交易习惯，向合同对方当事人履行通知、帮助、保密等义务。第四十条 合同生效后，当事人就合同的质量、价款、履行地点、期限等内容没有约定或者约定不明确的，应当按本方法规定的合同签订程序与对方当事人签订补充合同予以明确。基建工程合同在施工中出现设计变更6%以上的，
30、应申报变更安排和签订补充合同。第四十一条 不得与对方当事人签订由对方当事人之外的第三人履行的合同。第四十二条 如合同不能全面履行时，应当刚好实行补救措施，削减损失，并刚好报告企管与法规处。如遇不行抗力等因素影响合同履行的，还应当刚好以书面形式通知对方当事人，并收集有关证据。第四十三条 在合同履行期间，须要变更或解除合同时，必需先向企管与法规处进行法律询问，经批准后以书面形式通知对方，并说明须要变更或解除合同的缘由和答复的期限，达成变更或解除合同的协议，妥当处理善后事宜。第四十四条 发觉对方不履行或不完全履行合同时，合同执行单位除督促对方接着履行外，应将对方不履行或不完全履行合同的状况证明材料刚
31、好报告企管与法规处和安排财务处结算中心。第四十五条 假如合同执行单位和人员，有准确证据证明对方当事人有下列情形之一的，应当刚好报告企管与法规处和安排财务处结算中心，由企管与法规处确定是否中止履行合同或者是否要求对方供应担保：(一) 经营状况严峻恶化;(二) 转移财产、抽逃资金，以躲避债务;(三) 丢失商业信誉;(四) 有丢失或者可能丢失履行债务实力的其他情形。第四十六条 合同履行的各阶段和履行完毕时，合同履行单位应当组织业务主管部门和有关专家进行验收，并制作验收记录。第四十七条 合同价款结算必需按合同约定进行。财务结算部门必需对乙方持有的合同正本、合同履行状况验收资料、费用结算通知单、结算发票
32、验证后方可办理结算。第四十八条 合同在履行过程中发生纠纷时，合同履行单位应刚好报告企管与法规处，由企管与法规处组织有关单位进行协商、调解或依法申请仲裁或诉讼。第七章 附 则第四十九条 塔西南勘探开发公司可依据本方法制定实施细则。第五十条 在本方法生效前颁布的有关规章制度与本方法有不一样的，以本方法为准。第五十一条 本方法由油田分公司企管与法规处负责说明。第五十二条 本方法自20xx年xx月xx日起施行。公司合同管理方法51目的规范集团公司合同管理程序，明确公司合同管理制度，明确管理职责，界定管理层面，防范经营风险，提高管理效能。2 适用范围本制度适用于集团公司本部、分支机构和其他直属单位。集团
33、公司全资、控股子公司依据法定程序执行。3 定义3.1所属单位：特指集团公司所属各全资企业、其他直属单位，以及依照法定程序应当执行本制度的集团公司控股企业。3.2合同：是指除劳动合同外，集团公司及其全资、控股成员企业及其他直属单位与同等主体的自然人、法人和其它组织之间,以及集团内各同等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。3.3合同管理：是指对合同立项、意向接触、资信调查、商务谈判、合同条款拟定、审查会签、签字、备案审核、履行、变更、中止、解除、纠纷处理、立卷归档等全过程的管理。4管理体制、组织形式与相关规定4.1 合同管理实行分级归口管理与有限的集中限制相结合的管理体制，详细组织形式
34、包括：4.1.1 所属单位下列合同，假如是隶属于集团公司干脆管理的项目，由集团公司相关业务主管部门审核同意后方可签订;非隶属于集团公司干脆管理的项目，以及其他属于集团公司授权分支机构或其他直管单位管理的项目，需经具有相应管理权限的集团公司分支机构或其他直管单位审核同意后签订，并由审核或干脆办理单位报集团公司备案。其中，需由集团公司供应担保的项目合同，应当经集团公司审核同意后签订：电力项目利用外资合同。投资、借(贷)款及其他融资、企业财产保险、资产转让、出售、收购、租赁合同(房屋租赁合同除外)。集团公司直管所属单位的购售电合同、并网调度协议、电厂运营、机组检修合同。企业合并、兼并、联营合同，以及
35、担保合同。限额以上的买卖合同。集团公司或具有管理权限的所属单位认为有必要审核或备案的其它合同。4.1.2 集团公司本部各类合同，以及所属单位除4.1.1规定范围以外的其他合同，由集团公司及所属单位分别按本方法关于单位内部合同管理的相关规定，自行办理。4.1.3 集团公司控股企业，对4.1.1规定事项，按公司法及公司章程规定的股东权利及程序办理。4.2 管理规定4.2.1签订合同，除即时清结外，都必需采纳书面形式。4.2.2 集团公司本部及所属单位法律事务工作机构或者法律顾问所在的综合管理部门，为合同归口管理部门。4.2.3 须要以集团公司或者所属单位名义订立各种具有履约性质的协议、文件的部门，
36、为合同承办部门。承办部门应依据合同项目须要指定承办人，借调、借用人员不得被指定为承办人。4.2.4审计、监察部门依其职责对合同订立、履行、变更、解除全过程进行审计、监察。4.2.5合同签订之前应当经财务、审计、归口管理部门，以及合同项目所涉及的相关业务管理部门审查会签。相关业务管理部门范围，由承办部门依据项目所涉及的安排、归口管理、综合事务、劳动、人事、平安、技术、生产、建设、股权、市场、国际合作等问题确定。4.2.6 合同管理实行承办部门负责制与审查会签责任制相结合的责任制度。合同承办部门对合同订立、履行和执行的全过程全面负责，合同承办人为干脆责任人。审查会签部门依据本部门职责及本方法的规定
37、，对合同项目中应当提出相关看法而未提出的，应当担当相应的责任。4.2.7 集团公司及所属单位内部的部(处、科、室)等职能部门一律不得以自己的名义对外签订合同或者其它具有履约性质的任何书面文件;具有营业执照的分支机构以自己的名义对外签订合同，应当具有集团公司的授权托付。4.2.8 法定代表人不亲自签署而授权代理人签署合同，应当按集团公司法定代表人授权托付管理方法的规定，办理授权托付书。4.2.9合同承办部门和合同归口管理部门应当分别建立合同台帐，实行履约跟踪统计报告责任制。4.2.10 在合同的订立、履行中，对有下列行为之一，且产生较大影响或严峻后果的，由监察部门根据有关规定进行查处，并会同人事
38、部门追究责任单位(部门)负责人和干脆责任人的责任。涉嫌犯罪的，移交司法机关处理：不按本方法规定签订、履行合同的。订有重大缺陷或无效合同的。审查人员延误审查时间或未审出合同缺陷的。不按法律或本方法规定履行变更或解除合同职责的。应当追究对方违约责任而擅自放弃的。供应虚假资料的。不履行内部管理程序、超越授权或滥用授权签约的。未按规定进行授权或擅自转托付的。与对方或第三人恶意串通、收受贿赂的。泄露合同意向、商业隐私或有关机密的。延误纠纷处理法定时效期间的。在合同管理、签订、审核、履行过程中有其他失职行为的。5 职责5.1 归口管理部门职责5.1.1 贯彻执行合同管理的法律、法规和规章制度，为合同承办部
39、门供应法律服务。5.1.2 建立健全本单位合同管理制度，监督、检查考核各部门及所属、所管单位合同管理状况。5.1.3 参加重大合同的论证、谈判、起草、审查、签订及合同纠纷的处理。5.1.4 统一管理法定代表人授权托付书和公证、鉴证事宜，管理合同专用章。5.1.5 负责合同备案文本的管理，执行合同登记、统计及报告制度。5.1.6 组织合同管理学问培训，负责合同承办人员资格审查。5.1.7 在会签或参加重大合同谈判过程中，负责审查合同主体、内容、形式的合法性、严密性、可行性。5.1.8 其他相关管理工作。5.2 合同承办部门职责5.2.1 负责合同立项，指定合同承办人，进行可行性论证，意向接触，资
40、信调查，报请主管领导审批。5.2.2 组织合同的谈判。5.2.3 起草合同文本，并组织审查会签。5.2.4 组织合同的签订，办理所需的法定代表人授权托付书。5.2.5 负责合同的履行、变更、解除及纠纷处理。5.2.6 负责合同档案的管理。5.2.7 负责所属单位报送集团公司审核合同事项的办理。5.2.8 收集本方法的执行状况信息，并按集团公司年度制度建设安排，提出修改看法。5.3 合同审查会签部门职责5.3.1 财务部门负责对合同的价款、支付方式的合理性、可行性，资金预算及来源的牢靠性，财务手续的合法性、合规性，担保财产合法、平安性进行审查;对合同变更或解除的经济性进行评估，出具书面看法。5.
41、3.2 审计部门负责对合同涉及的资金来源、运用及资产全部权、动用审批手续的合法性以及合同价款、酬金和结算的合理、合法性进行审查。5.3.3 相关业务部门按本部门职责，负责对合同所涉及本部门业务范围的相关条款的合法性、牢靠性、可行性、平安性，是否符合相关标准及政府文件规定等问题提出审查看法。5.3.4 归口管理部门审查会签职责，按本方法5.1.7的规定执行。5.4 合同承办人职责承办人应对合同自商约时起至履行完毕止的全过程负责，对期间出现的任何与合同有关的问题，按国家有关法律法规及本方法的规定，须刚好与本部门负责人、归口管理部门进行协商，并以承办人为主进行处理。5.5 监察部门职责负责对合同办理
42、的程序及相关当事人行为的合法性、合规性、真实性进行监督检查，对合同管理中出现的违法、违纪、违规问题进行调查处理，提出监察建议或做出监察确定，并可依据须要进行专项效能监察。6 程序6.1 合同送审及备案程序6.1.1 按4.1.1规定，责任单位将合同草案、立项依据、事项所涉及的有关原始资料，并附相关状况说明，办理报批或备案。6.1.2 合同送审，按合同所涉及业务的性质，向相应业务主管部门报送，由该业务主管部门承办。承办部门审核立项依据、签署承办看法、确定承办人。按6.2规定的会签、审核、审批程序办理。通过审批后，由承办部门通知送审单位签署。涉及变更、解除、纠纷处理问题时，按本方法相关规定办理。6
43、.1.3 合同备案，应向合同归口管理部门报送,由归口管理部门办理。归口管理部门依据详细状况和须要，组织合同审查，征求相关部门看法。对存在相关问题的合同，协商报备单位处理。备案材料归档。6.2 合同签订程序6.2.1 立项合同立项应当由承办部门填写立项登记审批表，注明立项依据及资金来源(预算内与预算外)。意向接触，确定合作主要条件及运作方式，开展相关合作条件或价格方面的询问，或者按招投标管理规定组织招标。资信调查, 确定合作主体是否符合签约要求、是否具备履行合同的实力，范围包括：1)具有经年检的营业执照及其他权利实力证明文件，且真实有效。涉及专营许可的，具备相应的许可证明文件;涉及资质要求的，具
44、备相应的资质(等级)证书。2)经营范围能够充分满意合同项目的须要。3)具有履约实力，必要时应索取其经审计的财务报表、资金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件。4)具有履约信用：过去三年重合同、守信用，无严峻违约事实;在签署本合同时，未涉及可能影响本合同履行的重大经济纠纷或重大经济犯罪案件。5)在签署本合同时，不存在任何司法机关、仲裁机构或行政机关作出的任何对履行本合同产生重大不利影响的判决、裁定、裁决或详细行政行为或其他法律程序。6)其他与合同签订、履行相关的事项。对不符合前款规定的当事人，假如必需与其签订合同时，应由其供应合法、真实、有效的担保。6.2.2 草拟合同文本凡国家、行业或集团
45、公司有标准或示范文本的，应当结合实际须要予以适用或借鉴。合同必备条款包括标的(规格、型号、数量或详细事项)、质量标准或要求、履行期限、地点、方式、价款与支付方式或合作条件、双方权利与义务、违约责任、争议解决方式等。具有支付条件的合同，首期预付款原则上不超过合同总价款的30%;如数额较大或必需超过30%，合同他方应当供应相应担保。合同有效期限应至合同全部权利义务履行完毕之日止。合同文本份数按实际须要确定，但我方至少保证承办部门存档、附财务付款手续留存、归口管理部门备案各一份。6.2.3 谈判重大合同应组成谈判小组进行谈判，一般应有财务、技术、法律、监察审计及与合同内容相关的其他部门人员参与，承办部门负责组织和确定详细人员范围。召开打算会议，明确谈判事项，确定谈判原则、策略、重点及主谈人员，统一部署。承办人对谈判中遇到的重大问题，应刚好向本部门负责人汇报，必要时向本部门分管领导请示。谈判结束后，承办人制作谈判备忘录，并经我方全体参与人员签字确认。备忘录应记载以下内容：1)打算会议状况，包括会议时间、参与人员、形成的一样看法、声明保留看法、法律看法、须要请示承办单位负责人、分管副总经理或法定代表人的事项等。2)谈判状况，包括进展状况、取得的成果、双方存在的主