基金基础知识题库.pdf

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1、活 动 主 题：激 发 大 家 学 习 的 兴 趣 提 升 大 家 的 专 业 知 识 能 力 让 大 家 更 好 的 赢 得 客 户 信 任，收 获 大 单 你 正 好 需 要，我 正 好 专 业 题 库 如 下：（基 础 知 识）一、单 选 题(共 100题，每 小 题 1 分，共 100分)以 下 备 选 项 中 只 有 一 项 最 符 合 题 目 要 求，不 选、错 选 均 不 得 分。1 关 于 设 立 管 理 公 开 募 集 基 金 的 基 金 管 理 公 司,下 列 说 法 不 正 确 的 是()单 选 题。A.有 良 好 的 内 部 治 理 结 构、完 善 的 内 部 稽 核

2、监 控 制 度、风 险 控 制 制 度 B.董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 具 备 相 应 的 供 职 条 件C.有 符 合 相 关 法 律 规 定 的 章 程 D.认 缴 的 注 册 资 本 不 低 于 一 亿 元 人 民 币 0 题 收 藏 本 2 证 券 投 资 基 金 合 同 的 当 事 人 不 包 括(单 选 题)。中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 A.基 金 管 理 人 B.基 金 投 资 者 C.D.基 金 托 管 人 0 题 收 藏 本 3()单 选 题 销 售 的 审 慎 调 查，下 列 说 法 正 确 的 是。关 于 基 金A.基 金 管 理 人 和 基

3、金 销 售 机 构，选 取 一 方 完 成 审 慎 调 查 进 行 审 慎 调 查 销 售 机 构 相 互 B,基 金 管 理 人 和 基 金 C.由 基 金 代 销 机 构 牵 头、对 基 金 管 理 人 进 行 审 慎 调 查 D.由 基 金 管 理 人 牵 头、对 基 金 销 售 机 构 进 行 审 慎 调 查 0 题 收 藏 本 4 份 额 转 托 管 到 其 他 证 券 经 营 机 构 的 证 券 经 营 单 选 题 LOF 投 资 者 持 托 管 在 甲 机 构，即 OoA.场 外 到 场 内 B.场 内 到 场 内C.场 外 到 场 外 D.场 内 到 场 外 0 题 收 藏 本

4、5()o业 务 的 内 部 控 制，下 列 单 选 题 说 法 错 误 的 是 关 于 基 金 管 理 人 研 究 A.应 建 立 严 密 的 研 究 工 作 流 程，形 成 科 学、有 效 的 研 究 方 法 B.应 根 据 基 金 契 约 要 求，在 充 分 研 究 的 基 础 上 建 立 和 维 护 投 资 对 象 备 选 库 C.应 建 立 研 究 报 告 质 量 评 价 体 系 D.研 究 工 作 应 保 持 独 立、客 观，应 与 投 资 部 门 设 立 防 火 墙 制 度 o 题 收 藏 本 6 单 选 题 发 生 下 列()情 形 时，基 金 托 管 人 职 责 终 止。I.私

5、 募 基 金 管 理 人 依 法 解 散 II.私 募 基 金 管 理 人 下 属 基 金 已 全 部 清 点 III.私 募 基 金 管 理 人 被 依 法 撤 销I V.私 募 基 金 管 理 人 被 依 法 宣 告 破 产 A.IVB.I、II、IVc.I、n、in、ivD.I、IIL IV0 题 收 藏 本 7 关 于 基 金 管 理 人 对 开 放 式 基 金 巨 额 赎 回 的 处 理，下 列 单 选 题 说 法 不 正 确 的 是()oA.未 受 理 部 分 转 入 下 一 开 放 日 的 赎 回 申 请 享 有 赎 回 优 先 权 B.可 以 在 当 日 接 受 赎 回 比 例

6、 不 低 于 上 一 日 基 金 总 份 额 10%的 前 提 下，对 其 余 赎 回 申 请 延 期 处 理C.未 受 理 部 分 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时 选 择 当 日 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 外，延 迟 至 下 一 开 放 日 办 理 D.对 单 个 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请，应 当 按 照 其 申 请 赎 回 份 额 占 申 请 赎 回 总 份 额 比 例 确 定 该 单 个 基 金 份 额 持 有 人 当 日 办 理 的 赎 回 份 额 0 题 收 藏 本 8 作 为 一 种 集 合 投 单 选 题 资 方 式，证 券 投 资

7、 基 金（D。A.集 中 资 金、集 中 投 资 B.集 中 投 资、控 制 风 险 C.集 中 资 金、分 散 投 资D.集 中 投 资、分 散 风 险 0 题 收 藏 本 9 O o 销 售 费 用 其 他 规 范，以 下 表 述 单 选 题 错 误 的 是 根 据 基 金 A.基 金 管 理 人 和 基 金 销 售 应 当 在 基 金 销 售 协 议 中 明 确 约 定 销 售 费 用 的 结 算 方 式 和 支 付 方 式 B.除 客 户 维 护 费 外，基 金 管 理 人 和 基 金 销 售 机 构 不 得 就 销 售 费 用 签 订 其 他 补 充 协 议 C.客 户 维 护 费

8、从 基 金 管 理 费 和 基 金 销 售 朋 务 费 中 列 支 D.基 金 管 理 人 与 基 金 销 售 机 构 可 以 在 基 金 销 售 协 议 中 约 定，依 据 销 售 机 构 销 售 基 金 的 保 有 量 提 取 一 定 比 例 的 客 户 维 护 费 0 收 藏 本 题 10 单 选 题 关 于“审 慎 监 管 原 则”，以 下 表 述 正 确 的 是（）。A.要 在 基 金 机 构 发 生 亏 损 时 采 取 有 效 措 施，让 基 金 机 构 股 东 之 外 的 其 他 人 不 受 损 失B.审 慎 监 管 原 则 主 要 体 现 在 事 后 监 督 的 过 程 中 C

9、.基 金 监 管 的 监 督 范 围 应 严 格 限 定 在 基 金 市 场 失 灵 的 领 域 D.通 过 偿 付 能 力 监 督 和 风 险 防 控 制 度 体 系，维 护 投 资 人 对 金 融 机 构 和 金 融 市 场 的 信 心 0 收 藏 本 题 1 1 以 下 材 料 中，在 公 开 募 集 时 应 当 公 开 披 露 的 不 包 括（）。单 选 题 A.基 金 宣 传 推 介 材 料 B.基 金 招 募 说 明 书 C.基 金 合 同 D.托 管 协 议 0 收 藏 本 题1 2()o关 于 证 券 投 资 基 金，下 列 单 选 题 说 法 正 确 的 是 A.证 券 投

10、资 基 金 是 指 通 过 发 售 基 金 份 额，将 众 多 不 特 定 投 资 者 的 资 金 汇 集 起 来，形 成 独 立 财 产 B.证 券 投 资 基 金 可 以 由 投 资 者 自 己 进 行 投 资 管 理 管 C.证 券 投 资 基 金 可 以 由 基 金 管 理 人 进 行 财 产 托 D.投 资 者 可 与 基 金 管 理 人 共 享 证 券 投 资 基 金 收 益 0 题 收 藏 本 1 3 基 金 销 售 人 员 引 导 客 户 办 理 开 户、认 购 等 业 务 手 续，不 能 通 过()。单 选 题 A.基 金 销 售 人 员 接 受 客 户 现 金 代 为 办

11、理B.代 销 机 构 的 销 售 网 点 C.代 销 机 构 的 网 上 交 易 系 统 D.基 金 管 理 公 司 的 网 上 交 易 系 统0 题 收 藏 本 14 根 据 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 的 有 关 规 定,下 列 属 于 会 单 选 题 员 权 利 的 是 OoA.按 规 定 缴 纳 会 费 B.遵 守 协 会 的 有 关 规 定 及 各 项 决 议 C.维 护 协 会 的 合 法 权 益 和 声 誉 D.参 加 协 会 的 活 动，获 得 协 会 提 供 的 朋 务 0 题 收 藏 本 15()额 的 转 换，下 列 说 法 错 误 的 是。关 于 开 放

12、 式 基 金 份 单 选 题 A.基 金 份 额 转 换 一 般 采 取 未 知 价 法B.基 金 份 额 的 转 换 按 照 转 换 申 请 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 转 换 基 金 份 额 的 数 量 C.当 转 入 基 金 的 申 购 费 率 高 于 转 出 基 金 的 申 购 费 率 时，不 需 要 补 费 用 差 额 D.基 金 份 额 的 转 换 常 常 会 收 取 一 定 的 转 换 费 用 0 题 收 藏 本 16()o 下 列 选 项 中，不 属 于 基 金 单 选 题 销 售 机 构 业 务 的 是 A.办 理 基 金 赎 回 B.办 理 基 金

13、申 购 C.办 理 基 金 清 算 D.办 理 基 金 认 购 0 题 收 藏 本 17()o 以 下 属 于 基 金 宣 传 推 介 材 料 的 禁 止 性 单 选 题 规 定 的 是 A.登 载 投 资 者 教 育 的 相 关 信 息 B.登 载 单 位 或 者 个 人 的 推 荐 性 文 字 C.登 载 本 公 司 的 品 牌 形 象 宣 传 材 料 D.登 载 基 金 产 品 的 基 本 要 素 0 题 收 藏 本 18 关 于 信 息 数 据 管 理，以 下 表 述 错 误 的 是（单 选 题 D。存 A.电 子 信 息 数 据 需 要 即 时 保 B.信 息 技 术 系 统 应 当

14、 进 行 排 除 故 障、灾 难 恢 复 的 演 习C.为 确 保 数 据 安 全，重 要 数 据 应 本 地 备 份 D.信 息 技 术 系 统 应 当 定 期 对 数 据 信 息 进 行 检 查 0 收 藏 本 题19 单 选 题 在 每 日 开 市 前，基 金 管 理 人 需 向()提 供 ETF的 申 购 清 单 和 赎 回 清 单。I.证 券 交 易 所 II.证 券 登 记 结 算 所 III.基 金 托 管 人 I、IIIA.I、IIB.H、IIIC.I、H、IIID.o 题 收 藏 本 20 单 选 题 基 金 公 司 监 事 会 履 行 合 规 责 伏 不 包 括()。A.当

15、 董 事 或 经 理 人 员 采 集 业 务 违 法 时，监 事 有 权 通 知 他 们 停 止 违 法 行 为 B.经 股 东 会 批 准，董 事 会 可 以 调 查 公 司 的 财 务 状 况 C.监 事 会 有 权 委 托 会 计 师 或 其 他 第 三 方 人 员 对 公 司 业 务 及 财 务 状 况 进 行 调 查 D.可 以 提 议 召 开 临 时 股 东 会0 题 收 藏 本 21 基 金 管 理 公 司 业 余 时 间 到 AB基 金 管 理 公 司 的 基 金 单 选 题 经 理，利 用 甲 是 兼 职，并 将 A基 金 管 理 公 司 的 经 营 信 息 分 享 给 B

16、基 金 管 理 公 司 使 用，甲 的 这 一 行 为 违 反 了()的 基 金 职 业 道 德 规 范 要 求。A.专 业 审 慎 和 忠 诚 尽 责 B.客 户 至 上 和 专 业 审 慎 C.忠 诚 尽 责 和 保 守 秘 密 D.保 守 秘 密 和 专 业 审 慎 0 题 收 藏 本 22()o A.法 单 选 题 关 于 道 德 与 法 律 的 区 别，下 列 表 述 错 误 的 是】律 通 常 以 文 字 作 为 载 体，而 道 德 没 有 特 定 的 表 现形 式 B.一 般 认 为，法 律 调 整 的 范 围 比 道 德 调 整 的 范 围 更 为 广 泛 C.法 律 以 权

17、利 义 务 为 内 容，而 道 德 一 般 只 以 义 务 为 内 容 D.法 律 主 要 依 靠 国 家 强 制 力 保 障 实 施，而 道 德 主要 依 靠 社 会 舆 论 等 力 量 实 现 其 约 束 力 0 题 收 藏 本 23()单 选 题 组 织 成 员 的 有。下 列 机 构 中,属 于 基 金 自 律 I.基 金 管 理 人 II.基 金 托 管 人 III.基 金 市 场 朋 务 机 构 IV.基 金 份 额 持 有 人 V基 金 监 管 机 构 A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、III、IV、VD.i、n、in、v0 题 收 藏 本 24()o

18、并 保 证 所 披 露 信 息 的 A.单 选 题 合 私 募 基 金 管 理 人 应 当 提 供 私 募 基 金 信 息，理 性、准 确 性、完 整 性 B.真 实 性、准 确 性、合 理 性 C.真 实 性、准 确 性、完 整 性 D.真 实 性、合 理 性、完 整 性 0 收 藏 本 题 25 关 于 私 募 基 金 管 理 人，以 下 表 述 错 误 的 是(单 选 题)。A.私 募 基 金 管 理 人 管 理、运 用 私 募 基 金 财 产，应 当 恪 尽 职 守、履 行 诚 实 信 义 务 用、谨 慎 勤 勉 的B.私 募 基 金 管 理 人 可 以 委 托 私 募 基 金 朋 务

19、 机 构 办 理 份 额 登 记 C.中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 为 私 募 基 金 管 理 人 办 理 登 记，即 视 为 认 可 私 募 基 金 管 理 人 的 投 资 能 力 和 合 规 情 况 D.私 募 基 金 管 理 人 应 当 根 据 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 的 规 定，向 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 申 请 登 记 0 题 收 藏 本 26()钱 法 律 义 务，应 当 做 到。单 选 题 基 金 销 售 机 构 履 行 反 洗 I.执 行 基 金 投 资 人 身 份 认 证 程 序 I I.检 查 基 金 投 资 人 的 投

20、 资 资 格 III.了 解 基 金 投 资 人 的 投 资 意 向A.Ik IIIB.I、IIC.I、II、IIID.I、III0收 藏 本 题 2 7 关 于 股 票 基 金 的 特 点，以 下 表 述 单 选 题 错 误 的 是（）。A.应 对 通 货 膨 胀 有 效 的 手 段 B.风 险 较 高，但 预 期 收 益 也 较 高 C.以 追 求 长 期 的 资 本 增 值 为 目 标 D.适 合 短 期 波 段 操 作，通 过 买 卖 价 差 盈 利 o收 藏 本 题 28 单 选 题 关 于 Q D II基 金，以 下 表 述 正 确 的 是（）。可 以 投 资 与 股 权 挂 钩

21、的 结 构 性 投 资 产 品 A.QDII资 贵 金 属 凭 证 可 以 投 B.QDII券 C.Q D II可 以 融 资 购 买 证 可 以 投 资 房 地 产 抵 押 按 揭 D.QDII0 题 收 藏 本 2 9 o 以 下 属 于 基 金 管 理 人 信 息 披 露 义 务 的 有()单 选 题 报 告 摘 要 报 刊 上 披 露 年 度 I.在 指 定 产 生 重 大 影 响 的 事 件 2时，应 在 H.当 发 生 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 基 金 价 格 临 时 报 告 书 日 内 编 制 并 披 露 说 明 书 登 载 在 网 站 上 I I I.将 更

22、新 的 招 募 和 份 额 净 资 产 净 值 闭 式 基 金 的 应 当 公 告 封 I V.每 BI、II 值 A.I I、IIL IVB.I、I I、IIL IVC.I、I I、IIID.0 题 收 藏 本30。）债 券，以 下 表 述 正 确 的 是 单 选 题 口 关 于 基 金、股 票、（权 关 系 I.股 票 反 映 的 是 所 有 关 系 债 权 债 务 I I.债 券 反 映 的 是 I I I.基 金 反 映 的 是 信 托 关 系 证 I V.基 金 是 一 种 受 益 凭A.I k IIL IVB.I、I I.IVC.I、I I、IIL IVD.i、n、in0 题 收

23、藏 本 31()单 选 题 长 履 行 的 职 责，下 列 说 法 正 确 的 是。关 于 基 金 公 司 督 察 A.督 察 长 发 现 基 金 及 公 司 运 作 中 存 在 问 题 并 报 告 总 经 理，如 果 总 经 理 不 整 改 的，应 当 及 时 报 告 董 事 长 B.督 察 长 有 权 独 立 决 定 和 列 席 公 司 业 务、投 资 决 策、风 险 管 理 等 各 种 会 议 C.督 察 长 发 现 基 金 和 公 司 运 作 中 有 违 法 违 规 行 为 时，应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构，由 中 国 证 监 会 责 令 公 司

24、董 事 长 进 行 整 改 D.经 总 经 理 批 准，督 察 长 可 以 调 阅 基 金 投 资 明 细 0 题 收 藏 本 32 基 金 管 理 人 内 部 控 制 机 制 不 包 括(单 选 题)o层 对 人 员 和 业 务 的 监 督 控 制 A.公 司 管 理 员 工 自 律 B.C.部 门 主 管 的 检 查 监 督 D.证 监 会 及 派 出 机 构 检 查、监 督 和 指 导 0 收 藏 本 题 33 基 金 管 理 人 应 在 法 定 期 限 内 披 露 基 金 招 募 单 选 题 说 明 书、定 期 报 告 等 文 件，在 重 大 事 件 发 生 之 日 起()日 内 披

25、露 临 时 报 告。A.3B.2C.1D.50 收 藏 本 题 34 关 于 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 活 动，以 下 做 法 错 误 的 是()单 选 题。资 产 分 别 核 算 A.不 同 基 金 的 重 要 业 务 部 门 和 岗 位 物 理 隔 离 B.C.基 金 会 计 担 供 公 司 会 计 D.基 金 资 产 和 公 司 资 产 独 立 运 作 0 题 收 藏 本 35 单 选 题 私 募 基 金 管 理 人 在 向 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 申 请 登 记 后()内 可 在 协 会 网 站 查 询 是 否 办 结 完 毕。个 工 作 日 A.20

26、个 工 作 日 B.30个 工 作 日 C.5个 工 作 日 D.100 题 收 藏 本 36()说 法 错 误 的 是 o 关 于 股 票 和 股 票 基 金，以 下 单 选 题 A.当 日 股 票 价 格 会 受 到 交 易 的 影 响，而 当 日 股 票 基 金 份 额 净 值 不 受 当 天 申 购 数 量 的 影 响 B.单 一 股 票 的 投 资 风 险 较 大、收 益 相 对 较 高，而 股 票 基 金 的 风 险 相 对 较 小、收 益 相 对 稳 定 C.股 票 的 价 格 往 往 在 每 一 个 交 易 日 内 不 断 变 动，每 个 交 易 日 非 上 市 股 票 基 金

27、 只 有 一 个 价 格 D.股 票 可 以 根 据 一 定 的 标 准 划 分 为 不 同 的 类 型，也 可 以 根 据 一 定 的 标 准 对 股 票 基 金 进 行 分 类 0 题 收 藏 本 37 根 据 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 的 规 定,基 金 管 理 人 的 基 金 宣 单 选 题 传 推 介 材 料 应 当 事 先 经()检 查。A.监 察 稽 核 部 B.负 责 基 金 销 售 的 高 级 管 理 人 员 和 督 察 长 C.负 责 基 金 投 资 的 高 级 管 理 人 员 D.总 经 理 o收 藏 本 题 38 基 金 交 易 确 单 选 题 认

28、 是()的 职 责 之 一。基 金 份 额 登 记 机 构 A.销 售 机 构 B.C.中 央 结 算 公 司 基 金 托 管 人 D.0收 藏 本 题 39 在 调 查 操 纵 证 券 市 场 等 重 大 证 券 违 法 行 为 时,中 国 证 监 会 可 以 限 制 被 单 选 题 调 查 事 件 当 事 人 证 券 买 卖，但 限 制 的 期 限 最 多 不 得 超 过（）个 交 易 日。A.5B.15C.30D.450 题 收 藏 本 40()说 法 不 正 确 的 是 单 选 题。风 险 管 理 的 内 容，下 列 关 于 基 金 管 理 人 法 A.风 险 评 估 可 以 采 用

29、定 性 和 定 量 相 结 合 的 方 风 险 进 行 评 价 应 对 每 一 个 重 要 的 B.基 金 管 理 人 C.行 为 监 控 主 要 监 控 基 金 管 理 人 经 理 层 的 活 动 D.基 金 管 理 人 的 内 部 环 境 是 其 他 所 有 风 险 管 理 要 素 的 基 础 O 收 藏 本 题41 单 选 题 关 于 基 金 上 市 交 易 公 告 的 主 要 披 露 事 项，下 列 说 法 不 正 确 的 是（）。A.需 要 披 露 基 金 投 资 组 合 报 告 B.需 要 披 露 持 有 人 结 构 和 前 5 名 持 有 人 C.需 要 披 露 基 金 概 况、

30、基 金 募 集 状 况 和 上 市 交 易 安 排 D.需 要 披 露 主 要 当 事 人 情 况、基 金 合 同 摘 要 0 题 收 藏 本 42 基 金 投 资 涉 及 投 资 者 的 身 份、地 位 及 财 富 等 个 人 信 息，单 选 题 销 售 机 构 应 建 立 严 格 的 基 金 份 额 持 有 人 信 息 管 理 制 度 和 保 密 制 度，主 要 体 现 了 客 户 朋 务 原 则 中 的（）。A.专 业 规 范 B.有 效 沟 通C.安 全 第 一 D.客 户 至 上 o收 藏 本 题 43 单 选 题 关 于 资 产 管 理 行 业 的 功 能 和 作 用，下 列 说

31、法 错 误 的 是（）。资 产 管 理 行 业 不 能 帮 助 投 资 者 进 行 投 资 者 决 策，A.无 法 提 供 决 策 的 最 佳 执 行 服 务 B.资 产 管 理 行 业 能 对 金 融 资 产 合 理 定 价，给 金 融 市 场 提 供 流 动 性 资 产 管 理 行 业 能 够 为 市 场 经 济 体 系 有 效 配 置 资 C.源 资 产 管 理 行 业 创 造 出 十 分 广 泛 的 投 资 产 品 和 服 务 D.o 题 收 藏 本 44 单 选 题 投 资 者 申 购 基 金 成 功 后，登 记 机 构 在（）日 为 投 资 者 办 理 增 加 权 益 的 登 记

32、手 续。r2A.T-0-B.T3C.T-1+D.To 题 收 藏 本 45O（单 选 题）基 金 管 理 人 应 当 依 法 披 露 的 基 金 信 息 不 包 括 益 A.预 期 投 资 收 协 议 B.说 明 书、基 金 合 同、基 金 托 管 基 金 招 募 额 净 值 基 金 资 产 净 值、基 金 份 C.议 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 D.0 题 收 藏 本 46“法”和 单 选 题 为 基 础 的 要 求，其 中 业 人 员 职 业 道 德 的 最 守 法 合 规 是 基 金 从）o 规”包 括（规、部 门 规 章 I.法 律、行 政 法 业 自 律 性 规 则 I

33、I.基 金 行 规 章 制 度 I I I.基 金 从 业 人 员 所 在 机 构 的 内 部 IV.基 金 合 同 I、IIA.I、IIIB.I、II、IIL IV C.I、IV D.0 题 收 藏 本 47O()单 选 题 关 于 开 放 式 基 金 申 购 费 用 的 收 取，以 下 说 法 错 误 的 是 设 置 费 率 可 以 根 据 申 A.购 金 额 不 同 分 段对 基 金 销 售 费 用 实 行 优 惠 B.基 金 销 售 机 构 不 得 赎 回 时 从 赎 回 金 额 中 扣 除 的 方 式 可 以 采 用 在 c.设 置 费 率 D.可 以 根 据 投 资 人 持 有 期

34、 限 不 同 分 段 0 题 收 藏 本 48 o 单 选 题 基 金 管 理 公 司 合 规 管 理 的 基 本 原 则 不 包 括）（则 独 立 性 原 A.则 成 本 收 益 原 B.专 业 性 原 则 C.客 观 性 原 则 D.0 收 藏 本 题 49 单 选 题 根 据 运 作 方 式 分 类，证 券 投 资 基 金 可 分 为 O o契 约 型 基 金 和 公 司 型 基 金 A.货 币 基 金 债 券 基 金、B.股 票 基 金、封 闭 式 基 金 和 开 放 式 基 金 C.公 募 基 金 和 私 募 基 金 D.0 题 收 藏 本）o 场 的 监 管 主 体 是（我 国 基

35、 金 市 单 选 题 5 0 中 国 证 监 会 A.中 国 保 监 会 B.C.中 国 基 金 业 协 会 D.中 国 银 监 会 o 题 收 藏 本 51 单 选 题 基 金 销 售 机 构 包 括 基 金 管 理 人 以 及 经（）认 定 的 可 以 从 事 基 金 销 售 的 其 他 机 构。基 金 托 管 人 A.B.中 国 证 监 会 C.证 券 交 易 所D.中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 0 题 收 藏 本 52 根 据 证 券 投 资 基 金 法 的 规 定，关 于 基 金 份 额 持 有 人 大 会 日 常 机 单 选 题 构，以 下 表 述 错 误 的 是()。A

36、.日 常 机 构 有 权 提 请 更 换 基 金 管 理 人 B.日 常 机 构 有 权 确 定 和 变 更 基 金 的 投 资 范 围 C.日 常 机 构 有 权 提 请 调 低 或 提 高 基 金 托 管 费 标 准 D.日 常 机 构 不 得 直 接 参 与 基 金 的 投 资 管 理 活 动 0 题 收 藏 本 53()o 转 让 的 有 关 规 定，以 下 表 述 单 选 题 错 误 的 是 关 于 私 募 基 金 募 集 和A.私 募 基 金 投 资 者 不 得 向 合 格 投 资 者 之 外 的 机 构 或 个 人 拆 分 转 让 B.私 募 基 金 管 理 人 不 得 委 托

37、第 三 方 对 私 募 基 金 进 行 风 险 测 评 C.私 募 基 金 管 理 人 和 销 售 机 构 应 当 要 求 私 募 基 金 投 资 人 签 署 风 险 提 示 书 D.私 募 基 金 投 资 者 应 当 对 其 填 写 的 风 险 承 担 能 力 问 卷 内 容 的 准 确 性 负 责 0 题 收 藏 本54()o户 个 性 化 朋 单 选 题 务 的 是 以 下 不 属 于 基 金 客 做 好 客 户 动 态 分 析 A.户 进 行 投 资 决 策 B.接 受 客 户 委 托，代 理 客C.提 供 市 场 行 情 分 析 资 讯，揭 示 市 场 风 险 D.加 强 客 户 沟

38、 通，了 解 客 户 深 度 需 求 0 题 收 藏 本 5 5 据 专 业 审 慎 要 求，基 金 管 理 公 司 以 下 岗 位 全 部 必 单 选 题 须 取 得 基 金 从 业 资 格 的 是（）。A.基 金 会 计、公 司 出 纳 B.基 金 经 理、行 政 经 理 C.人 事 经 理、客 朋 坐 席 D.资 金 清 算、基 金 销 售 0 题 收 藏 本 5 6 关 于 基 金 销 售 机 构 所 使 用 的 基 金 产 品 风 险评 价 方 法，下 列 单 选 题 说 法 正 确 的 有()oI.基 金 销 售 机 构 所 使 用 的 基 金 产 品 风 险 评 价 方 法 及

39、其 说 明，应 当 通 过 适 当 途 径 向 基 金 投 资 人 公 开 I I.基 金 产 品 风 险 评 价 的 结 果 应 当 定 期 更 新，过 往 的 评 价 结 果 当 做 历 史 记 录 保 存 n i.基 金 销 售 机 构 所 使 用 的 基 金 产 品 风 险 评 价 方 法 及 其 说 明，应 当 向 监 督 机 构 备 案 I V.基 金 产 品 风 险 评 价 的 结 果 应 当 定 期 更 新，并 应 当 在 1 5个 工 作 日 内 向 监 管 机 构 备 案 A.I、n、wB.I、n、in、ivC.I、IID.IIL IV0 题 收 藏 本 57()o 基 金

40、 从 业 人 员 的 的 下 列 行 为 中，符 合 单 选 题 职 业 道 德 规 范 的 是 A.从 业 人 员 甲 在 介 绍 自 己 所 在 基 金 管 理 公 司 的 投 资 业 绩 时，只 介 绍 表 现 好 的 基 金，刻 意 忽 略 表 现 不 好 的 基 金 B.从 业 人 员 丁 在 推 介 基 金 时 没 有 对 所 推 介 的 基 金 的 未 来 业 绩 作 预 测 C.从 业 人 员 乙 向 客 户 分 发 自 己 私 下 制 作 的 宣 传 推 介 材 料D.从 业 人 员 丙 动 员 一 名 退 休 老 工 人 用 自 己 的 退 休 金 购 买 结 构 化 资

41、产 管 理 计 划 务 后 级 份 额 0 题 收 藏 本58 元，50 万 元 认 购 某 开 放 式 基 金，某 投 资 人 投 资 10单 选 题 该 笔 认 购 产 生 利 息 对 应 认 购 费 率 为 1.2%,基 金 份 额 面 值 为 1 元,则 其 可 得 到 的 认 购 份 额 为()。A.98850.00 份 B.98863.64 份 C.98814.25 份 D.98864.23 份 O 题 收 藏 本 59()。I.信 息 核 算 义 以 下 属 于 基 金 信 息 披 露 禁 止 行 单 选 题 为 的 有 务 人 将 不 存 在 的 事 实 在 基 金 信 息 披

42、 露 文 件 中 予 以 记 载 H.承 诺 收 益 III.对 货 币 基 金 低 风 险 的 评 估 IV.登 载 其 他 组 织 的 的 推 荐 性 文 字A.I、IIL IVB.i、n、inC.Ik IIL IVD.I、IK IV0 题 收 藏 本 6 0 私 募 基 金 募 集 完 毕，私 募 基 金 管 理 人 根 据 基 金 单 选 题 业 协 会 的 规 定，办 理 基 金 备 案 手 续 应 当 提 交 的 基 本 信 息 不 包 括（）。类 别 A.私 募 基 金 的 B.私 募 基 金 的 主 要 投 资 方 向 C.私 募 基 金 的 发 售 公 司D.私 募 基 金

43、的 基 金 合 同、公 司 章 程 或 者 合 伙 协 议 0 题 收 藏 本 61()错 误 的 是。关 于 基 金 申 购 费，以 下 表 述 单 选 题 A.申 购 费 和 认 购 费 一 样，可 以 采 用 前 端 收 费 方 式,也 可 以 采 用 后 端 收 费 方 式 B.后 续 收 费 方 式 是 指 在 赎 回 时 从 赎 回 金 额 中 扣 除 的 收 费 方 式 C.货 币 市 场 基 金 申 购 费 较 高 D.基 金 销 售 机 构 可 以 对 基 金 销 售 费 用 实 行 一 定 的 优 惠0 题 收 藏 本 62 根 据 基 金 公 司 内 部 控 制 制 度

44、的 分 单 选 题 类,以 下 不 属 于 基 金 公 司 基 本 管 理制 度 的 是（）。A.管 理 日 志 B.信 息 披 露 制 度 C.投 资 管 理 制 度 D.信 息 技 术 制 度 o 题 收 藏 本 63 单 选 题 以 下 不 属 于 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 的 职 责 的 是（）。A.教 育 和 组 织 会 员 遵 守 有 关 证 券 投 资 的 法 律、行 政 法 规，维 护 投 资 人 合 法 权 益 B.制 定 证 券 投 资 基 金 活 动 监 督 管 理 规 划，并 行 使 审 批、核 准 或 者 注 册 权 C.制 定 和 实 施 行 业

45、自 律 规 则，监 督、检 查 会 员 及 其 从 业 人 员 的 执 业 行 为，对 违 反 自 律 规 则 和 协 会 章 程 的，按 照 规 定 给 予 纪 律 处 分 D.依 法 办 理 非 公 开 募 集 基 金 的 登 记、备 案0 收 藏 本 题 64 单 选 题 以 下 符 合 封 闭 式 基 金 份 额 上 市 交 易 条 件 的 有（）。为 五 年 以 上 I.基 金 合 同 期 限 亿 元 人 民 币 额 不 低 于 二 n.基 金 募 集 金 额 持 有 人 不 少 于 二 百 人 i n.基 金 份 I、IIIA.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.0 题

46、 收 藏 本 65（错 误 的 是 参 考 国 际 证 监 会 的 基 本 原 单 选 题 则，下 列 描 述）。对 市 场 参 与 者 监 管 的 替 代 A.投 资 者 教 育 是 投 资 者 教 育 没 有 固 定 形 式 B.资 者 教 育 计 划 C,不 存 在 广 泛 适 用 的 投 投 资 者 教 育 应 有 助 于 监 管 者 保 护 投 资 者 D.0 题 收 藏 本 66 按 照 交 易 工 具 的 期 限 对 金 融 市 场 进 行 分 类,可 以 分 为（）单 选 题。A.现 货 市 场 和 期 货 市 场 B.货 币 市 场 和 资 本 市 场C.票 据 承 兑 市

47、场 和 贴 现 市 场 D.票 据 市 场 和 证 券 市 场 0 题 收 藏 本 67()销 售 费 用 规 范 的 要 求，以 下 变 述 正 确 的 是。I.基 金 销 售 根 据 基 金 单 选 题 机 构 应 当 依 据 相 关 法 律 法 规 的 要 求，完 善 内 部 控 制 制 度 和 业 务 执 行 系 统 I I.基 金 销 售 机 构 应 当 健 全 内 部 监 督 和 反 馈 系 统,加 强 后 台 管 理 系 统 对 费 率 的 合 规 控 制 I I I.基 金 销 售 机 构 应 当 强 化 对 分 支 机 构 基 金 销 售 费 用 的 统 一 管 理 和 监

48、督 A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.i、n、in0 收 藏 本 题 6 8 基 金 销 售 人 员 向 基 金 投 资 人 推 介 合 适 基 金 单 选 题 产 品 的 重 要 依 据 是()。A.对 基 金 管 理 人、基 金 销 售 人 和 基 金 产 品 的 调 查 和 评 价 B.对 基 金 管 理 人、基 金 产 品 和 基 金 投 资 人 的 调 查 和 评 价 C.对 基 金 管 理 人、基 金 销 售 人 和 基 金 投 资 人 的 调 查 和 评 价 D.对 基 金 销 售 人、基 金 产 品 和 基 金 投 资 人 的 调 查 和 评 价 0 收 藏 本 题

49、 69()资 运 作 行 为，下 列 正 确 的 是 单 选 题。关 于 私 募 基 金 管 理 人 的 投 A.无 需 向 基 金 份 额 持 有 人 披 露 杠 杆 运 用 情 况B.因 投 资 策 略 相 同，将 旗 下 两 个 基 金 的 资 金 合 并 账 户 管 理 C.自 基 金 清 算 终 止 后，保 存 基 金 的 投 资 决 策 文 件 10年 D.因 需 要 临 时 筹 措 资 金 头 寸，管 理 人 借 用 其 他 基 金 的 资 金 o 题 收 藏 本 70 单 选 题 关 于 ETF,以 下 说 法 正 确 的 是（）。A.无 论 是 机 构 投 资 者 还 是 中

50、 小 投 资 者，均 可 以 在 一 级 市 场 进 行 ETF套 利 B.投 资 者 向 基 金 公 司 赎 回 ETF,获 得 现 金 C.ETF申 购 时 可 使 用 一 篮 子 股 票 D.折 价 套 利 会 增 加 ETF的 总 份 额 O 题 收 藏 本71 单 选 题 关 于 私 募 基 金 的 监 管，以 下 描 述 正 确 的 是 O o发 行 私 募 基 金 需 经 中 国 基 金 业 协 会 审 A.批 实 施 统 一 监 管 的 职 责 业 协 会 对 私 募 基 金 B.中 国 基 金 批 C.发 行 私 募 基 金 不 设 行 政 审 设 立 私 募 基 金 管 理