基金基础知识汇总题库.doc

.\ 活动主题：激发大家学习的兴趣 提升大家的专业知识能力 让大家更好的赢得客户信任，收获大单 你正好需要，我正好专业 题库如下：(基础知识) 一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1[单选题]关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，下列说法不正确的是( )。 A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度 B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 C.有符合相关法律规定的章程 D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币 o 收藏本题 2[单选题]证券投资基金合同的当事人不包括(  )。 A.中国证券投资基金业协会 B.基金管理人 C.基金投资者 D.基金托管人 o 收藏本题 3[单选题]关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是(  )。 A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查 B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查 C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查 D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查 o 收藏本题 4[单选题]投资者持托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构，即(  )。 A.场外到场内 B.场内到场内 C.场外到场外 D.场内到场外 o 收藏本题 5[单选题]关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是(  )。 A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法  B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库 C.应建立研究报告质量评价体系 D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度 o 收藏本题 6[单选题]发生下列（  ）情形时，基金托管人职责终止。 Ⅰ．私募基金管理人依法解散 Ⅱ．私募基金管理人下属基金已全部清点 Ⅲ．私募基金管理人被依法撤销 Ⅳ．私募基金管理人被依法宣告破产 A.Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ o 收藏本题 7[单选题]关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理，下列说法不正确的是(  )。 A.未受理部分转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权 B.可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期处理 C.未受理部分投资者在提交赎回申请时选择当日未获受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理 D.对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额 o 收藏本题 8[单选题]作为一种集合投资方式，证券投资基金（  ）。 A.集中资金、集中投资 B.集中投资、控制风险 C.集中资金、分散投资 D.集中投资、分散风险 o 收藏本题 9[单选题]根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是(  )。 A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式 B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议 C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支 D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费 o 收藏本题 10[单选题]关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（  ）。 A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失 B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中 C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域 D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心 o 收藏本题 11[单选题]以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（  ）。 A.基金宣传推介材料 B.基金招募说明书 C.基金合同 D.托管协议 o 收藏本题 12[单选题]关于证券投资基金，下列说法正确的是(  )。 A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产 B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理 C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管 D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益 o 收藏本题 13[单选题]基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过(  )。 A.基金销售人员接受客户现金代为办理 B.代销机构的销售网点 C.代销机构的网上交易系统 D.基金管理公司的网上交易系统 o 收藏本题 14[单选题]根据中国证券投资基金业协会的有关规定，下列属于会员权利的是(  )。 A.按规定缴纳会费  B.遵守协会的有关规定及各项决议 C.维护协会的合法权益和声誉 D.参加协会的活动，获得协会提供的服务 o 收藏本题 15[单选题]关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是(  )。 A.基金份额转换一般采取未知价法 B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量 C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额 D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用 o 收藏本题 16[单选题]下列选项中，不属于基金销售机构业务的是(  )。 A.办理基金赎回 B.办理基金申购 C.办理基金清算 D.办理基金认购 o 收藏本题 17[单选题]以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是(  )。 A.登载投资者教育的相关信息 B.登载单位或者个人的推荐性文字 C.登载本公司的品牌形象宣传材料 D.登载基金产品的基本要素 o 收藏本题 18[单选题]关于信息数据管理，以下表述错误的是(  )。 A.电子信息数据需要即时保存 B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习 C.为确保数据安全，重要数据应本地备份 D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查 o 收藏本题 19[单选题]在每日开市前，基金管理人需向（  ）提供ETF的申购清单和赎回清单。 Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．证券登记结算所 Ⅲ．基金托管人 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ o 收藏本题 20[单选题]基金公司监事会履行合规责任不包括(  )。 A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为 B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况 C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查 D.可以提议召开临时股东会 o 收藏本题 21[单选题]甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了(  )的基金职业道德规范要求。 A.专业审慎和忠诚尽责 B.客户至上和专业审慎 C.忠诚尽责和保守秘密 D.保守秘密和专业审慎 o 收藏本题 22[单选题]关于道德与法律的区别，下列表述错误的是(  )。 A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式 B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛 C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容 D.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力 o 收藏本题 23[单选题]下列机构中，属于基金自律组织成员的有(  )。 Ⅰ．基金管理人 Ⅱ．基金托管人 Ⅲ．基金市场服务机构 Ⅳ．基金份额持有人 Ⅴ基金监管机构 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ o 收藏本题 24[单选题]私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的(  )。 A.合理性、准确性、完整性 B.真实性、准确性、合理性 C.真实性、准确性、完整性 D.真实性、合理性、完整性 o 收藏本题 25[单选题]关于私募基金管理人，以下表述错误的是(  )。 A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记 C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况 D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记 o 收藏本题 26[单选题]基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到(  )。 Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ．检查基金投资人的投资资格 Ⅲ．了解基金投资人的投资意向 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ o 收藏本题 27[单选题]关于股票基金的特点，以下表述错误的是（  ）。 A.应对通货膨胀有效的手段 B.风险较高，但预期收益也较高 C.以追求长期的资本增值为目标 D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利 o 收藏本题 28[单选题]关于QDII基金，以下表述正确的是（  ）。 A.QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品 B.QDII可以投资贵金属凭证 C.QDII可以融资购买证券 D.QDII可以投资房地产抵押按揭 o 收藏本题 29[单选题]以下属于基金管理人信息披露义务的有(  )。 Ⅰ．在指定报刊上披露年度报告摘要 Ⅱ．当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书  Ⅲ．将更新的招募说明书登载在网站上 Ⅳ．每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ o 收藏本题 30[单选题]关于基金、股票、债券，以下表述正确的是(  )。 Ⅰ．股票反映的是所有权关系 Ⅱ．债券反映的是债权债务关系 Ⅲ．基金反映的是信托关系 Ⅳ．基金是一种受益凭证 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ o 收藏本题 31[单选题]关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是(  )。 A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长 B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议 C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改 D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细 o 收藏本题 32[单选题]基金管理人内部控制机制不包括(  )。 A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.部门主管的检查监督 D.证监会及派出机构检查、监督和指导 o 收藏本题 33[单选题]基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（  ）日内披露临时报告。 A.3 B.2 C.1 D.5 o 收藏本题 34[单选题]关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是(  )。 A.不同基金的资产分别核算 B.重要业务部门和岗位物理隔离 C.基金会计担任公司会计 D.基金资产和公司资产独立运作 o 收藏本题 35[单选题]私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请登记后（  ）内可在协会网站查询是否办结完毕。 A.20个工作日 B.30个工作日 C.5个工作日 D.10个工作日 o 收藏本题 36[单选题]关于股票和股票基金，以下说法错误的是(  )。 A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响 B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定 C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格 D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类 o 收藏本题 37[单选题]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（  ）检查。 A.监察稽核部 B.负责基金销售的高级管理人员和督察长 C.负责基金投资的高级管理人员 D.总经理 o 收藏本题 38[单选题]基金交易确认是（  ）的职责之一。 A.基金份额登记机构 B.销售机构 C.中央结算公司 D.基金托管人 o 收藏本题 39[单选题]在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过（  ）个交易日。 A.5 B.15 C.30 D.45 o 收藏本题 40[单选题]关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是(  )。 A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法 B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价 C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动 D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础 o 收藏本题 41[单选题]关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是(  )。 A.需要披露基金投资组合报告  B.需要披露持有人结构和前5名持有人 C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排 D.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要 o 收藏本题 42[单选题]基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（  ）。 A.专业规范 B.有效沟通 C.安全第一 D.客户至上 o 收藏本题 43[单选题]关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是(  )。 A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务 B.资产管理行业能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性 C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源 D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务 o 收藏本题 44[单选题]投资者申购基金成功后，登记机构在(  )日为投资者办理增加权益的登记手续。 A.T－2 B.T－0 C.T－3 D.T＋1 o 收藏本题 45[单选题]基金管理人应当依法披露的基金信息不包括(  )。 A.预期投资收益 B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 C.基金资产净值、基金份额净值 D.基金份额持有人大会决议 o 收藏本题 46[单选题]守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其中“法”和“规”包括（  ）。 Ⅰ．法律、行政法规、部门规章 Ⅱ．基金行业自律性规则 Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度 Ⅳ．基金合同 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ o 收藏本题 47[单选题]关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是(  )。 A.可以根据申购金额不同分段设置费率 B.基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠 C.可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式 D.可以根据投资人持有期限不同分段设置费率 o 收藏本题 48[单选题]基金管理公司合规管理的基本原则不包括(  )。 A.独立性原则 B.成本收益原则 C.专业性原则 D.客观性原则 o 收藏本题 49[单选题]根据运作方式分类，证券投资基金可分为（  ）。 A.契约型基金和公司型基金 B.股票基金、债券基金、货币基金 C.封闭式基金和开放式基金 D.公募基金和私募基金 o 收藏本题 50[单选题]我国基金市场的监管主体是（  ）。 A.中国证监会 B.中国保监会 C.中国基金业协会 D.中国银监会 o 收藏本题 51[单选题]基金销售机构包括基金管理人以及经（  ）认定的可以从事基金销售的其他机构。 A.基金托管人 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券登记结算公司 o 收藏本题 52[单选题]根据《证券投资基金法》的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（  ）。 A.日常机构有权提请更换基金管理人 B.日常机构有权确定和变更基金的投资范围 C.日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准 D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动 o 收藏本题 53[单选题]关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是(  )。 A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让 B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评 C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书 D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责 o 收藏本题 54[单选题]以下不属于基金客户个性化服务的是(  )。 A.做好客户动态分析 B.接受客户委托，代理客户进行投资决策 C.提供市场行情分析资讯，揭示市场风险 D.加强客户沟通，了解客户深度需求 o 收藏本题 55[单选题]据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（  ）。 A.基金会计、公司出纳 B.基金经理、行政经理 C.人事经理、客服坐席 D.资金清算、基金销售 o 收藏本题 56[单选题]关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（  ）。 Ⅰ．基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开  Ⅱ．基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存 Ⅲ．基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监督机构备案  Ⅳ．基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在15个工作日内向监管机构备案 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ o 收藏本题 57[单选题]基金从业人员的的下列行为中，符合职业道德规范的是(  )。 A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金 B.从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测 C.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料 D.从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额 o 收藏本题 58[单选题]某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为(  )。 A.98850.00份 B.98863.64份 C.98814.25份 D.98864.23份 o 收藏本题 59[单选题]以下属于基金信息披露禁止行为的有(  )。 Ⅰ．信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载 Ⅱ．承诺收益 Ⅲ．对货币基金低风险的评估 Ⅳ．登载其他组织的的推荐性文字 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ o 收藏本题 60[单选题]私募基金募集完毕，私募基金管理人根据基金业协会的规定，办理基金备案手续应当提交的基本信息不包括(  )。 A.私募基金的类别 B.私募基金的主要投资方向 C.私募基金的发售公司 D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议 o 收藏本题 61[单选题]关于基金申购费，以下表述错误的是(  )。 A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式 B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式 C.货币市场基金申购费较高 D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠 o 收藏本题 62[单选题]根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（  ）。 A.管理日志 B.信息披露制度 C.投资管理制度 D.信息技术制度 o 收藏本题 63[单选题]以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（  ）。 A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益 B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权 C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 D.依法办理非公开募集基金的登记、备案  o 收藏本题 64[单选题]以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有（  ）。 Ⅰ．基金合同期限为五年以上 Ⅱ．基金募集金额不低于二亿元人民币 Ⅲ．基金份额持有人不少于二百人  A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ o 收藏本题 65[单选题]参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是(  )。 A.投资者教育是对市场参与者监管的替代 B.投资者教育没有固定形式 C.不存在广泛适用的投资者教育计划 D.投资者教育应有助于监管者保护投资者 o 收藏本题 66[单选题]按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为(  )。 A.现货市场和期货市场 B.货币市场和资本市场 C.票据承兑市场和贴现市场 D.票据市场和证券市场 o 收藏本题 67[单选题]根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是(  )。 Ⅰ．基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统 Ⅱ．基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制 Ⅲ．基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ o 收藏本题 68[单选题]基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（  ）。 A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价 B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价 C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价 D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价 o 收藏本题 69[单选题]关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是(  )。 A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况 B.因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理 C.自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件10年 D.因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金 o 收藏本题 70[单选题]关于ETF，以下说法正确的是（  ）。 A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利 B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金 C.ETF申购时可使用一篮子股票 D.折价套利会增加ETF的总份额 o 收藏本题 71[单选题]关于私募基金的监管，以下描述正确的是（  ）。 A.发行私募基金需经中国基金业协会审批 B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责 C.发行私募基金不设行政审批 D.设立私募基金管理机构需经证监会审批 o 收藏本题 72[单选题]境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括(  )。 A.驾驶证 B.护照 C.军官证 D.警官证 o 收藏本题 73[单选题]关于投资者教育，以下说法错误的是(  )。 A.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益 B.各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规 C.投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育 D.投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择 o 收藏本题 74[单选题]私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，将(  )。 Ⅰ．被中国证券投资基金业协会责令改正 Ⅱ．在一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的情况下，中国证券投资基金协会可对主要责任人员采取警告措施 Ⅲ．在一年累计三次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的情况下，中国证券投资基金业协会进行公开通报 Ⅳ．情节严重的向中国证监会报告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ o 收藏本题 75[单选题]关于开放式基金，以下表述错误的是(  )。 A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产 B.基金份额数量不固定 C.一般有一个固定的存续期 D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回 o 收藏本题 76[单选题]基金合同是约定（  ）权利义务关系的重要法律文件。 A.基金管理人和基金托管人 B.基金管理人和基金份额持有人 C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 D.基金托管和基金份额持有人 o 收藏本题 77[单选题]基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（  ）年。 A.15 B.12 C.9 D.6 o 收藏本题 78[单选题]以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的是(  )。 A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求 B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人 C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益 D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行 o 收藏本题 79[单选题]下列属于实行备案管理的基金服务机构的是(  )。 A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构 B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构 C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构 D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构 o 收藏本题 80[单选题]以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是(  )。 A.汇率变动 B.变更投资顾问 C.变更境外托管人 D.境外诉讼 o 收藏本题 81[单选题]基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（  ）。 A.流动性要求 B.投资经验 C.保证收益率 D.风险承受能力 o 收藏本题 82[单选题]关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是(  )。 A.不同基金账簿记录应当相互独立 B.不同基金的名册登记应当独立 C.对所管理的基金应当建立核算 D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体 o 收藏本题 83[单选题]基金监管的首要目标是保护（  ）的利益。 A.基金当事人 B.基金行业 C.基金投资人 D.基金管理人 o 收藏本题 84[单选题]在基金管理公司的内部控制中，(  )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。 A.部门业务规章 B.内部控制大纲 C.内部控制制度 D.业务操作手册 o 收藏本题 85[单选题]基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括(  )。 A.销售人员的行为 B.社会关系 C.奖惩情况 D.诚信记录 o 收藏本题 86[单选题]以下需要基金托管人出具托管人报告的报告有(  )。 Ⅰ．季度报告 Ⅱ．临时报告 Ⅲ．半年度报告 Ⅳ．年度报告 A.Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ o 收藏本题 87[单选题]根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是(  )。 A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案 B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案 C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资 D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资 o 收藏本题 88[单选题]关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是(  )。 A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率 B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告 C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标 D.半年度报告不要求进行审计 o 收藏本题 89[单选题]关于私募基金投资者人数，下列说法不正确的是(  )。 A.私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过200人 B.私募基金采取契约形式的，人数不得超过200人 C.私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过50人  D.私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过200人 o 收藏本题 90[单选题]关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是(  )。 A.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 B.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录 D.净资产和风险控制指标符合有关规定 o 收藏本题 91[单选题]甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是（  ）。 A.用所管理的基金购买了部分该公司债券 B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告 C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券 D.立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告 o 收藏本题 92[单选题]货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提(  )。 A.赎回费用 B.转换费用 C.销售服务费用 D.申购费用 o 收藏本题 93[单选题]某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于2016年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2016年8月5日基金单位净值为1.024元，2016年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为（  ）。 A.256.00元 B.256.25元 C.250.00元 D.255.25元 o 收藏本题 94[单选题]A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点？(  ) A.集合理财 B.组合投资 C.风险投资 D.信息透明 o 收藏本题 95[单选题]基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（  ）。 A.岗位职业道德教育 B.政府监管机构监督 C.岗前职业道德教育 D.社会各界监督 o 收藏本题 96[单选题]基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括(  )。 Ⅰ．经济 Ⅱ．社会 Ⅲ．文化 Ⅳ．自然] A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ o 收藏本题 97[单选题]以下不符合基金职业道德规范的是(  )。 A.管理人利益优先 B.守法合规 C.诚实守信 D.保守秘密 o 收藏本题 98[单选题]该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（  ）。 A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介 B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品 C.通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介 D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介 o 收藏本题 99[单选题]中国证券投资基金业协会职责不包括(  )。 A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案 B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷 C.制定行业自律规则 D.依法维护会员合法权益，反映会员的建设和要求 o 收藏本题 100[单选题]以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是(  )。 A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流 B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告 C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用 D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现 o 收藏本题 答案：1-5 D A B B D 6-10 D A D C D 11-15 A A A D C 16-20 C B C B B 21-25 C B A C C 26-30 B D A D C 31-35 B D B C A 36-40 C B A C C 41-45 B C A D A 46-50 C B B C A 51-55 B B B B D 56-60 C B D D C 61-65 C A B D A 66-70 B D B C C 71-75 C A C C C 76-80 C A A B A 81-85 C D C B B 86-90 C B B A D 91-95 B C A A C 96-100 D A B A A 股权投资基金： 一、单项选择题 1[单选题]最适用于清算价值法进行估值的企业是(  )。 A.某正常持续运营中的机械制造企业 B.某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业 C.某经营良好的商业零售企业 D.某软件开发企业 o 收藏本题 2[单选题]关于政府引导基金，下列表述错误的是（  ）。 A.直接参与企业投资和管理 B.一般对所投资基金的投资范围有所限制 C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给 D.通过参股等形式参与到创业投资基金中 o 收藏本题 3[单选题]募集机构推介股权投资基金前，确定特定对象的程序错误的是(  )。 A.问卷调查 B.邮件确认 C.口头访谈 D.录音电话 o 收藏本题 4[单选题]下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中，正确的是（  ）。 A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件 B.募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件，并代其签名 C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件 D.募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件，并让其签名 o 收藏本题 5[单选题]以下关于有限合伙型股权投资基金利润分配及亏损分担的表述中，正确的是（  ）。 A.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者实缴资本分配、分担 B.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理 C.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者认缴资本分配、分担 D.所有投资者平均分配、分担 o 收藏本题 6[单选题]关于估